营口金辰机械股份有限公司

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：603396   证券简称：金辰股份 公告编号：2020-062

　　营口金辰机械股份有限公司关于最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。

　　鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请非公开发行A股股票，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改的情况公告如下：

　　经公司自查，最近五年内公司不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。

　　特此公告。

　　营口金辰机械股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：603396           证券简称：金辰股份        公告编号：2020-063

　　营口金辰机械股份有限公司关于变更持续督导机构及保荐代表人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月完成首次公开发行A股股票工作，公司聘请中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）担任公司首次公开发行A股股票的保荐机构。后公司于2019年12月5日公告聘请兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）担任公司保荐机构，并签署相关保荐协议。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构需履行对本公司的持续督导工作，持续督导期至2019年12月31日止。因2017年度首次公开发行A股股票募集资金尚未使用完毕，兴业证券仍对公司剩余募集资金使用履行专项持续督导责任。

　　公司于2020年5月23日召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了关于公司非公开发行A股股票的相关议案。由于筹划非公开发行A股股票事项工作需要，公司于2020年12月11日聘请国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）担任公司本次非公开发行A股股票项目的保荐机构，并与国金证券签署了《关于营口金辰机械股份有限公司非公开发行股票并上市之保荐协议》，持续督导期自协议签署之日起至公司本次非公开发行上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度止。

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，上市公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，兴业证券未完成的持续督导工作将由国金证券承接。国金证券已委派谢栋斌先生和谢正阳先生担任保荐代表人，具体负责公司2020年度非公开发行A股股票项目的保荐工作及公司2017年度首次公开发行股票的剩余持续督导工作。

　　特此公告。

　　营口金辰机械股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月11日

　　附件：保荐代表人简历

　　谢栋斌先生：国金证券投资银行部业务董事、注册会计师，具有7年投资银行从业经历，先后主持或参与了上机数控（603185）、协昌科技（在会）等IPO项目，信雅达（600571）、上海三毛（600689）等并购重组项目以及上机数控（603185）再融资项目。

　　谢正阳先生：国金证券投资银行部董事总经理、特许金融分析师，具有10年投资银行从业经历，先后主持或参与了华荣股份（603855）、上机数控（603185）、博世科（300422）等公司IPO项目，信雅达（600571）、上海三毛（600689）等并购重组项目以及霞客环保（002015）、上机数控（603185）等再融资项目。

　　证券代码：603396           证券简称：金辰股份          公告编号：2020-055

　　营口金辰机械股份有限公司第三届董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”或“金辰股份”）第三届董事会第二十八次会议于2020年12月11日在辽宁省营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室以现场会议形式召开，会议通知于2017年12月4日以电子邮件、电话通知等方式发出。会议应到董事7名，实到董事7名，会议由董事长李义升主持，符合《中华人民共和国公司法》和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议审议通过了《关于董事会换届选举并提名董事候选人的议案》

　　经董事会审议，同意董事会换届选举并由董事会提名公司第四届董事会的董事候选人；同意提名李义升、杨延、孟凡杰、李轶军、宗刚、黄晓波、徐成增(Chuck Xu)7人为公司第四届董事会董事候选人，其中宗刚、黄晓波、徐成增(Chuck Xu)为独立董事候选人；同意以上7名董事共同组成公司第四届董事会，任期三年。具体表决情况如下：

　　1.提名李义升作为公司第四届董事会董事候选人；

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　2. 提名杨延作为公司第四届董事会董事候选人；

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　3. 提名孟凡杰作为公司第四届董事会董事候选人；

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　4. 提名李轶军作为公司第四届董事会董事候选人；

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　5. 提名宗刚作为公司第四届董事会独立董事候选人；

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　6. 提名黄晓波作为公司第四届董事会独立董事候选人；

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　7. 提名徐成增(Chuck Xu)作为公司第四届董事会独立董事候选人；

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　该项决议内容尚需提交公司2020年度第三次临时股东大会审议通过,其中独立董事候选人任职资格需经上海证券交易所审核无异议后，方能将该议案提交股东大会审议。

　　附：第四届董事会董事候选人简历

　　非独立董事候选人简历：

　　李义升，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，营口市第十六届人大代表，长期从事光伏新能源装备的研发、生产和销售工作，具有丰富的研发和管理经验。1996年至2004年8月，任营口市金辰机械厂厂长；2004年8月至2011年11月，任营口金辰机械有限公司总经理；2011年11月至2019年7月任公司总经理，2020年4月至今任公司首席执行官；2004年8月至今任公司董事长； 2017年12月至今任辽宁通益股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。2017年被营口市西市区人民政府授予“2017年西市区劳动模范”荣誉称号；2019年被全国工商联新能源商会授予“中国特色社会主义事业新能源行业优秀建设者”荣誉称号。

　　杨  延，女，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。1995年至2000年，任职于营口市西市区团结小学；2000年至2003年，任职于营口市西市区创新小学；2004年8月至2011年11月，任营口金辰机械有限公司董事、总经理助理；2011年6月至今，任营口金辰投资有限公司执行董事；2011年11月至今，任公司董事；2012年3月至2019年7月任公司行政副总经理。

　　孟凡杰，男，1958年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，工程师，长期从事机械设计制造及造纸行业的管理工作。1979年至2005年12月，任营口造纸厂技术员、分厂厂长；2005年12月至2011年11月，任营口金辰机械有限公司常务副总经理；2011年6月至今，任营口金辰投资有限公司监事； 2011年11月至2019年7月任公司董事、副总经理；2019年7月至今任公司副董事长。

　　李轶军，男，于1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2000年1月至2005年1月任营口电脉冲机床厂技术部技术员、研发工程师，2007年1月至2017年12月任营口金辰机械有限公司及营口金辰机械股份有限公司技术部电气工程师、技术部电气研发部长；2017年12月至今，任公司副总经理。

　　独立董事候选人简历：

　　宗刚，男，1957年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2000年11月至2014年7月，历任北京工业大学经济与管理学院院长助理、副院长、常务副院长；2014年7月至2015年6月任北京工业大学科学技术发展院副院长兼人文社科处处长；2015年6月至今，任北京工业大学经济与管理学院教授、博士生导师；2016年4月至今任北京晓程科技股份有限公司独立董事；2020年1月至今任嘉兴市豪能科技股份有限公司独立董事；2020年11月任同方鼎欣科技股份有限公司独立董事；2015年12月至今，任公司独立董事。

　　黄晓波，女，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。会计学科带头人，辽宁省哲学社会科学奖评审专家，辽宁省财经类专业学位研究生教育指导委员会委员，辽宁省高级会计师评审专家。2005年至今，任沈阳农业大学会计系教授；2017年12月至今，任公司独立董事。

　　徐成增(Chuck Xu) ，男，1964年出生，美国国籍，具有美国居留权，博士研究生学历。2005年至2007年，任杜邦光平板显示事业部业务发展总监；2007年至2008年，任杜邦液晶显示解决方案公司总经理；2008年至2010年，任杜邦防伪科技有限公司总裁；2010年至2013年，任杜邦太阳能有限公司首席执行官；2013年至2015年任杜邦光伏解决方案事业部总裁，2016年至今任杜邦集团副总裁兼光伏与先进材料事业群全球总裁；2017年12月至今，任公司独立董事。

　　（二）会议审议通过了《关于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案》

　　经董事会审议，同意募投项目“Q4系列光伏组件高效自动化生产线”、“金辰研发中心研发平台建设项目”进行延期，具体如下：

　　■

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司关于部分首次公开发行股票募投项目延期的公告》（公告编号：2020-056）

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　（三）会议审议通过了《关于调整本次非公开发行A股股票方案的议案》

　　经董事会审议，同意公司对本次非公开发行A股股票方案进行调整。本次修改系对募投项目名称的修改，不涉及募集资金数量及发行方案其他事项调整，具体如下：

　　■

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　本次非公开发行A股股票的发行方案需经中国证监会核准后方可实施，且最终以中国证监会核准的方案为准。

　　（四）会议审议通过了《关于修订〈营口金辰机械股份有限公司非公开发行A股股票预案〉的议案》

　　经董事会审议，同意公司对本次非公开发行A股股票预案进行调整，调整内容如下：

　　■

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》（公告编号：2020-057）。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　（五）会议审议通过了《关于修订〈营口金辰机械股份有限公司非公开发行A股股票募集资金项目可行性分析报告〉的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司非公开发行A股股票募集资金项目可行性分析报告（修订稿）》。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　表决情况：7票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（六）会议审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》及《营口金辰机械股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　表决情况：7票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（七）会议审议通过了《关于修订〈公司关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺〉的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号：2020-058）。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　（八）会议审议通过了《关于提议召开公司2020年度第三次临时股东大会的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开公司2020年度第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-061）。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　特此公告。

　　营口金辰机械股份有限公司董事会

　　2020年 12月 11日

　　证券代码：603396    证券简称：金辰股份  公告编号：2020-056

　　营口金辰机械股份有限公司

　　关于部分首次公开发行股票募投项目延期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月11日召开公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案》，拟将公司募集资金投资项目“Q4系列光伏组件高效自动化生产线”、“金辰研发中心研发平台建设项目”延期至预计2021年12月31日投产。现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准营口金辰机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]797号）文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,889万股，发行价19.47元/股，募集资金总额为人民币367,788,300.00元，扣除各项发行费用人民币39,033,018.86元后的募集资金净额为人民币328,755,281.14元。上述募集资金已于2017年10月12日全部到账，已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（会验资[2017]3930号）。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2020年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目的资金投入情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、本次部分募集资金投资项目延期的原因及具体情况

　　根据募集资金投资项目当前实际建设情况，经公司审慎研究后对相关项目进度规划进行了优化调整，公司拟将募投项目“Q4系列光伏组件高效自动化生产线”、“金辰研发中心研发平台建设项目”进行延期，具体如下：

　　■

　　（1）Q4系列光伏组件高效自动化生产线

　　“Q4系列光伏组件高效自动化生产线”项目（以下简称“Q4项目”）原计划于2018年12月投产，受2018年光伏行业“531新政”影响，下游光伏企业短期的投资扩产需求锐减且有所推迟，市场不确定性风险增加，为降低募集资金投资风险，公司主动调整放缓了Q4项目投资建设进度。

　　2019年以来，随着“531新政”对光伏市场冲击减弱，市场需求逐步回暖，公司继续推进厂房建设及生产设备采购事宜。截至2020年9月末，根据公司与营口沿海开发建设有限公司签署的《国有土地使用权与标准厂房转让协议之补充协议》，双方同意分期支付相关转让款项，因此，公司土地及厂房款尚未支付完毕。同时，公司向供应商采购机床设备主要采用预付款-发货款-验收款-质保金的形式。截至2020年9月末，公司已经完成设备采购，但尚有部分验收款及质保金未支付。

　　因此，公司经过审慎研究，本着对股东负责及谨慎投资的原则，结合当前该项目的实际建设情况和投资进度将该项目达到预定可使用状态的时间延期至2021年12月31日。

　　（2）金辰研发中心研发平台建设项目

　　“金辰研发中心研发平台建设项目”是为了配合公司的发展战略，提高公司的设计开发环境和整体研发水平而建立的，公司原计划购置厂房作为该项目的实施地点。因前期房屋所有权人无法对所有厂房进行解押及拆分产权证，导致购置厂房一事耗费时间较长，从稳健经营的角度出发，公司决定租赁厂房实施该募投项目，并将金辰研发中心研发平台建设项目实施地址变更为江苏省苏州市吴中经济开发区郭巷大道东侧、淞瑞路北侧，淞苇路1688号B栋1、2单元。

　　由于厂房租赁系募投项目的建设的前置事项，公司2020年5月份募投项目实施地点变更完成后，即开始厂房和办公室的设计装修以及研发仪器设备采购。截至2020年9月末，公司已完成新实施地点的设计规划等工作，投资方向已经确定，目前正在进行厂房和办公室的改造装修以及研发仪器设备采购，在综合考虑后期整体施工进展的基础上，审慎研究论证后拟将项目达到预定可使用状态的日期延期至2021年12月31日。

　　四、部分募投项目延期对公司的影响

　　公司本次对部分募集资金投资项目延期仅涉及该项目投资进度的变化，未调整项目的总投资额和建设规模，不存在改变或变相改变募投项目投向和损害股东利益的情形。本次对部分募集资金投资项目的延期不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。

　　五、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次部分募投项目的延期不涉及项目实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。公司董事会对本次募集资金投资项目延期的决策程序符合有关上市公司募集资金管理和使用的法律、法规及《公司章程》的规定，程序合法、有效。我们同意公司本次部分募集资金投资项目延期事项。

　　六、监事会意见

　　监事会认为：本次公司部分募投项目的延期，符合公司的客观实际情况，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，不存在违反中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》中关于募集资金使用的相关规定的情形。监事会同意公司部分募投项目延期的事项。

　　七、保荐机构意见

　　国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）认为：公司本次部分募投项目的延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，程序符合《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定的相关要求，国金证券对公司本次募投项目延期事项无异议。

　　特此公告。

　　营口金辰机械股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：603396           证券简称：金辰股份          公告编号：2020-059

　　营口金辰机械股份有限公司

　　第三届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”或“金辰股份”）第三届监事会第十八次会议于2020年12月11日在辽宁省营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室以现场会议形式召开，会议通知于2020年12月4日以电子邮件、电话通知等方式发出。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席杨光主持，符合《中华人民共和国公司法》和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）会议审议通过了《关于监事会换届选举并提名股东代表监事候选人的议案》

　　经监事会审议，同意监事会换届选举并由监事会提名公司第四届监事会的股东代表监事；同意提名王永、赵祺为公司第四届监事会的股东代表监事候选人，与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成第四届监事会，任期三年。具体表决情况如下：

　　1.提名王永作为公司第四届监事会监事候选人；

　　表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　2.提名赵祺作为公司第四届监事会监事候选人。

　　表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　该项决议内容尚需提交公司2020年度第三次临时股东大会审议通过。

　　附：第四届监事会股东代表监事候选人简历

　　王永，中国国籍，男，无境外永久居留权。王先生出生于1972年，专科学历，助理工程师，长期从事自动化控制研究设计工作，具备丰富的自动化控制技术开发经验，1997年3月至2008年5月先后曾在营口九州耐火材料有限公司、大石桥金桥机械厂、营口久洋胶印机有限公司任职，2008年6月至今，任营口金辰机械股份有限公司技术部机械研发部长，现任营口金辰机械股份有限公司技术部机械研发部长、监事。

　　赵祺，女，1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008年2月到2013年4月，任营口金辰机械股份有限公司供应部采购员；2013年4月到2017年12月，任营口金辰机械股份有限公司财务部薪酬绩效管理员；2017年12月到2019年2月，任营口金辰机械股份有限公司供应部供应部长；2019年2月到2019年12月，任营口金辰机械股份有限公司信息技术部副部长；2019年12月至今，任公司人力资源部高级薪酬专员。

　　（二）会议审议通过了《关于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案》

　　经监事会审议，认为本次公司部分募投项目的延期，符合公司的客观实际情况，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，不存在违反中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》中关于募集资金使用的相关规定的情形。监事会同意公司部分募投项目延期的事项。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司关于部分首次公开发行股票募投项目延期的公告》（公告编号：2020-056）

　　表决情况：3票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　（三）会议审议通过了《关于调整本次非公开发行A股股票方案的议案》

　　经监事会审议，同意公司对本次非公开发行A股股票方案进行调整。本次修改系对募投项目名称的修改，不涉及募集资金数量及发行方案其他事项调整，具体如下：

　　■

　　表决情况：3票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　本次非公开发行A股股票的发行方案需经中国证监会核准后方可实施，且最终以中国证监会核准的方案为准。

　　（四）会议审议通过了《关于修订〈营口金辰机械股份有限公司非公开发行A股股票预案〉的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》（公告编号：2020-057）。

　　表决情况：3票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　（五）会议审议通过了《关于修订〈营口金辰机械股份有限公司非公开发行A股股票募集资金项目可行性分析报告〉的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司非公开发行A股股票募集资金项目可行性分析报告（修订稿）》。

　　表决情况：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（六）会议审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》及《营口金辰机械股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　表决情况：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（七）会议审议通过了《关于修订〈公司关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺〉的议案》

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号：2020-058）。

　　表决情况：3票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　特此公告。

　　营口金辰机械股份有限公司监事会

　　2020年 12月 11日

　　证券代码：603396           证券简称：金辰股份          公告编号：2020-060

　　营口金辰机械股份有限公司

　　2020年第一次职工代表大会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 会议召开情况

　　营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”或“金辰股份”）2020年第一次职工代表大会于2020年12月11日在辽宁省营口市西市区新港大街95号公司三楼会议室以现场会议形式召开，会议通知于2020年12月4日以电子邮件、电话通知方式发出。公司监事会主席杨光主持会议，应参加的职工代表32名，实际参加的职工代表32名，符合《中华人民共和国公司法》和《营口金辰机械股份有限公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　经与会职工代表认真审议，以现场表决方式形成决议如下：

　　根据《中华人民共和国公司法》和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定，公司于2020年12月11日召开2020年第一次职工代表大会，选举杨光为公司第四届监事会职工代表监事，任期自职工代表大会决议通过之日起，至第四届监事会届满之日止。

　　表决结果：同意32票，反对0票，弃权0票。

　　附件：杨光个人简历

　　杨光，女，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。1996年4月至2003年12月历任营口铝材厂会计，2004年1月至2011年10月任营口金辰机械有限公司会计，2011年11月至今任公司审计及风险管理部部长。现任公司审计及风险管理部部长、监事会主席。

　　三、备查文件

　　经与会代表签字确认的《营口金辰机械股份有限公司2020年第一次职工代表大会决议》

　　特此公告。

　　营口金辰机械股份有限公司监事会

　　2020年 12月11日