新疆合金投资股份有限公司 第十届监事会第二十次会议决议公告

原标题：新疆合金投资股份有限公司 第十届监事会第二十次会议决议公告

　　证券代码：000633         证券简称：合金投资         公告编号：2020-045

　　一、监事会会议召开情况

　　新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第二十次会议于2020年12月9日(星期三)以现场结合通讯方式召开，会议通知于2020年12月7日以《公司章程》规定的形式送达各位监事。会议由监事会主席刘艳红女士召集并主持，会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人，参与表决监事符合法定人数。会议的通知、召集、召开程序及参加表决的监事人数符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所做决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议并通过《关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的议案》。

　　监事会认为希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，在对公司2019年年度财务报告、内部控制有效性进行审计的过程中按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地发表了审计意见。为保持公司财务及内部控制审计工作的连续性，监事会同意继续聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年财务及内部控制审计机构。

　　具体内容详见公司于2020年12月11日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　（一）《新疆合金投资股份有限公司第十届监事会第二十次会议决议》。

　　新疆合金投资股份有限公司监事会

　　二二年十二月十日

　　证券代码：000633         证券简称：合金投资         公告编号：2020-046

　　新疆合金投资股份有限公司

　　关于续聘2020年度财务及内部控制

　　审计机构的公告

　　新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月9日召开第十届董事会第二十六次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的议案》，同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛会计师事务所”）为公司2020年度财务及内部控制审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　希格玛会计师事务所在为公司提供审计服务过程中，能够遵守会计师事务所的职业道德规范，并按照中国注册会计师审计准则要求，客观、公正的对公司会计报表发表意见，具备较好的投资者保护能力。为保持公司财务及内部控制审计工作的连续性，公司拟继续聘请具备证券业务资格的希格玛会计师事务所为公司2020年度财务及内部控制审计机构，聘期一年。本次续聘审计机构自公司股东大会审议通过之日起生效，公司董事会提请股东大会授权公司经营层根据2020年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。

　　二、 拟续聘审计机构情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　历史沿革：希格玛会计师事务所是1998年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所。2013年6月27日经陕西省财政厅陕财办会〔2013〕28号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013年6月28日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛会计师事务所登记设立。

　　注册地址：陕西省西安市浐灞生态区沪灞大道一号外事大厦六层

　　业务资质：希格玛会计师事务所已取得陕西省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：61010047），并于1994年获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一。

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　2.人员信息

　　截至2019年末，希格玛会计师事务所拥有合伙人53名；注册会计师303名，较2018年末注册会计师人数未变化；从业人员总数761名，首席合伙人为吕桦先生，注册会计师均从事过证券服务业务。

　　3.业务规模

　　2019年度，希格玛会计师事务所净资产8,369.34万元，实现业务收入40,177.70万元，其中审计业务收入32,670.96万元，证券业务收入11,892.00万元。为31家上市公司提供年报审计服务，收费总额为2,326.06万元，涉及行业包括制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业等，具有上市公司所在行业审计业务经验。

　　4.投资者保护能力

　　2019年末，希格玛会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额1亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　希格玛会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，希格玛会计师事务所最近三年受到行政监管措施2次，未受到任何的刑事处罚、行政处罚和自律处分；拟签字注册会计师未受到任何的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　项目合伙人从业经历：唐志荣先生，现任希格玛会计师事务所合伙人，具有中国注册会计师执业资格，有12年以上的执业经验。2008年加入希格玛会计师事务所，历任审计人员、项目经理、部门负责人、合伙人，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作。

　　项目质量控制复核人从业经历：王侠女士，现任希格玛会计师事务所管理合伙人，为中国注册会计师执业会员。1997年加入希格玛会计师事务所，长期从事审计、财务咨询及与资本市场相关的专业服务工作。在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。

　　签字注册会计师从业经历：唐志荣先生，详见“项目合伙人从业经历”。郑红旗先生，现任希格玛会计师事务所项目经理，具有中国注册会计师执业资格，有6年以上的执业经验；曾先后在希格玛会计师事务所、希格玛会计师事务所有限公司执业，历任审计人员、项目经理，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　以上人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　三、 拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会履职情况及审查意见

　　公司于2020年12月7日召开2020年第五次董事会审计委员会，审议通过了《关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的议案》，公司董事会审计委员会对希格玛会计师事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了其有关资格证照、相关信息和诚信记录后，认为公司聘请的希格玛会计师事务所具备证券相关业务审计资格，具备较好的投资者保护能力以及为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，故提议续聘希格玛会计师事务所为公司2020年度财务及内部控制审计机构并同意提交公司第十届董事会第二十六次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见及独立意见

　　独立董事的事前认可意见：本次续聘会计师事务所，公司董事会事前提供了相关资料，我们对拟续聘的会计师事务所进行了事前审查。希格玛会计师事务所具备证券相关业务审计资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，作为公司上年度财务及内部控制审计机构，在开展审计业务期间勤勉尽责，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司2019年度财务报表的审计工作以及内部控制的审计工作，其出具的审计报告能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况、经营成果和内部控制状况。本次续聘会计师事务所有利于保证公司审计工作的连续性和稳定性，保障公司审计工作的质量。我们同意聘请希格玛会计师事务所为公司2020年度财务及内部控制审计机构，并同意将本次续聘2020年度财务及内部控制审计机构事宜提交公司董事会审议。

　　独立董事的独立意见：希格玛会计师事务所具备证券相关业务审计资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力和投资者保护能力，作为公司上年度财务及内部控制审计机构，在开展审计业务期间勤勉尽责，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司2019年度财务报表的审计工作以及内部控制的审计工作，其出具的审计报告能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况、经营成果和内部控制状况。本次续聘希格玛会计师事务所作为公司2020年度审计机构事宜已得到我们事先认可，我们认为聘请其为公司2020年度财务及内部控制审计机构不会损害公司及股东的利益。我们同意续聘希格玛会计师事务所为公司2020年度的财务及内部控制审计机构，并同意将本事项提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　（三）董事会、监事会对聘任会计事务所议案的审议情况

　　公司于2020年12月9日召开的第十届董事会第二十六次会议和第十届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的议案》，同意续聘希格玛会计师事务所为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　（一）《新疆合金投资股份有限公司2020年第五次董事会审计委员会会议决议》；

　　（二）《新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第二十六次会议决议》；

　　（三）《新疆合金投资股份有限公司第十届监事会第二十次会议决议》；

　　（四）《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的事前认可意见》；

　　（五）《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的独立意见》；

　　（六）希格玛会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　新疆合金投资股份有限公司董事会

　　二二年十二月十日

　　证券代码：000633         证券简称：合金投资         公告编号：2020-047

　　新疆合金投资股份有限公司关于召开

　　2020年第三次临时股东大会的通知

　　新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）定于2020年12月28日（星期一）召开公司2020年第三次临时股东大会。现将有关事项通知如下：

　　一、本次股东大会召开的基本情况

　　1.会议届次：新疆合金投资股份有限公司2020年第三次临时股东大会；

　　2.会议召集人：公司董事会；

　　3.本次股东大会会议召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规及相关规定；

　　4.会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2020年12月28日（星期一）北京时间14:30；

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年12月28日上午9:15至9:25，9:30至11:30和13:00至15:00；

　　通过互联网投票系统开始投票的具体时间为2020年12月28日上午9:15，结束时间为2020年12月28日下午3:00。

　　5.会议召开方式：以现场会议与网络投票相结合的方式召开，同时提供远程视频参会系统。

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东可选择现场表决或网络投票方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　6.股权登记日：2020年12月22日（星期二）；

　　7.出席对象：

　　（1）公司股东。于股权登记日2020年12月22日（星期二）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。因故不能亲自出席会议的股东可书面授权代理人出席（该代理人可不必为公司股东，授权委托书见附件）；

　　（2）公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）根据相关规定应当出席股东大会的其他人员。

　　8.现场会议召开地点：新疆乌鲁木齐市水磨沟区昆仑东路318号宝盈酒店5楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　提案1.00：《关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的议案》。

　　特别提示：

　　1.根据《公司章程》、《新疆合金投资股份有限公司股东大会议事规则》的规定，上述提案为普通表决事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过；

　　2.根据《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，上述提案审议的事项，将对中小投资者的表决单独计票并披露；

　　3.上述提案已经公司第十届董事会第二十六次会议、第十届监事会第二十次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2020年12月11日在指定信息披露媒体披露的《新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第二十六次会议决议公告》（公告编号：2020-044）、《新疆合金投资股份有限公司第十届监事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2020-045）、《新疆合金投资股份有限公司关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的公告》（公告编号：2020-046）。

　　三、提案编码

　　四、会议登记等事项

　　1.登记时间：2020年12月25日（10:30至13:30，15:00至18:00）。

　　2.登记方式：

　　（1）法人股东持股票账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法定代表人授权委托书或法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续；

　　（2）自然人股东持本人身份证、股票账户卡；授权委托代理人持本人身份证、授权委托书（样式附后）、委托人股票账户卡办理登记手续；

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东大会”字样。相关资料务必于2020年12月25日下午18:00之前送达登记地点。

　　3.登记地点：新疆乌鲁木齐市水磨沟区昆仑东路318号宝盈酒店5楼会议室；

　　邮政编码：830063；

　　联系人：冯少伟；

　　联系电话：0903-2055809。

　　4.本次股东大会会期半天，拟出席会议的股东食宿、交通费用自理；

　　5.出席会议的股东请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明文件、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　6.为配合新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员流动和聚集，公司鼓励股东优先通过网络投票的方式参与本次股东大会。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作方法和流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　1.新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第二十六次会议决议；

　　2.新疆合金投资股份有限公司第十届监事会第二十次会议决议。

　　七、附件

　　1.网络投票的具体操作流程；

　　2.授权委托书。

　　特此通知。

　　新疆合金投资股份有限公司董事会

　　二二年十二月十日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体说明如下：

　　（一） 网络投票的程序

　　1.投票代码：360633；

　　2.投票简称：合金投票；

　　3.投票时间：2020年12月28日（星期一）9:15至9:25，9:30至11:30和13:00至15:00；

　　4.填报表决意见或选举票数

　　本次提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　5.对同一提案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

　　（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2020年12月28日的交易时间，即9:15至9:25，9:30至11:30和13:00至15:00；

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年12月28日上午9:15，结束时间为2020年12月28日下午3:00；

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅；

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹授权委托            先生/女士代表本公司（本人）出席于2020年12月28日召开的新疆合金投资股份有限公司2020年第三次临时股东大会，并代表本公司（本人）依照以下指示对下列议案投票。本公司（本人）对本次股东大会议案的表决情况如下：

　　委托人（签名或盖章）：                     受托人（签名）：

　　委托人身份证号码：                         受托人身份证号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：              股

　　委托日期：

　　有限期限：自签署日至本次股东大会结束

　　注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：000633         证券简称：合金投资         公告编号：2020-044

　　新疆合金投资股份有限公司

　　第十届董事会第二十六次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十六次会议于2020年12月9日（星期三）以现场结合通讯方式召开，会议通知于2020年12月7日以《公司章程》规定的形式送达各位董事。会议由董事长康莹女士召集并主持，会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，参与表决董事符合法定人数。会议的通知、召集、召开程序及参加表决的董事人数符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所做决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议并通过《关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的议案》；

　　同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司经营层根据2020年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。

　　具体内容详见公司于2020年12月11日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二） 审议并通过《关于修订<总裁工作细则>的议案》；

　　具体内容详见公司于2020年12月11日在深圳证券交易所网站和巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司总裁工作细则》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议并通过《关于提请召开2020年第三次临时股东大会的议案》。

　　公司定于2020年12月28日(星期一)召开2020年第三次临时股东大会，具体内容详见公司于2020年12月11日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事对第十届董事会第二十六次会议审议的关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构事项进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司于2020年12月11日在巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的事前认可意见》、《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的独立意见》。

　　四、备查文件

　　（一）《新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第二十六次会议决议》；

　　（二）《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的事前认可意见》；

　　（三）《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的独立意见》。

　　新疆合金投资股份有限公司董事会

　　二二年十二月十日

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