安信基金管理有限责任公司公告（系列）|投资者_新浪财经

原标题：安信基金管理有限责任公司公告（系列）

根据《关于安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金之安信一带一路A份额和安信一带一路B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，中证一带一路主题指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之安信一带一路A份额（场内简称：一带一A，基金代码：150275）和安信一带一路B份额（场内简称：一带一B，基金代码：150276）的终止上市日为2021年1月4日（最后交易日为2020年12月31日），基金份额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终安信一带一路份额的基金份额净值为基准，安信一带一路A份额、安信一带一路B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内安信一带一路份额。

针对本基金之安信一带一路A份额和安信一带一路B份额终止运作、终止上市的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：

1、基金份额折算基准日前（含基金份额折算基准日），安信一带一路A份额和安信一带一路B份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：

（1）由于安信一带一路A份额和安信一带一路B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见本公告第4条）。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

投资者应密切关注安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额参考净值变化情况（可通过本公司网站查询）。

（2）安信一带一路A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在份额折算后，安信一带一路A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的安信一带一路份额，由于安信一带一路份额为跟踪中证一带一路主题指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原安信一带一路A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

安信一带一路B份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收益相对较高的特征，但在份额折算后，安信一带一路B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的安信一带一路份额，由于安信一带一路份额为跟踪中证一带一路主题指数的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原安信一带一路B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

2、安信一带一路A份额和安信一带一路B份额折算为安信一带一路份额前，安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的持有人有两种方式退出：

（1）在场内按市价卖出基金份额；

（2）在场内买入等量的对应份额（即安信一带一路A份额持有人买入等量的安信一带一路B份额，或者安信一带一路B份额持有人买入等量的安信一带一路A份额），合并为安信一带一路份额，按照安信一带一路份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。

3、由于安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。

4、以基金份额折算基准日日终安信一带一路份额的基金份额净值为基准，安信一带一路A份额、安信一带一路B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内安信一带一路份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。

安信一带一路A份额和安信一带一路B份额基金份额持有人持有的折算后场内安信一带一路份额取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数极少的安信一带一路A份额、安信一带一路B份额持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：

假设基金份额折算基准日安信一带一路份额、安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额（参考）净值的分别为：0.900元、1.010元、0.790元，投资者甲、乙、丙分别持有场内安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份额各100,000份，其所持基金份额的变化如下表所示：

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注：具体折算结果以登记结算机构为准

5、安信一带一路A份额和安信一带一路B份额折算为安信一带一路份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，安信一带一路A份额和安信一带一路B份额合并或折算为安信一带一路份额后，基金份额持有期自安信一带一路份额确认之日起计算，其中安信一带一路A份额和安信一带一路B份额基金份额持有人持有的折算后场内安信一带一路份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费。

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：

（1）场外赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减，具体如下：

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（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为365天，2年为730天，依此类推）

从场内转托管至场外的安信一带一路份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

（2）场内赎回费率

本基金的场内赎回费率为7日内1.50%，7日及以上0.50%。

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费并全额计入基金财产，对于持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费不低于25%归入基金资产。赎回费未归入基金财产的其余部分用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，敬请投资者认真阅读相关公告，了解本基金目前的风险收益特征变化和相关安排，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况谨慎作出投资决策。

投资者可登陆基金管理人网站（www.essencefund.com）或拨打客服电话4008-088-088咨询相关信息。

特此公告。

安信基金管理有限责任公司

2020年12月10日

安信中证一带一路主题指数分级证券

投资基金定期份额折算及折算期间

暂停办理申购、赎回、转换、定期定额

投资、转托管业务的公告

根据《安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将于2020年12月15日办理定期份额折算业务。

相关事项公告如下：

一、基金份额折算基准日

根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每年12月15日（若该日为非工作日，则提前至该日之前的最后一个工作日）

本次定期份额折算基准日为2020年12月15日。

二、基金份额折算对象

基金份额折算基准日登记在册的安信一带一路A份额（场内简称“一带一A”，基金代码：150275）、安信一带一路份额（场内简称“一带分级”，基金代码：167503）。

三、基金份额折算频率

每年折算一次。

四、基金份额折算方式

定期份额折算后安信一带一路A份额的基金份额参考净值调整为1.000元，基金份额折算基准日折算前安信一带一路A份额的基金份额参考净值超出1.000 元的部分将折算为安信一带一路份额的场内份额分配给安信一带一路A份额持有人。安信一带一路份额持有人持有的每两份安信一带一路份额将按一份安信一带一路A份额获得新增安信一带一路份额的分配，经过上述份额折算后，安信一带一路份额的基金份额净值将相应调整。在基金份额折算前与折算后，安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的份额配比保持1：1的比例。

（一）有关计算公式如下：

1、安信一带一路份额

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持有场外安信一带一路份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外安信一带一路份额的分配；持有场内安信一带一路份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内安信一带一路份额的分配。

2、安信一带一路A份额

定期份额折算后安信一带一路A份额的基金份额参考净值 = 1.000元

定期份额折算后安信一带一路A份额的份额数 = 定期份额折算前安信一带一路A份额的份额数

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3、安信一带一路B份额

定期份额折算不改变安信一带一路B份额的基金份额参考净值及其份额数。

4、折算后的安信一带一路份额总份额数

折算后安信一带一路份额的总份额数 =折算前安信一带一路份额的份额数 + 安信一带一路份额持有人新增的安信一带一路份额的份额数+ 安信一带一路A份额持有人新增的场内安信一带一路份额的份额数

（二）折算期间份额的处理方式

折算后，场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产；场内份额的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。如相关规则及有关规定有变化，以其最新规定为准。

（三）举例

假设本基金定期份额折算基准日为8月10日，安信一带一路份额当天折算前资产净值为8,659,000,000元。当天场外安信一带一路份额、场内安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份额的份额数分别为55亿份、10亿份、20亿份、20亿份。本次定期份额折算基准日安信一带一路份额A份额参考净值为1.065元，且未进行不定期份额折算。

定期份额折算的对象为基准日登记在册的安信一带一路A份额和安信一带一路份额，即20亿份和65亿份。

（1）安信一带一路份额持有人

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安信一带一路份额持有人在定期折算后总共持有 6,662,500,000 份安信一带一路份额，基金份额净值为1.300元。

（2）安信一带一路份额A份额持有人

定期份额折算后安信一带一路A份额的份额数=定期份额折算前安信一带一路A份额的份额数=20亿

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安信一带一路A份额持有人在定期折算后总共持有20亿份安信一带一路A份额，基金份额净值为1元；新增持有100,000,000份安信一带一路份额，基金份额净值为1.300元。

（四）其他事项说明

在实施定期份额折算时，安信一带一路A份额及安信一带一路份额折算的具体计算过程及计算结果以基金管理人届时发布的折算结果公告为准。

五、基金份额折算期间的基金业务办理

1、定期份额折算基准日（即2020年12月15日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；安信一带一路A份额和安信一带一路B份额正常交易。折算基准日日终，基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例并进行份额折算。

2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2020年12月16日），本基金将暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务；安信一带一路A份额暂停交易，安信一带一路B正常交易。登记结算机构及基金管理人将完成份额登记确认。

3、定期份额折算日后的第二个工作日（即2020年12月17日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，安信一带一路A份额和安信一带一路B份额正常交易。自该日起，本基金恢复办理申购（自2019年7月26日起暂停的场内申购业务将继续暂停）、赎回、转换（自2019年7月26日起暂停的场内转换转入业务将继续暂停）、定期定额投资（自2019年7月26日起暂停的场内定期定额投资业务将继续暂停）、转托管（自2019年7月26日起暂停的跨系统转托管（场外转场内）业务将继续暂停）、配对转换业务。

4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2020年12月17日安信一带一路A份额即时行情显示的前收盘价为2020年12月16日的安信一带一路A份额基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）。

5、2020年12月17日安信一带一路A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

六、重要提示

1、本基金安信一带一路A份额将于2020年12月16日停牌一天。

2、由于安信一带一路A份额折算前可能存在折溢价交易情形，定期份额折算后，安信一带一路A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

3、安信一带一路A份额的约定应得收益将折算成安信一带一路场内份额分配给安信一带一路A份额的持有人，而安信一带一路份额为跟踪中证一带一路主题指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此安信一带一路A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

4、安信一带一路A份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内安信一带一路份额分拆为安信一带一路A份额和安信一带一路B份额。

5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算(最小单位

为1份)，舍去部分计入基金资产，持有极小数量安信一带一路场内份额、安信一带一路A份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

6、根据本基金管理人于2019年2月27日发布的《关于暂停安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务的公告》、2019年7月25日发布的《关于安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金恢复场外大额申购、大额转换转入、大额定期定额投资业务并暂停跨系统转托管（场外转场内）、场内申购业务的公告》，本基金自2019年2月27日起暂停单日单个账户累计1000元以上的大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务，并自2019年7月26日起恢复场外单日单个账户累计1000元以上的大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务，自2019年7月26日起暂停场内申购业务，自2019年7月26日起暂停基金份额的跨系统转托管（场外转场内）业务。自2020年12月17日起，本基金的场外申购、定期定额投资、场内/场外赎回等业务照常办理。详见相关公告。

7、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

安信基金管理有限责任公司

2020年12月10日

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