大败局：逾80家上市公司遭证监会立案调查|中恒电气_新浪财经

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　　浙商杂志

　　距离2020年结束还有1个月，被证监会立案调查的上市公司已经突破了80家。

　　翻阅80多家被立案调查的上市公司公告，可以发现，“涉嫌信息披露违法违规”是上市公司被立案调查的最主要原因，今年初至11月底，证监会发起的立案调查中，超过八成与此有关。

　　被立案调查的上市公司中，有不少大家都很熟悉的浙股。

　　2019年12月31日、2020年1月2日，亚太药业（维权）分别收到通知，证监会相继对公司、公司董事任军进行立案调查，因涉嫌信息披露违法违规。1月22日，任军被亚太药业免去了董事职务。亚太药业介绍，任军在担任公司全资子公司上海新高峰生物医药有限公司、上海新生源医药集团有限公司（下称“上海新生源”）董事长兼总经理期间，上海新生源未履行公司对外担保事项正常的决策程序，擅自为他人提供担保。

　　2020年6月4日，ST中新收到中国证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，这家位于台州的上市公司，此前2019年年报业绩巨亏近20亿元，股价到7月底已经离最高点跌去超过9成，市值蒸发超过90亿元。公司公告显示，浙江证监局发现公司存在两项信披问题：一是控股股东及关联方资金占用未归还，占用资金超过6.6亿元；二是业绩预告修正不及时，公司未及时对2019年业绩预告进行修正。

　　2020年8月19日，中恒电气（维权）收到通知，公司实控人、董事长朱国锭，因“涉嫌操纵‘中恒电气’股价”、“拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责，涉嫌违反相关证券法律、法规”，被证监会立案调查。这已经是年内中恒电气收到的第三份监管文件，前两次，中恒电气及高管分别因蹭特斯拉热点而导致信披违规，收到了浙江证监局和深交所的监管函。

　　同时，深交所和浙江证监局分别在2019年9月29日和11月21日对公司实控人朱国锭和包晓茹夫妻采取出具警示函和通报批评的监管措施，原因是其减持股份的信息披露未在相应的时点进行披露，构成了信披违规。根据Wind数据，截至2020年8月19日，朱国锭和包晓茹历年累计减持股份3450.68万股，合计金额近4.2亿元。

　　2020年8月25日，因涉嫌未按规定履行发出收购要约义务等违法违规行为，宁波韵升（维权）控股股东韵升控股集团有限公司、实际控制人竺韵德以及相关当事人朱建康被证监会立案调查。

　　宁波韵升股份有限公司的控股股东“韵升控股”、实际控制人竺韵德以及相关当事人多次利用其他账户交易公司股票，结果合计还亏损了7548.87万元。中国证券监督管理委员会宁波监管局披露的关于“韵升控股集团有限公司、竺韵德、朱建康”行政处罚决定书中，对控股股东韵升控股集团有限公司责令改正，给予警告，并处以440万元罚款。

　　2020年9月15日，华星创业公告称，公司董事长兼总经理朱定楷于9月14日收到了证监会《调查通知书》，因朱定楷涉嫌证券市场内幕交易，证监会决定对其实施立案调查。本次立案调查事项系针对朱定楷个人的调查，公司生产经营活动暂不受影响。

　　值得注意的是，今年3月12日，华星创业公告称，因涉嫌短线交易，证监会决定对华星创业副总经理李嫚立案调查。

　　2020年1月1日-12月1日，上市公司牵涉立案调查情况

　　来源：上市公司公告

上市公司	立案调查原因
亚太药业	涉嫌信息披露违法违规
ST步森	涉嫌信息披露违法违规
ST中捷	涉嫌信息披露违法违规
永清环保	涉嫌信息披露违法违规
泰和科技	公司涉嫌误导性陈述等信息披露违法行为
秀强股份	公司涉嫌误导性陈述等信息披露违法行为
雅本化学	公司涉嫌误导性陈述等信息披露违法行为
延安必康	涉嫌信息披露违法违规
ST摩登	涉嫌信息披露违法违规
豫金刚石	涉嫌信息披露违法违规
ST长城	涉嫌信息披露违法违规
ST浩源	涉嫌信息披露违法违规
中润资源	涉嫌信息披露违法违规
ST网力	涉嫌信息披露违法违规
ST目药	涉嫌信息披露违法违规
ST宜生	涉嫌信息披露违法违规
ST天夏	涉嫌信息披露违法违规
ST济堂	涉嫌信息披露违法违规
ST安通	涉嫌信息披露违法违规
德创环保	涉嫌短线交易
维维股份	涉嫌信息披露违法违规
ST欧浦	公司实控人家族成员之一陈礼豪涉嫌违反证券法律法规
ST鹏起	公司及公司实控人均涉嫌信息披露违法违规
中信国安	涉嫌信息披露违法违规
退市银鸽	涉嫌信息披露违法违规
暴风退	公司因未按期披露定期报告，涉嫌信息披露违法违规
昊华能源	涉嫌信息披露违法违规
广东榕泰	涉嫌信息披露违法违规
神雾退	公司因未按期披露定期报告，涉嫌信息披露违法违规
ST新亿	涉嫌信息披露违法违规
ST金花	涉嫌信息披露违法违规
新潮能源	涉嫌信息披露违法违规
ST群兴	涉嫌信息披露违法违规
ST中新	涉嫌信息披露违法违规
洲际油气	公司实际控制人因个人涉嫌内幕交易公司股票
ST翰叶	涉嫌信息披露违法违规
京基智农	独立董事陈东曾于2019年2月27日-2019年4月28日任ST康得的独立董事，ST康得涉嫌债券市场信息披露违法违规
太阳能	因康得投资集团有限公司（ST康得第一大股东）涉嫌债券市场信息披露违法违规
ST康得	涉嫌债券市场信息披露违法违规
ST赫美	涉嫌信息披露违法违规
东方能源	公司副总经理涉嫌违反证券法律法规
邦讯技术	涉嫌信息披露违法违规
双林股份	副董事长吴少伟涉嫌内幕交易和信息披露违法违规、其实际控制的新火炬涉嫌信息披露违法违规
ST德豪	涉嫌存在未按规定披露信息，2018年年报存在虚假记载、重大遗漏等信息披露违法行为
华谊嘉信	涉嫌信息披露违法违规
ST金贵	公司及控股股东、实控人曹永贵涉嫌信息披露违法违规
红太阳	涉嫌信息披露违法违规
中金环境	涉嫌内幕交易公司股票
德威新材	涉嫌信息披露违法违规
ST天成	涉嫌信息披露违法违规
华菱精工	涉嫌短线交易
ST东洋	涉嫌信息披露违法违规，控股股东涉嫌违法证券法相关规定
ST八菱	涉嫌信息披露违法违规
ST联络	公司及实际控制人何志涛涉嫌信息披露违法违规
ST胜利	涉嫌信息披露违法违规
嘉化能源	公司实控人、董事长管建忠涉嫌操纵证券市场
退市美都	公司实控人、董事长闻掌华涉嫌信息披露违法违规
国盛金控	涉嫌信息披露违法违规
ST长动	公司及相关个人分别涉嫌未依法披露对外担保事项和重大诉讼事项、信息披露违法违规
锦龙股份	涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定
中恒电气	董事长朱国锭涉嫌操纵股价、拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责，涉嫌违反相关证券法律法规
宁波韵升	涉嫌未按规定履行发出收购要约义务等违法违规行为
ST中南	涉嫌信息披露违法违规
南风股份	涉嫌信息披露违法违规
ST舍得	涉嫌信息披露违法违规
ST威龙	涉嫌信息披露违法违规
ST金正	涉嫌信息披露违法违规
ST藏格	公司控股股东藏格集团及实际控制人涉嫌信息披露违法违规
华星创业	涉嫌证券市场内幕交易
天邑股份	公司实控人之一涉嫌操纵证券市场
ST北讯	涉嫌信息披露违法违规
安妮股份	涉嫌信息披露违法违规
ST力帆	控股股东力帆控股以及公司实控人涉嫌信息披露违法违规
中潜股份	涉嫌信息披露违法违规
ST华讯	涉嫌信息披露违法违规
劲拓股份	涉嫌证券市场操纵
柏堡龙	涉嫌操纵公司股价
金新农	涉嫌证券市场操纵和短线交易
ST节能	公司及公司控股股东涉嫌信息披露违法违规
金杯汽车	涉嫌信息披露违法违规
申华控股	涉嫌信息披露违法违规
旋极信息	涉嫌持股信息变动未及时披露
永煤控股	公司及相关审计机构涉嫌违法违规
京威股份	公司持股股东及其一致行动人涉嫌超比例减持未按规定披露
蓝山科技	涉嫌信披违规