神州数码信息服务股份有限公司2020第三季度报告

原标题：神州数码信息服务股份有限公司2020第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人郭为、主管会计工作负责人张云飞及会计机构负责人(会计主管人员)张秀慧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  （一）资产负债表项目变动的原因说明：

  ■

  注：上表中年初余额为新收入准则调整后的金额。

  1、货币资金期末余额比年初余额减少61.63%，主要原因是本期经营活动流出及偿还银行借款所致；

  2、应收票据期末余额比年初余额减少88.14%，主要原因是本期应收票据到期回款所致；

  3、预付款项期末余额比年初余额增加33.22%，主要原因是本期预付采购货款所致；

  4、其他流动资产期末余额比年初余额减少74.37%，主要原因是本期待抵扣进项税减少所致；

  5、其他权益工具投资期末余额比年初余额增加57.11%，主要原因是本期投资项目公允价值增加所致；

  6、开发支出期末余额比年初余额增加40.98%，主要原因是本期研发投入增加所致；

  7、长期待摊费用期末余额比年初余额减少34.68%，主要原因是本期装修费摊销所致；

  8、短期借款期末余额比年初余额减少31.67%，主要原因是本期偿还短期借款所致；

  9、应付票据期末余额比年初余额增加43.37%，主要原因是本期银行承兑汇票结算增加所致；

  10、一年内到期的非流动负债期末余额比年初余额减少100.00%，主要原因是本期偿还一年内到期的长期借款所致；

  11、长期应付款期末余额比年初余额减少100.00%，主要原因是本期转让子公司不再纳入合并范围所致；

  12、递延所得税负债期末余额比年初余额增加83.83%，主要原因是本期其他权益工具投资公允价值增加所致；

  （二）利润表项目变动的原因说明：

  ■

  13、研发费用本期与上年同期相比增加32.47%，主要原因是本期研发投入增加所致

  14、财务费用本期与上年同期相比减少48.74%，主要原因是本期借款规模下降、利息支出减少所致；

  15、公允价值变动收益本期与上年同期相比减少119.97%，主要原因是本期非银行理财产品公允价值减少所致；

  16、资产减值损失本期与上年同期相比增加64.45%，主要原因是本期计提存货削价增加所致；

  17、营业外收入本期与上年同期相比减少59.87%，主要原因是本期固定资产报废处置利得减少所致；

  18、营业外支出本期与上年同期相比增加569.57%，主要原因是本期抗疫抗洪捐赠支出及赔偿支出增加所致；

  19、所得税费用本期与上年同期相比减少178.53%，主要原因是本期计提递延所得税资产增加所致；

  （三）现金流量表项目变动的原因说明：

  ■

  20、投资活动产生的现金流量净额本期与上年同期相比减少70.57%，主要原因是本期净赎回理财产品减少所致；

  21、筹资活动产生的现金流量净额本期与上年同期相比增加40.59%，主要原因是本期净偿还借款减少所致；

  22、汇率变动对现金及现金等价物的影响本期与上年同期相比减少892.42%，主要原因是本期外部金融市场汇率变动所致。

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  （一）2019年股权激励计划实施情况

  公司分别于2019年4月23日、2019年9月16日召开第八届董事会2019年第三次临时会议、2019年度第三次临时股东大会审议通过了2019年股票期权与限制性股票激励计划。2019年9月17日，公司第八届董事会2019年第七次临时会议和第八届监事会2019年第五次临时会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。2019年10月30日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次股权激励计划授予登记完成，实际授予并登记的限制性股票激励对象人数为16人，实际授予数量为695.00万股；授予股票期权激励对象人数为104人，实际授予登记的股份数量为2,247.00万份。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的963,431,273股增加至970,381,273股。

  2020年8月25日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于调整2019年股权激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销2019年股权激励计划部分限制性股票的议案》、《关于注销2019年股权激励计划部分股票期权的议案》，由于部分限制性股票及期权的激励对象离职，不再具备激励对象资格，公司将根据激励计划的相关规定，对限制性股票离职激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票30万股进行回购注销，调整后的回购价格为6.306元/股；对期权离职激励对象所获授但尚未行权的股票期权共计95万份进行注销。2020年9月4日，上述95万份股票期权的注销手续办理完毕。2020年9月16日，公司召开2020年度第二次临时股东大会审议通过了限制性股票回购注销事项，并根据《公司法》等相关规定发出了债权人通知。上述具体内容可详见《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。本次回购注销将在债权人通知期届满后，按法定程序继续实施。

  （二）关于下属子公司对外出售股票资产的进展情况

  公司下属子公司Digital China Software（BVI）Limited（以下简称“DC Software”）于2020年6月20日通过鼎捷软件股份有限公司（股票代码：300378，股票简称：鼎捷软件）披露了《关于公司持股5%以上的股东减持股份计划的公告》，计划通过集中竞价交易方式减不超过鼎捷软件总股本的2%的股份。截至2020年10月15日减持期限时间已过半，DC Software未通过竞价交易方式减持鼎捷软件股票，具体内容详见鼎捷软件2020年10月17日披露的《关于持股5%以上股东减持计划时间过半的进展公告》。

  公司于2020年7月4日、7月21日分别召开第八届董事会2020年第二次临时会议、2020年度第一次临时股东大会，审议通过了《关于下属子公司拟以协议转让方式转让鼎捷软件股份的议案》，DC Software拟将持有的鼎捷软件无限售流通股39,971,265股以协议转让的方式全部转让给富士康工业互联网股份有限公司（以下简称“工业富联”），转让价格为14元/股，股份转让价款总计人民币559,597,710元，具体内容详见公司于2020年7月6日、7月22日在《证券时报》及巨潮资讯网上披露的《关于下属子公司拟以协议转让方式转让鼎捷软件股份的公告》（公告编号：2020-058）、《2020年度第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-064）。截至本公告披露日，交割程序正在进行中。

  （三）关于向南京市高淳区慈善总会捐赠抗洪赈灾款的进展情况

  公司第八届董事会2020年第四次临时会议审议通过了《关于向南京市高淳区慈善总会捐赠抗洪赈灾款的议案》，同意由公司或控股子公司以自有资金向南京市高淳区慈善总会捐赠人民币20万元。具体内容详见公司于2020年7月27日在《证券时报》及巨潮资讯网上披露的《关于向南京市高淳区慈善总会捐赠抗洪赈灾款的公告》。截止本公告披露日，公司捐赠已完成。

  （四）关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展情况

  公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意以自有资金或自筹资金回购公司股份。回购拟使用的资金总额为不低于人民币1 亿元（含）且不超过人民币2 亿元（含），回购股份的价格不超过人民币25.5元/股（含），具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12 个月。具体内容详见公司于2020年8月27日在《证券时报》及巨潮资讯网上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》。

  （五）报告期内，公司信息披露索引如下：

  ■

  股份回购的实施进展情况

  √ 适用 □ 不适用

  公司于2020年9月2日披露了《回购报告书》，于9月2日、10月9日分别披露了《关于股份回购进展情况的公告》。截至本公告披露日，公司暂未实施股份回购。

  公司将根据市场情况继续实施本次回购计划，在回购期间将根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

  采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、金融资产投资

  1、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  2、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  五、募集资金投资项目进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  六、对2020年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  √ 适用 □ 不适用

  业绩预告情况:同向上升

  业绩预告填写数据类型:区间数

  ■

  七、日常经营重大合同

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上

  □ 适用 √ 不适用

  八、委托理财

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

  ■

  单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

  □ 适用 √ 不适用

  委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

  □ 适用 √ 不适用

  九、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  神州数码信息服务股份有限公司董事会

  董事长：郭为

  2020年10月29日

  证券代码：000555 证券简称： 神州信息 公告编号：2020-098

  神州数码信息服务股份有限公司

  第八届董事会第八次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第八次会议通知于2020年10月19日以电子邮件方式向全体董事发出，会议于2020年10月29日以现场及视讯会议相结合的方式召开。应参会的董事10人，实际参会的董事10人。董事长郭为先生主持本次会议，公司部分高管列席了本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）审议通过了《关于〈2020年第三季度报告〉的议案》；

  《2020年第三季度报告》全文及正文的具体内容详见同日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年第三季度报告》正文同时刊登于《证券时报》。

  表决结果：表决票10票，同意票10票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

  （二）审议通过了《关于新增关联方暨日常关联交易预计的议案》。

  因开展日常经营活动的需要，董事会同意公司与新增关联方北京神州邦邦技术服务有限公司（以下简称“神州邦邦”）签订《日常经营关联交易协议》，预计2020年度向关联方销售商品、技术服务或劳务，向关联方采购商品及其它等日常关联交易总额不超过15,000万元。

  鉴于董事兼总裁李鸿春先生为神州邦邦的董事长，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，神州邦邦为本公司的关联法人，本次交易构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次审议的新增关联交易额度在董事会审批权限范围内，该议案无需提交股东大会审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况，无须经有关部门批准。

  公司独立董事已发表了关联交易事前认可意见和独立董事意见。公司出具的《关于新增关联方暨日常关联交易预计的公告》详见同日《证券时报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。

  表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。关联董事李鸿春先生回避表决。议案通过。

  三、备查文件

  1、第八届董事会第八次会议决议；

  2、独立董事事前认可意见和独立意见。

  特此公告。

  神州数码信息服务股份有限公司董事会

  2020年10月31日

  证券代码：000555 证券简称：神州信息 公告编号：2020-102

  神州数码信息服务股份有限公司

  第八届监事会第八次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届监事会第八次会议通知于2020年10月19日以电子邮件方式向全体监事发出，会议于2020年10月29日以电话会议并通讯表决的方式召开。会议应出席监事3人，实际出席会议的监事3人。监事会主席孙洋先生主持本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、监事会会议审议情况

  （一）审议通过了《关于〈2020年第三季度报告〉的议案》；

  监事会认为，董事会编制和审议公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  《2020年第三季度报告》全文及正文的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告，《2020年第三季度报告》正文同时刊登于《证券时报》。

  表决结果：表决票3票，同意票3票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

  （二）审议通过了《关于新增关联方暨日常关联交易预计的议案》。

  因开展日常经营活动的需要，同意公司与新增关联方北京神州邦邦技术服务有限公司签订《日常经营关联交易协议》，预计2020年度向关联方销售商品、技术服务或劳务，向关联方采购商品及其它等日常关联交易总额共计不超过15,000万元。

  公司出具的《关于新增关联方暨日常关联交易预计的公告》详见同日《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

  表决结果：表决票3票，同意票3票，反对票0票，弃权票0票。议案通过。

  三、备查文件

  1、第八届监事会第八次会议决议。

  特此公告。

  神州数码信息服务股份有限公司监事会

  2020年10月31日

  证券代码：000555 证券简称：神州信息 公告编号：2020-100

  神州数码信息服务股份有限公司

  关于计提资产减值准备的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为更加真实、准确地反映神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“公司”）截止2020年9月30日的资产状况和财务状况，公司及下属子公司基于谨慎性原则，对各类资产进行了清查、分析和评估，对部分可能发生信用、资产减值的资产计提了减值准备，具体情况如下：

  一、 本次计提资产减值准备情况概述

  经过公司及下属子公司对截止2020年9月30日存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和资产减值测试后，计提各项资产减值准备共计人民币22,604.92万元，具体计提减值准备金额详见下表：

  单位：万元

  ■

  本次计提资产减值准备拟计入的报告期间为2020年1月1日至2020年9月30日。本次计提资产减值准备事项是按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定执行，无需公司董事会审议。

  二、本次计提资产减值准备的具体说明

  1、计提信用减值准备

  根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司对应收款项及合同资产的预期信用损失进行评估。公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。对于划分为组合的应收款项，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，根据应收账款账期或账龄与整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。公司2020年前三季度计提信用减值准备共计15,966.65万元。

  2、计提存货跌价准备

  资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。公司对截至2020年9月30日的存货进行相应减值测试，2020年前三季度计提存货跌价准备6,638.27万元。

  三、本次计提资产减值准备的合理性说明

  公司2020年前三季度计提减值准备共计22,604.92万元，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，符合公司资产实际情况，计提资产减值准备依据充分。公司计提资产减值准备后，公司2020年9月财务报表能够更加公允地反映截止2020年9月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

  四、本次计提减值准备对公司的影响

  公司2020年前三季度累计计提资产减值准备22,604.92万元，将减少公司2020年前三季度归属于上市公司股东的净利润22,228.76万元，减少公司2020年前三季度所有者权益22,593.26万元。公司本次计提资产减值准备事项未经会计师事务所审计。

  特此公告。

  神州数码信息服务股份有限公司董事会

  2020年10月31日

  证券代码：000555 证券简称：神州信息 公告编号：2020-101

  神州数码信息服务股份有限公司

  关于新增关联方

  暨日常关联交易预计的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、日常关联交易基本情况

  （一）日常关联交易概述

  因开展日常经营活动的需要，本公司拟与新增关联方北京神州邦邦技术服务有限公司（以下简称“神州邦邦”）签订《日常经营关联交易协议》，预计2020年度向关联方销售商品、技术服务或劳务，向关联方采购商品及其它等日常关联交易总额不超过15,000万元。

  1、本次新增关联方暨日常关联交易预计事项已经公司2020年10月29日召开的第八届董事会第八次会议审议通过，关联董事李鸿春先生已回避表决。独立董事事前认可了该议案，并发表了独立意见。

  2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次审议的新增关联交易额度在董事会审批权限范围内，该议案无需提交股东大会审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况，无须经有关部门批准。

  （二）新增预计日常关联交易类别和金额

  单位：人民币万元

  ■

  注：2020年1月-9月公司与神州邦邦的销售金额为196.57万元，采购金额为12,166.29万元（以上数据未经审计）。

  二、关联人介绍和关联关系

  1、关联方基本情况

  公司名称：北京神州邦邦技术服务有限公司

  注册资本：1000万人民币

  法定代表人：李鸿春

  成立日期：2018年11月29日

  注册地址：北京市延庆区中关村延庆园风谷四路8号院27号楼2024

  主营业务：技术服务、技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、技术推广；信息系统集成服务；数据处理；维修计算机和辅助设备；销售机械设备、电子产品、计算机、软件及辅助设备、安全技术防范产品；软件开发；专业化设计服务；企业管理咨询、商务咨询、教育咨询、公共关系服务；会议服务；设计、制作、代理、发布广告；组织文化艺术交流活动；承办展览展示；租赁机械设备；施工总承包、专业承包、劳务分包；互联网信息服务；人力资源服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务、人力资源服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

  最近一期财务数据：截至2020年9月30日，神州邦邦的主要财务数据如下（未经审计）：总资产为人民币4,449.48万元，净资产为人民币288.01万元；实现营业收入人民币16,785.69万元，净利润人民币-574.76万元。

  2、与上市公司的关联关系

  2020年9月29日公司完成神州邦邦部分股权转让的工商变更手续，神州邦邦不再纳入公司合并报表范围，公司董事兼总裁李鸿春先生为神州邦邦的董事长，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，神州邦邦成为公司新增的关联法人。

  3、履约能力分析

  神州邦邦依法存续、经营情况正常，以往履约情况良好，出现无法正常履约的可能性较小。

  三、关联交易主要内容

  本公司拟与神州邦邦签订《日常经营关联交易协议》，协议的主要内容如下：

  1、甲方：神州数码信息服务股份有限公司

  乙方：北京神州邦邦技术服务有限公司

  2、交易标的及金额：

  甲方向乙方销售商品、技术服务或劳务，预计2020年全年交易总额不高于人民币200万元；甲方向乙方采购商品及其它，预计2020年交易总额不高于人民币14,800万元。

  3、定价政策及定价依据：（1）本协议项下的关联交易遵循公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易。（2）本协议项下的定价以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，具体执行时，结合数量、付款条件等，由双方协商确定交易价格。

  4、结算方式：本协议项下的关联交易按照双方签署的具体合同中规定的付款方式进行结算。

  5、生效条件和日期：

  本协议由甲、乙双方盖章并经有权机构审核通过后生效，至2020年12月31日止。

  6、其他条款：

  （1）在履行过程中，甲、乙双方可以根据实际需求状况对本协议项下的交易计划进行一定的调整。但如在本协议有效期内，甲方与乙方之间所开展的关联交易超出本协议第一条所列的最高限额时，甲乙双方应就超出部分重新履行审批程序，包括但不限于取得甲方股东大会的批准。

  （2）甲、乙方可以授权各自下属经营单位具体履行本协议，承担相应的义务，享有相应的权利，除此之外，非经另一方书面同意，任何一方均不得擅自向甲、乙及各自下属经营单位以外的第三者转让本协议项下的权益。

  （3）如甲、乙双方或其各自授权的下述经营单位签订的具体协议内容与本协议存在冲突，应以本协议规定的原则为准。

  四、关联交易目的和对上市公司的影响

  1、本次日常关联交易系公司从事日常经营活动所需，充分利用关联方拥有的资源为本公司的经营服务，有助于公司日常经营业务的持续、稳定运行，同时获取公允合理收益。

  2、公司与关联方之间的日常关联交易属于正常的商业交易行为，定价遵循公平、公正、公开的市场化原则，交易过程透明，具备公允性，不会损害公司和中小股东利益，符合公司及公司股东的整体利益。

  3、本公司与关联方之间在业务上有上、下游关系，预计此类关联交易将持续。日常关联交易的实施不会导致公司主要业务对关联人形成重大依赖，也不会对公司独立性构成不利影响。

  五、独立董事意见

  公司独立董事罗婷女士、王永利先生、吕本富先生、黄辉先生、Benjamin Zhai（翟斌）先生事前认可了上述关联交易，并发表了独立意见。

  1、公司独立董事对该事项发表的事前认可意见如下：（1）公司拟审议的新增关联方暨日常关联交易预计事项系基于公司业务发展及正常经营需要而发生，且交易定价遵循客观、公平、公允的原则，相关业务的开展有利于公司的长远发展，不存在损害公司和中小股东利益的情况，也不存在因关联交易而在业务上对关联方形成依赖的情形。（2）董事会审议此项议案时，关联董事应按规定回避表决。（3）同意将公司新增关联方及日常关联交易预计事项提交公司董事会进行审议。

  2、公司独立董事对该事项发表的独立意见如下：（1）公司与新增关联方预计的2020年度日常关联交易均属公司正常业务所需，有必要性及合理性，将按照市场化原则定价并签订合同，交易定价公允合理，符合公司的长远利益和发展战略要求，有利于资源的合理利用。上述关联交易行为不会导致公司对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性；（2）董事会表决时关联董事已回避表决，决策程序及过程合法有效，没有发现损害公司及中小股东利益的情形，同意公司本次日常关联交易预计额度的事项。

  六、备查文件

  1、公司第八届董事会第八次会议决议；

  2、独立董事意见；

  3、公司拟与神州邦邦签订的《日常经营关联交易协议》。

  特此公告。

  神州数码信息服务股份有限公司董事会

  2020年10月31日

  证券代码：000555 证券简称：神州信息 公告编号：2020-103

  神州数码信息服务股份有限公司

  关于公司控股股东进行股票质押式

  回购交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月30日接到公司控股股东神州数码软件有限公司（以下简称“神码软件”）通知，获悉神码软件办理了股票质押式回购交易业务，具体事项如下：

  一、股东股份质押的基本情况

  1、本次股份质押基本情况

  ■

  注：上述质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。

  2、股东股份累计质押情况

  截至公告披露日，神码软件所持质押股份情况如下：

  ■

  二、控股股东及其一致行动人股份质押情况

  1、本次股份质押融资不涉及用于满足上市公司生产经营相关需求。

  2、以本公告披露之日起算，神码软件未来半年内到期的质押股份累计数量为74,990,000股、占其所持公司股份比例19.25%、占公司总股本比例7.73%、对应融资余额为人民币3.915亿元。未来一年内到期的质押股份累计数量为120,410,000股、占其所持公司股份比例30.91%、占公司总股本比例12.41%、对应融资余额为人民币6.915亿元。控股股东具备相应的资金偿还能力，还款资金来源于其自有或自筹资金。

  3、神码软件不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

  4、截至本公告披露日，神码软件具备履约能力，其所质押的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形，不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响，其所持有公司股份不涉及业绩补偿义务。

  公司将持续关注神码软件质押情况及质押风险情况，将严格遵守相关规定，督促其及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

  三、备查文件

  1、股票质押登记证明；

  2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；

  3、深交所要求的其他文件。

  特此公告。

  神州数码信息服务股份有限公司董事会

  2020年10月31日

  神州数码信息服务股份有限公司

  证券代码：000555 证券简称：神州信息 公告编号：2020-099

  2020

  第三季度报告

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