招商证券股份有限公司 2020年第二次临时股东大会决议公告|招商证券_新浪财经

原标题：招商证券股份有限公司 2020年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：600999 证券简称：招商证券公告编号：2020-105

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年10月30日

　　(二) 股东大会召开的地点：深圳马哥孛罗好日子酒店

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事15人，出席14人，粟健董事因公务原因未出席会议；

　　2、公司在任监事9人，出席9人；

　　3、公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司部分高级管理人员列席会议；

　　4、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席了本次会议。

　　二、议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案表决情况

　　1、议案名称：关于公司2020年半年度利润分配的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　1、关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案

　　2、关于选举公司第七届董事会独立董事的议案

　　3、关于选举公司第七届监事会股东代表监事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次会议议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上通过。其中，第2、3、4项议案各子议案涉及相关候选人全部当选。公司非独立董事、股东代表监事任期自2020年10月30日起，分别至第七届董事会、监事会期满之日；独立董事向华先生、肖厚发先生、熊伟先生、胡鸿高先生的任期自2020年10月30日起，分别至2023年7月18日、2023年7月12日、2023年8月3日、2023年7月18日止。因公司独立董事人数不能少于董事会人数的三分之一，在暂缺的独立董事履行完毕相关程序前，现任独立董事汪棣将继续履职。

　　公司第六届监事会股东代表监事房小兵先生、张泽宏先生任期届满，不再担任公司监事，公司对他们在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

　　律师：周璇、林文博

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。

　　四、备查文件目录

　　1、公司2020年第二次临时股东大会决议；

　　2、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

　　招商证券股份有限公司

　　2020年10月30日

　　证券代码：600999 证券简称：招商证券编号： 2020-107

　　招商证券股份有限公司

　　第七届监事会第一次会议决议公告

　　一、监事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第一次会议通知于2020年10月30日以电子邮件方式发出，会议于2020年10月30日以通讯表决方式召开。

　　经半数以上监事推举，本次会议由周语菡监事召集。出席会议的监事有：周语菡、李晓霏、王章为、马蕴春、张震、邹群、尹虹艳、何敏、沈卫华。应出席监事9人，实际出席监事9人。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并通过了《关于选举公司第七届监事会主席的议案》。

　　根据该议案，周语菡女士当选公司第七届监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至第七届监事会届满之日。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　招商证券股份有限公司监事会

　　2020年10月30日

　　证券代码：600999 证券简称：招商证券编号： 2020-104

　　招商证券股份有限公司

　　关于选举职工代表监事的公告

　　招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“招商证券”）第六届监事会自2017年5月成立，于2020年5月届满，需进行换届选举。根据《公司章程》规定，公司监事会由九名监事组成，其中六名为股东代表监事，由股东大会选举产生；三名为公司职工代表监事，由公司职工通过民主方式选举产生。

　　公司工会委员会于近日组织了职工代表监事的选举工作。经本公司职工代表民主选举，尹虹艳、何敏、沈卫华当选为公司第七届监事会职工代表监事，任期自2020年10月30日起，至本届监事会期满之日止。

　　公司第六届监事会职工代表监事熊志钢先生任期届满，不再担任公司监事，公司对他在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

　　招商证券股份有限公司

　　2020年10月30日

　　附件：招商证券第七届监事会职工代表监事简历

　　附件：

　　招商证券第七届监事会职工代表监事简历

　　1、尹虹艳女士，49岁

　　2007年8月至今担任公司职工代表监事。2020年6月至今担任公司人力资源部总监。2017年8月至2018年8月担任公司零售经纪总部总经理兼运行管理部总经理，2018年8月至2020年5月担任公司人力资源部总经理。曾任公司深圳振华路证券营业部经理助理及客户服务部主任，深圳福民路证券营业部副经理，公司私人客户服务部总经理助理，深圳福民路证券营业部经理，公司运行管理部副总经理、总经理。

　　尹虹艳女士于2006年6月获得南开大学社会学专业法学博士学位。

　　尹虹艳女士通过招商资管-招证1号员工持股计划单一资产管理计划，约持有本公司204,311股A股权益，约占本公司已发行股份总数的0.002%。

　　2、何敏女士，45岁

　　2009年7月至今担任公司职工代表监事。2019年2月至今担任公司财务部总经理，2019年4月至今担任博时基金管理有限公司监事长，2019年5月至今担任招商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司董事，2019年7月至今担任招商证券资产管理有限公司董事。2009年4月至2019年2月担任公司财务部副总经理。曾任公司财务部总经理助理。

　　何敏女士分别于1996年7月、1999年6月获得中南财经政法大学（原中南财经大学）会计学专业经济学学士学位、会计学专业管理学硕士学位；于1999年10月获中国注册会计师协会授予注册会计师资格。

　　何敏女士通过招商资管-招证1号员工持股计划单一资产管理计划，约持有本公司102,156股A股权益，约占本公司已发行股份总数的0.001%。

　　3、沈卫华女士，50岁

　　2020年3月至今担任公司稽核部总经理, 2020年5月至今担任深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司独立董事，2020年6月至今担任深圳市新产业生物医学工程股份有限公司独立董事。2017年7月至2019年4月担任中天国富证券有限责任公司副总裁。曾任深圳中审会计师事务所员工，深圳鹏程会计师事务所审计经理，公司投资银行总部内核部总经理，招商致远资本投资有限公司总经理，中天国富证券有限责任公司董事总经理。

　　沈卫华女士于1997年7月获得武汉大学经济与管理学院外国经济思想史专业硕士学位。

　　除上述披露之外，上述人员与公司控股股东、实际控制人均无关联关系，均未持有本公司股票，均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：600999 证券简称：招商证券编号： 2020-106

　　招商证券股份有限公司

　　第七届董事会第一次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“招商证券”）第七届董事会第一次会议通知于2020年10月30日以电子邮件方式发出，会议于2020年10月30日以现场结合通讯方式在广东省深圳市召开。

　　经半数以上董事推举，本次会议由霍达董事召集并主持。出席会议的董事有：霍达、粟健（因公务原因委托苏敏董事）、熊贤良、苏敏、熊剑涛、彭磊、高宏、黄坚、王大雄、王文、向华、肖厚发、熊伟（因时差原因委托向华董事）、胡鸿高、汪棣。应出席董事15人，实际出席董事15人。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并通过了以下议案：

　　（一）关于选举第七届董事会董事长的议案