康佳集团股份有限公司第九届董事局

　　证券代码:000016、200016      证券简称:深康佳A、深康佳B   公告编号:2020-99

　　债券代码:114418、114423      债券简称:19康佳01、19康佳02

　　114488、114489              19康佳03、19康佳04

　　114523、114524              19康佳05、19康佳06

　　康佳集团股份有限公司第九届董事局第三十三次会议决议公告

　　公司及董事局全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　一、董事局会议召开情况

　　康佳集团股份有限公司（以下简称“公司”或“康佳集团”）第九届董事局第三十三次会议，于2020年9月21日（星期一）以现场表决的方式召开。本次会议通知于2020年9月14日以电子邮件、书面或传真方式送达全体董事及全体监事。本次会议应到董事7名，实到董事7名。全体监事会成员和部分公司高级管理人员列席了会议，会议由董事局主席刘凤喜先生主持。会议符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。

　　二、董事局会议审议情况

　　会议经过充分讨论，审议并通过了以下决议:

　　（一）以7票同意、0票反对、0票弃权审议并通过了《关于补选董事局专门委员会组成人员的议案》。

　　会议决定补选姚威董事为董事局战略委员会委员和董事局财务与审计委员会委员。即公司董事局战略委员会的组成人员为刘凤喜、姚威、张靖、周彬、孙盛典，其中主任委员为刘凤喜；公司董事局财务与审计委员会的组成人员为邓春华、姚威、王曙光，其中主任委员为邓春华。

　　（二）以7票同意、0票反对、0票弃权审议并通过了《关于参与设立康佳盐城电子信息产业基金的议案》。

　　为加快在电子信息产业的战略布局，会议决定康佳集团与合作方发起设立总规模不超过30亿元的康佳盐城电子信息产业股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商注册为准），其中康佳集团的全资子公司深圳市康佳投资控股有限公司作为有限合伙人出资不超过12亿元，全资孙公司深圳康佳资本股权投资管理有限公司作为普通合伙人、执行事务合伙人及基金管理人认缴出资不超过150万元。

　　会议授权康佳集团经营班子落实最终方案。

　　具体内容请见在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《关于参与设立康佳盐城电子信息产业基金的公告》。

　　（三）以7票同意、0票反对、0票弃权审议并通过了《关于参与康佳(重庆)半导体光电产业园配套用地竞拍的议案》。

　　为践行“科技+产业+园区”的发展战略，会议决定康佳集团持股51%的控股公司在授权范围内参与康佳（重庆）半导体光电产业园300亩配套住宅用地的竞拍。

　　会议授权康佳集团经营班子落实最终方案。

　　具体内容请见在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《关于参与康佳(重庆)半导体光电产业园配套用地竞拍的公告》。

　　（四）以7票同意、0票反对、0票弃权审议并通过了《关于在转让重庆康佳置业公司18%股权后按持股比例提供股东借款的议案》。

　　因业务发展需要，会议决定康佳集团在完成公开挂牌转让重庆康佳置业发展有限公司18%股权后，与其他股东一起按持股比例对重庆康佳置业发展有限公司的全资孙公司重庆康佳福泽置业有限公司提供股东借款，其中康佳集团的借款金额不超过18,843万元，借款期限不超过3年，借款的年化利率不低于8%。

　　公司独立董事就此次提供股东借款事项发表了同意的独立意见。

　　会议授权康佳集团经营班子落实最终方案。

　　根据有关法律法规的规定，此议案还须提交公司股东大会审议。

　　具体内容请见在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《关于按持股比例对重庆康佳福泽置业有限公司提供财务资助的公告》。

　　三、备查文件

　　第九届董事局第三十三次会议决议等。

　　特此公告。

　　康佳集团股份有限公司

　　董   事   局

　　二〇二〇年九月二十二日

　　证券代码:000016、200016   证券简称:深康佳A、深康佳B   公告编号:2020-101

　　债券代码:114418、114423  债券简称:19康佳01、19康佳02

　　114488、114489         19康佳03、19康佳04

　　114523、114524         19康佳05、19康佳06

　　康佳集团股份有限公司

　　关于按持股比例对重庆康佳福泽置业有限公司提供财务资助的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、对外提供财务资助事项概述

　　1、康佳集团股份有限公司（以下简称“本公司”）首席执行官于2020年9月15日签批了《关于挂牌转让重庆康佳置业发展有限公司部分股权的决定》，同意本公司将持有的重庆康佳置业发展有限公司（以下简称“重康置业公司”）18%的股权按照国有产权交易挂牌程序在国有产权交易所公开挂牌转让。在公开挂牌转让完成后，本公司持有重康置业公司的股权比例将从51%变更为33%。具体请见本公司于2020年9月16日披露的《关于挂牌转让重庆康佳置业发展有限公司部分股权的公告》（公告编号：2020-96）。

　　2、为了顺利推进康佳(重庆)半导体光电产业园项目，本公司拟在公开挂牌转让重康置业公司18%股权完成后，与重康置业公司其他股东一同按持股比例向重康置业公司的全资孙公司重庆康佳福泽置业有限公司（以下简称“重康福泽公司”）提供股东借款，其中本公司提供的借款金额不超过18,843万元，借款期限不超过3年，借款的年化利率不低于8%。

　　3、本公司董事局于2020年9月21日召开了第九届董事局第三十三次会议,会议审议通过了《关于在转让重庆康佳置业公司18%股权后按持股比例提供股东借款的议案》。公司共有7名董事，实到董事7名，董事局以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了该项议案。

　　根据有关法律法规的规定，此议案还须提交公司股东大会审议。

　　二、财务资助对象的基本情况

　　公司名称：重庆康佳福泽置业有限公司。统一社会信用代码：91500227MA60MD855E。成立时间：2019年11月21日。注册资本：5,000万。法定代表人：于海。注册地址：重庆市璧山区璧泉街道钨山路69号(2号厂房)。经营范围：房地产开发经营，科技产业园区的开发及经营管理；房屋租赁经营；物业管理；电子设备技术开发、转让及服务；科技企业孵化；电子产品开发、生产及销售；停车场管理服务；企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。重康福泽公司已获得200亩康佳（重庆）半导体光电产业园配套住宅用地，正在推进建设方案设计。

　　目前，本公司通过控股子公司重康置业公司间接持有其全资孙公司重康福泽公司100%的股权，重康福泽公司为本公司的控股公司。在公开挂牌转让重康置业公司18%股权完成后，本公司持有重康置业公司的股权比例将变更为33%，重康福泽公司将变为本公司的参股公司。

　　重康福泽公司2020年8月31日未经审计的资产总额为65,165.77万元，负债总额为60,383.16万元，净资产为4,782.62万元，资产负债率为93.66%；2020年1-8月营业收入为0万元，利润总额为1万元，净利润为1万元。

　　三、财务资助的主要内容

　　（一）财务资助对象：重康福泽公司。

　　（二）财务资助金额：在公开挂牌转让重康置业公司18%股权完成后，本公司拟与重康置业公司其他股东一同按持股比例向重康置业公司的全资孙公司重康福泽公司提供股东借款，其中本公司按持股比例向重康福泽公司提供股东借款不超过18,843万元。

　　（三）资金用途：用于支付康佳(重庆)半导体光电产业园项目配套住宅用地地价和建设价款、相关税费和项目前期其他资金需求。

　　（四）本次财务资助的期限：不超过3年。

　　（五）财务资助利率：年化利率不低于8%。

　　四、风险防范措施

　　首先，重康福泽公司的经营情况和资产状况良好，其经营的康佳(重庆)半导体光电产业园项目配套住宅用地预计可产生较好的投资收益，因此重康福泽公司具备相应的履约能力。其次，本次提供股东借款是在不影响本公司正常经营的情况下进行的，且其他股东将一同按其持股比例向重康福泽公司提供同等条件的股东借款。综上所述，本次按持股比例向重康福泽公司提供股东借款风险可控，不会损害本公司利益。

　　五、董事会意见

　　本次按持股比例向重康置业公司全资孙公司重康福泽公司提供股东借款，主要是为了顺利推动康佳(重庆)半导体光电产业园项目，同时，其他股东将一同按持股比例为重康福泽公司提供同等条件的股东借款，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。

　　六、独立董事意见

　　在公开挂牌转让重康置业公司18%股权完成后，公司与其他股东一起按持股比例对重康置业公司全资孙公司重康福泽公司提供股东借款是基于公司对重康福泽公司的资产状况、债务偿还能力等进行了全面评估后确定的，重康福泽公司具备偿还股东借款的能力。独立董事认为公司向其提供股东借款的整体风险可控，不会影响公司的正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形。同时，该议案履行了必要的审批程序。因此，独立董事同意公司董事局的表决结果。

　　七、公司累计对外提供借款金额及逾期未收回的金额

　　截至2020年8月31日，本公司对外实际提供借款金额为40,892.70万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为5.07%。2018年4月12日本公司向重庆庆佳电子有限公司提供财务资助890万元，2020年4月11日该笔财务资助期满。该笔财务资助尚未收回，截至2020年8月31日，未收回的财务资助本金及利息合计为1,062.66万元，本公司已成立专项工作小组，由专人负责跟踪并督促重庆庆佳公司尽快履行其偿债义务，同时本公司正积极推动重庆庆佳电子有限公司完成土地收储工作。该事项的具体情况请见本公司于2020年4月14日披露的《关于向重庆庆佳公司提供890万元财务资助逾期的公告》（公告编号:2020-21)。除此以外，公司没有逾期未收回借款的情形。

　　八、备查文件

　　1、第九届董事局第三十三次会议决议；

　　2、独立董事意见。

　　特此公告。

　　康佳集团股份有限公司

　　董　  事　  局

　　二〇二〇年九月二十二日

　　证券代码：000016、200016    证券简称：深康佳A、深康佳B   公告编号：2020-102

　　债券代码: 114418、114423  债券简称:19康佳01、19康佳02

　　114488、114489          19康佳03、19康佳04

　　114523、114524          19康佳05、19康佳06

　　康佳集团股份有限公司

　　关于参与康佳(重庆)半导体光电产业园配套用地竞拍的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示

　　康佳(重庆)半导体光电产业园配套住宅用地的土地使用权需通过参与招拍挂程序获得，竞拍结果具有不确定性。本公司将根据竞拍的进展情况以及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法律法规、规范性文件的要求及时履行信息披露义务。

　　一、交易概述

　　为践行“科技+产业+园区”的发展战略，康佳集团股份有限公司（以下简称“本公司”）拟由持股51%的控股公司在授权范围内使用自筹资金竞拍康佳（重庆）半导体光电产业园300亩配套住宅用地的国有土地使用权。

　　本公司于2020年9月21日（星期一）召开了第九届董事局第三十三次会议，公司7名董事，会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于参与康佳(重庆)半导体光电产业园配套用地竞拍的议案》。

　　根据《公司章程》的规定，本次投资在公司董事局审批权限范围内，无需经过股东大会批准。本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不需要经过有关部门批准。

　　二、交易对方的基本情况

　　康佳（重庆）半导体光电产业园300亩配套住宅用地的国有土地使用权的出让方为重庆市璧山区规划和自然资源局。

　　重庆市璧山区规划和自然资源局与本公司不存在关联关系或利益安排，与本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。

　　三、交易标的基本情况

　　康佳（重庆）半导体光电产业园300亩配套住宅用地位于重庆市璧山区南片区工业片区，紧靠黛山大道，面积约为300亩，用地性质为居住用地，最终受让金额和面积以实际出让文件为准。

　　四、参与竞拍的目的和对公司的影响

　　本次参与竞拍国有土地使用权是为了满足康佳（重庆）半导体光电产业园项目的建设和发展，符合本公司的长远规划和战略布局，项目地块周边配套完善，交通便利，成功竞得该地，将有利于本公司业务发展。

　　五、风险提示

　　康佳（重庆）半导体光电产业园300亩配套住宅用地使用权需通过参与招拍挂程序获得，竞拍结果具有不确定性。

　　本公司将根据竞拍的进展情况以及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法律法规、规范性文件的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、备查文件目录

　　第九届董事局第三十三次会议决议。

　　特此公告。

　　康佳集团股份有限公司

　　董   事   局

　　二〇二〇年九月二十二日

　　证券代码:000016、200016   证券简称:深康佳A、深康佳B  公告编号:2020-100

　　债券代码:114418、114423  债券简称:19康佳01、19康佳02

　　114488、114489            19康佳03、19康佳04

　　114523、114524            19康佳05、19康佳06

　　康佳集团股份有限公司

　　关于参与设立康佳盐城电子信息产业基金的公告

　　特别提示：

　　1、康佳盐城电子信息产业基金尚未成立，依据中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定，私募基金在中国证券投资基金业协会完成备案后方可进行投资运作，能否顺利在中国证券投资基金业协会备案存在不确定性。

　　2、康佳盐城电子信息产业基金可能受基金管理团队的管理水平、投资项目的获取能力、被投企业经营情况、交易方案等因素影响，存在投资进度及收益未达预期的风险。

　　3、康佳盐城电子信息产业基金可能因宏观经济、监管政策、行业周期等政策及市场因素受到不利影响，导致投资收益未达预期。

　　请广大投资者注意投资风险。

　　一、概述

　　（一）为加快在电子信息产业的战略布局，康佳集团股份有限公司（以下简称“本公司”）全资子公司深圳市康佳投资控股有限公司（以下简称“康佳投控公司”）、全资孙公司深圳康佳资本股权投资管理有限公司（以下简称“康佳资本公司”）拟与江苏黄海金融控股集团有限公司（以下简称“黄海金控公司”）、盐城高新区投资集团有限公司（以下简称“盐城高新投公司”）、东台市国有资产经营有限公司（以下简称“东台国资公司”）、盐城东方投资开发集团有限公司（以下简称“盐城东方投资公司”）、盐城市城南新区开发建设投资有限公司（以下简称“城南新区开投公司”）和盐城康慧投资管理有限公司（以下简称“盐城康慧公司”）等合作方共同发起成立“康佳盐城电子信息产业基金”（以下简称“本基金”），基金规模不超过30亿元，其中康佳投控公司和康佳资本公司拟合计出资不超过12.015亿元。

　　（二）拟成立的康佳盐城电子信息产业基金规模不超过30亿元，期限为8年。其中，康佳投控公司、黄海金控公司、盐城高新投公司、东台国资公司、盐城东方投资公司、城南新区开投公司为有限合伙人，盐城康慧公司为普通合伙人和执行事务合伙人，康佳资本公司为普通合伙人、执行事务合伙人和基金管理人。

　　（三）本公司董事局于2020年9月21日（星期一）召开了第九届董事局第三十三次会议，会议审议通过了《关于参与设立康佳盐城电子信息产业基金的议案》。公司共有7名董事，实到董事7名，董事局以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了该项议案。

　　根据有关法律法规及本公司章程的有关规定，本议案在公司董事局审批权限范围内，无需经股东大会批准。本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要有关部门批准。

　　二、合作方的基本情况

　　（一）有限合伙人的基本情况

　　1、黄海金控公司

　　公司名称：江苏黄海金融控股集团有限公司。企业性质：有限责任公司(国有独资)。法定代表人：俞全新。注册资本：300,000万元。统一社会信用代码：913209003236255232。成立日期：2015年1月16日。经营范围：金融投资与管理、资本运作与资产管理、股权投资基金管理、企业投资与管理、融资租赁、财务管理、金融科技、金融咨询、金融研究，对黄海湿地生态保护及合理利用、健康养老等产业和项目投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；建筑材料销售；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；橡胶制品销售；煤炭及制品销售；金属材料销售；金属矿石销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。注册地：盐城经济技术开发区新都东路82号1号楼。

　　黄海金控公司由盐城市人民政府出资成立。黄海金控公司与盐城高新投公司、东台国资公司、盐城东方投资公司和城南新区开投公司为一致行动人。除此以外，黄海金控公司与其他参与成立本基金的投资人不存在一致行动关系，未以直接或间接形式持有本公司股份。

　　黄海金控公司与本公司不存在关联关系或利益安排，与本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。

　　2、盐城高新投公司

　　公司名称：盐城高新区投资集团有限公司。企业性质：有限责任公司(国有独资)。法定代表人：徐金根。注册资本：300,000万元。统一社会信用代码：913209006945497342。成立日期：2009年9月23日。经营范围：授权范围内的国有资产经营管理；高新技术产业投资和运营；园区基础配套设施及市政公用设施投资、建设、运营；土地开发经营；房屋租赁；物业管理；建筑材料、电子产品批发、零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。注册地：江苏省盐城市盐都区振兴路1号。

　　盐城高新投公司由盐城市人民政府出资成立。盐城高新投公司与黄海金控公司、东台国资公司、盐城东方投资公司和城南新区开投公司为一致行动人。除此以外，盐城高新投公司与其他参与成立本基金的投资人不存在一致行动关系，未以直接或间接形式持有本公司股份。

　　盐城高新投公司与本公司不存在关联关系或利益安排，与本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。

　　3、东台国资公司

　　公司名称：东台市国有资产经营有限公司。企业性质：有限责任公司。法定代表人：高应贵。注册资本：64,710万元。统一社会信用代码：9132098167764027XH。成立日期：2008年7月11日。经营范围：政府授权的国有资产的经营、管理及沿海滩涂资源经营利用，实业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。注册地：东台市望海东路65号。

　　东台国资公司是经东台市人民政府批准成立的国有企业。东台国资公司与黄海金控公司、盐城高新投公司、盐城东方投资公司和城南新区开投公司为一致行动人。除此以外，东台国资公司与其他参与成立本基金的投资人不存在一致行动关系，未以直接或间接形式持有本公司股份。

　　东台国资公司与本公司不存在关联关系或利益安排，与本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。

　　4、盐城东方投资公司

　　公司名称：盐城东方投资开发集团有限公司。企业性质：有限责任公司(国有独资)。法定代表人：张振国。注册资本：950,000万元。统一社会信用代码：913209917520470982。成立日期：2003年8月5日。经营范围：授权范围内的国有资产投资、经营、管理；产业投资；基础设施建设及市政公用事业项目的投资、运营、管理；土地开发、整理；会议及展览服务；信息咨询服务；金属材料、建筑材料（除砂石）销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。注册地：盐城开发区松江路18号 。

　　盐城东方投资公司由盐城市人民政府出资成立。盐城东方投资公司与黄海金控公司、城高新投公司、盐东台国资公司和城南新区开投公司为一致行动人。除此以外，盐城东方投资公司与其他参与成立本基金的投资人不存在一致行动关系，未以直接或间接形式持有本公司股份。

　　盐城东方投资公司与本公司不存在关联关系或利益安排，与本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。

　　5、城南新区开投公司

　　公司名称：盐城市城南新区开发建设投资有限公司。企业性质：有限责任公司(国有独资)。法定代表人：朱鸿根。注册资本1,000,000万元。统一社会信用代码：913209006649081188。成立日期：2007年7月16日。经营范围：房地产开发经营；城市基础设施投资、经营、管理；政府授权的国有资产的经营与管理；城市规划区内的土地开发经营；实业投资；建材、通用设备销售；信息咨询服务(以上所有项目中，国家有专项审批规定的除外)；城市基础设施开发建设；物业管理；房屋拆除；建筑装饰装修工程、园林绿化工程设计、施工，城市及道路照明工程、水利水电工程施工；水电安装，空调安装；房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。注册地：盐城市人民南路38号新龙广场6号楼6楼。

　　城南新区开投公司由盐城市人民政府出资成立。城南新区开投公司与黄海金控公司、盐城高新投公司、东台国资公司和盐城东方投资公司为一致行动人。除此以外，城南新区开投公司与其他参与成立本基金的投资人不存在一致行动关系，未以直接或间接形式持有本公司股份。

　　城南新区开投公司与本公司不存在关联关系或利益安排，与本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。

　　（二）普通合伙人和执行事务合伙人

　　公司名称：盐城康慧投资管理有限公司。企业性质：有限责任公司。法定代表人：柯汉华。注册资本：1,000万元。统一社会信用代码：91320903MA2258YE2X。成立日期：2020年8月6日。经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）；股权投资；企业管理咨询；私募基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。注册地：盐城市高新区创新中心五号楼(D)。

　　盐城康慧公司的股权结构为深圳市尚谦创投科技发展有限公司持股51%，盐城市创新创业投资有限公司持股49%，控股股东为深圳市尚谦创投科技发展有限公司，盐城康慧公司与其他参与成立本基金的投资人不存在一致行动关系，未以直接或间接形式持有本公司股份。盐城康慧公司主要的投资领域为通信、半导体、计算机基础技术、软件、互联网、网联网、电子商务、供应链金融。

　　盐城康慧公司尚未在中国证券投资基金业协会登记为私募股权、创业投资基金管理人。

　　盐城康慧公司与本公司不存在关联关系或利益安排，与本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。

　　本公司全资孙公司康佳资本公司是本基金的普通合伙人、执行事务合伙人和基金管理人。康佳资本公司已在中国证券投资基金业协会登记为私募股权、创业投资基金管理人。本公司的全资子公司康佳投控公司为本基金的有限合伙人。

　　三、基金的基本情况

　　（一）基金名称：康佳盐城电子信息产业股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商注册为准）。

　　（二）基金规模：不超过30亿元。

　　（三）组织形式：有限合伙企业。

　　（四）出资人及方式：

　　■

　　（五）出资进度：根据基金成立进度和项目进度实缴出资。

　　（六）会计核算方式：执行事务合伙人应当在法定期间内维持符合有关法律、法规规定的会计账簿，作为向有限合伙人提交财务报表的基础依据，并以本基金为会计核算主体，单独建账、按照项目独立核算，单独编制财务会计报告。

　　（七）存续期：5+3（5年投资期，3年退出期），经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意可延期2年。

　　（八）退出机制：在境内外主要资本市场进行首次公开发行股票并上市、借壳上市等；被上市公司、并购基金或其他产业或机构/个人投资者等收购；股权转让、股权回购、优先清算等；执行事务合伙人共同认为合适的其他退出方式等。

　　（九）投资方向：电子信息、半导体、互联网、人工智能、物联网、5G通信、大数据、新型显示、电子材料、通信、安防、集成电路等。

　　（十）投资要求：本基金总实缴出资额的60%将投资于盐城本地项目，同时，本基金总规模的80%应投资于与本公司业务相关的产业。具体方式有：1、被投资企业注册地在盐城市内；2、被投资企业的子公司或分公司位于盐城市内；3、被投资企业注册不在盐城市，但其或其子公司的生产基地、研发基地、经营地或营销中心等位于盐城市内；4、被投资企业在获得投资后，在本基金存续期限内将注册地、重要生产经营地、主要产品研发地或者与生产经营关系紧密的子公司或分公司迁入盐城市内；5、基金存续期内，被投资企业被盐城市内注册的企业收购；6、被投资企业联合盐城市本地企业并购非盐城市企业；7、盐城方（指黄海金控公司、盐城高新投公司、东台国资公司、盐城东方投资公司和城南新区开投公司）认可的其他返投方式。

　　（十一）管理和决策机制：

　　1、基金管理人：康佳资本公司。

　　2、执行事务合伙人：康佳资本公司和盐城康慧公司。

　　3、决策机制：本基金投资决策委员会由七名委员组成，其中康佳投控公司和康佳资本公司合计指派三名委员，黄海金控公司、盐城高新投公司、东台国资公司、盐城东方投资公司和城南新区开投公司合计指派三名委员，盐城康慧公司指派一名委员。所议事项须经五名及以上投资决策委员同意方能通过。如因关联交易导致相关方委派的委员应根据本协议约定回避表决的，则除回避表决的委员外，剩余委员过半数同意方可形成投资决策委员会有效决议。

　　（十二）各投资人的合作地位及权利义务：康佳投控公司、黄海金控公司、盐城高新投公司、东台国资公司、盐城东方投资公司和城南新区开投公司为有限合伙人，康佳资本公司、盐城康慧公司为普通合伙人，不存在优先级合伙人。

　　（十三）收益分配机制

　　1、分配有限合伙人的本金：按有限合伙人实际缴纳出资额比例分配各有限合伙人的本金，直至各有限合伙人累计获得的分配总额达到其向本合伙企业实际缴付的累计出资额（包括但不限于截至该时点用于支付合伙费用在内的所有已发生费用的实缴出资额）；

　　2、分配普通合伙人的本金：经过上述分配后仍有可分配收入的，则继续向普通合伙人分配，直至其获得的分配总额达到其向合伙企业实际缴付的累计出资额（包括但不限于截至该时点用于支付合伙费用在内的所有已发生费用的实缴出资额）；

　　3、分配有限合伙人的优先回报：如有余额，按有限合伙人实际缴纳出资额的单利8%/每年（1年为365天）计算出的收益（该项分配称为“优先回报”）（就各有限合伙人取得的优先回报，按照各笔实缴资本实际到账日起算到该有限合伙人根据上述第一项每次取得分配金额之时点为止）；

　　4、80/20分配：经过上述第一、第二、第三项分配后仍有可分配的收益。80%在有限合伙人中按实缴出资比例分配，20%分配给普通合伙人。

　　（十四）本公司不对本基金形成控制且不会将本基金纳入本公司的并表范围。康佳投控公司及康佳资本公司在本基金出资占比合计为40.05%，黄海金控公司、盐城高新投公司、东台国资公司、盐城东方投资公司和城南新区开投公司在本基金出资占比合计为59.95%，且投资决策委员会设7名委员，表决实行一人一票，投资决策须5名及以上委员同意通过，各方均有否决权。本公司在本基金的地位本身并不足以对本基金形成控制，本公司不会将本基金纳入并表范围。

　　（十五）本康佳盐城电子信息产业基金尚未成立，依据中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定，私募基金在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作。

　　四、本次对外投资暨关联交易的目的，对上市公司的影响和存在的风险

　　（一）对外投资的目的及影响

　　本公司拟发起成立的康佳盐城电子信息产业基金将重点投资与本公司业务相关的产业，有利于加快本公司在电子信息产业的发展步伐，投资产业方向符合本公司战略布局。本公司与合作方共同发起成立本基金，可充分发挥和利用各方专业能力与资源优势，加快本公司主业拓展，进一步提升本公司核心竞争力。本公司将在确保公司日常经营和资金安全的前提下，使用自有资金在本基金分期出资的进度安排下进行投资，不会影响公司生产经营的正常开展，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。

　　本次对外投资的具体实施内容和进度尚存在不确定性，预计不会对本公司2020年度经营业绩产生重大影响。

　　拟发起成立的康佳盐城电子信息产业基金以股权投资为主，现阶段并不涉及与本公司同业竞争。

　　（二）对外投资的风险

　　1、基金登记备案风险

　　本基金尚未成立，依据有关规定本基金在中国证券投资基金业协会完成备案后方可进行投资运作，能否顺利在中国证券投资基金业协会备案存在不确定性。

　　2、经营与管理经营风险

　　基金在运作过程中，可能受基金管理团队的管理水平、投资项目的获取能力、被投企业经营情况、交易方案等因素影响，存在投资进度及收益未达预期的风险。

　　3、政策与市场风险

　　本基金可能因宏观经济、监管政策、行业周期等政策及市场因素受到不利影响，导致投资收益未达预期。

　　针对上述存在的风险，本公司将密切关注本基金的成立、管理、投资决策及投后管理的进展情况，积极采取有效措施防范、降低和规避投资风险。

　　对于本次投资，本公司可能承担的最大损失金额为12.015亿元。

　　五、其他事项的说明

　　本公司的控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与本基金份额认购、未在本基金中任职。

　　六、备查文件

　　第九届董事局第三十三次会议决议及相关文件。

　　特此公告。

　　康佳集团股份有限公司

　　董　  事　  局

　　二〇二〇年九月二十二日