国泰君安首席风险官兼财务总监辞职，或另有任用，与财务审计打交道超20年，也有投行工作经验_新浪财经

原标题：国泰君安首席风险官兼财务总监辞职，或另有任用，与财务审计打交道超20年，也有投行工作经验来源：财联社

国泰君安近期接连发生高管变动，先是朱健因工作变动原因，申请辞去公司副总裁职务，并已任公司党委副书记，拟提名为行长人选。随后在今天，国泰君安再发首席风险官兼财务总监辞职公告。

9月1日晚间，国泰君安发布公告，董事会于近日收到公司首席风险官兼财务总监谢乐斌先生的书面辞职报告，谢乐斌先生因职务变动原因，申请辞去公司首席风险官兼财务总监职务。同时，在公司董事会聘任新任首席风险官、财务总监前，由公司副董事长、执行董事、总裁王松先生代为履行首席风险官、财务总监职责。

谢乐斌因何辞去现有职务？公告中称系因职务变动原因，在行业人士分析看来，谢乐斌辞掉现任职务，应出于内部工作调整变动原因。

谢乐斌辞职系因职务变动原因

9月1日晚间，国泰君安发布公告，董事会于近日收到公司首席风险官兼财务总监谢乐斌的书面辞职报告，谢乐斌先生因职务变动原因，申请辞去公司首席风险官兼财务总监职务。值得注意的是，谢乐斌先生此前与风险管理打交道已有20年左右。

同时，国泰君安表示，在公司董事会聘任新任首席风险官、财务总监前，由公司副董事长、执行董事、总裁王松先生代为履行首席风险官、财务总监职责。

公告显示，谢乐斌先生，1967年8月出生,中共党员,经济学博士。1990年7月在上海自上海水产大学(现称上海海洋大学)取得经济学学士学位,1993年7月及2010年6月在上海自华东师范大学分别取得经济学硕士及博士学位。2009年11月获得国际内部审计师协会授予的国际内部注册审计师证书。

1993年7月至1995年3月在万国证券有限公司投资银行部工作;

1995年3月至1999年8月担任君安证券投资银行部常务董事;

1999年8月至2000年9月任国泰君安稽核审计部(沪)副总经理;

2000年9月至2006年1月任国泰君安稽核审计总部副总经理;

自2006年1月至2008年10月任国泰君安稽核审计总部副总经理(主持工作);

自2008年10月至2012年2月任国泰君安稽核审计总部总经理;

自2012年2月至2015年11月任国泰君安计划财务部总经理;

自2015年11月至2016年11月任国泰君安副财务总监、计划财务部总经理;

2017年1月至今担任国泰君安证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理;

2018年5月至2019年1月兼任国泰君安营运总监,2018年10月至今兼任首席风险官。

公司坚信风险管理是券商首要核心竞争力

国泰君安在2019年报中表示，集团坚信风险管理是证券公司的首要核心竞争力。公司建立了董事会（含风险控制委员会）及监事会、经营管理层（含风险管理委员会、资产负债管理委员会）、风险管理部门、其他业务部门与分支机构及子公司的四级风险管理体系。

国泰君安表示，公司根据自身业务特点及经营风险水平，建立并持续完善四级风险管理制度体系，包括：全面风险管理办法，按市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险等不同风险类型制定的风险管理办法，各类业务和产品的风险管理制度，以及具体的业务操作规程。

报告期内，公司根据最新监管要求，修订了风险控制指标管理制度、机构客户授信管理制度、操作风险管理指引、投资银行类业务内核管理制度、柜台市场风险管理制度、洗钱风险管理制度。

国泰君安副总裁朱健辞任，履新上海银行拟提名行长

国泰君安近日刚刚发行高管。8月31日晚间，国泰君安发布公告称，朱健先生因工作变动原因，申请辞去公司副总裁职务。同时，上海银行一同发布公告称，朱健先生已任公司党委副书记，拟提名为行长人选，董事会将于近期召开会议审议聘任。朱健的行长任职资格须获得中国银行业监督管理机构核准。

这也是少有的券商高管担任银行行长的案例，当前银行业深处多项复杂而艰巨的任务中，对于本次朱健或将履新上海银行任行长，分析人士称，“朱健属于务实型，在公司内部口碑很好。今年以来全面推进投行事业部改革，卓有成效。具有券商背景的有助于银行业的发展。”

年内已有4家券商迎新任首席风险官

据财联社记者不完全统计，今年以来已经红塔证券、东兴证券、西南证券、银河证券4家券商首席风险官“换人”。

红塔证券公告，公司聘任杨海燕女士为公司副总裁、首席风险官。公司自2月25日收到云南证监局《关于杨海燕证券公司高级管理人员任职资格的批复》。

值得注意的是，红塔证券并没有披露这位高管的个人履历。财联社记者获悉，杨海燕此前或担任云南证监局机构处处长，此次赴红塔证券担任高管职位，又是一位具有监管背景的人士进入券业。

4月30日，东兴证券发布公司首席风险官发生变动的公告，董事会会议同意同意聘任赵慧文女士为公司首席风险官，公司副总经理、合规总监兼首席风险官许学礼先生向董事会提交辞职报告，申请辞去公司首席风险官职务，自辞职报告送达董事会时生效。辞职后，许学礼先生继续担任公司副总经理、合规总监。

7月7日，西南证券发布合规总监、首席风险官辞职的公告，公司董事会于近日收到公司副总裁李勇先生辞去兼任的合规总监、首席风险官职务的申请。此事项尚需履行相应程序。公司董事会将按相关规定履行程序，尽快聘任合规总监和首席风险官，在公司新任合规总监和首席风险官正式履职之前，仍由李勇先生代行合规总监、首席风险官职责。

8月14日，银河证券发布公告，8月14日召开第三届董事会第六十次会议（临时），审议通过了《关于提请审议聘任吴建辉先生为公司首席风险官的议案》，同意根据《证券公司全面风险管理规范》的相关规定聘任吴建辉先生担任公司首席风险官，公司副董事长、总裁陈亮先生不再兼任首席风险官。