锦龙股份：证监会立案调查问题子公司业务被停!_新浪财经

原标题：锦龙股份：证监会立案调查问题子公司业务被停!

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广东锦龙发展股份有限公司于2020年8月19日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(深证调查字〔2020〕141号)，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。

同一天，广东锦龙发展股份有限公司从中国证券监督管理委员会深圳监管局官方网站获悉控股子公司中山证券有限责任公司及相关人员收到监管措施决定书。经查，深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责;二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程;三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形;四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

针对这“四宗罪”，深圳证监局要求中山证券未来一年内，暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。证监会重锤出击，锦龙股份股价应声倒地。

据锦龙股份2020年上半年财报显示，主营业务占比中，投资银行业务占总营收37.8%，证券投资业务占比22.8%，两大业务占比超过5成。另据锦龙股份2019年年报显示，控股子公司中山证券实现营业收入15.75亿元，实现归属于母公司所有者的净利润2.36亿元。中山证券部分业务被停，或对锦龙股份下半年业绩产生影响。

其实，对于个股风险，我们要提前预防，可以用专业的风险排除工具，股扒扒小程序来看一下。比如输入000712，就可以看到锦龙股份相关信息。

从股扒扒提示，我们可以看到锦龙股份此前存在的一些风险。

公司总质押盘占总股本比例高达41.02%，非常严重。其中，公司重要股东质押比例最高的是东莞市新世纪科教拓展有限公司，其股权质押比例高达83.34%，已经十分的高。总体来看，公司的股权质押问题已经非常严重。

值得注意的是，公司第二大股东杨志茂股权质押比例也高达95%。而在2017年，杨志茂因行贿罪被判刑。公开资料显示，2006年至2012年，杨志茂为取得东莞证券的部分股权，经时任东莞市委书记刘志庚同意，通过设立公司、回购股份等方式向刘志庚输送利益。杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。

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