洛阳轴研科技股份有限公司2020半年度报告摘要_新浪财经

原标题：洛阳轴研科技股份有限公司2020半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

１、公司简介

■

２、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

３、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

４、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

５、公司优先股股东总数及前１０名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

６、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

１、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

２０２０年１－６月，公司实现营业收入１０．２６亿元，同比增加１．０５亿元，增长１１．３９％；实现归属于上市公司股东的净利润２，３１７．３９万元，同比下降２８．３６％。公司全资子公司国机精工持有１，５０８．３０万股苏美达股票（股票代码：６００７１０），因苏美达股价下跌，本报告期公允价值变动损益为－１，８２５．０４万元，同比减少４，８９１．３５万元，是归属于上市公司股东的净利润同比下降的主要原因。从经营活动看，２０２０年１－６月，公司实现毛利润２．５７亿元，同比增加２，８０９．１０万元，期间费用同比下降１，０３１．３５万元，使得扣除非经常性损益后的净利润增长。

超硬材料及制品业务和轴承业务是公司利润的主要来源。２０２０年１－６月，轴承收入和超硬材料及制品收入较去年分别增长２８．２９％和６．５３％；轴承收入增加主要是因为重型轴承销售收入增加。

２、涉及财务报告的相关事项

（１）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

■

（２）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（３）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

证券代码：００２０４６证券简称：轴研科技公告编号：２０２０－０４９

洛阳轴研科技股份有限公司

第六届董事会第三十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

洛阳轴研科技股份有限公司第六届董事会第三十六次会议于２０２０年７月３１日发出通知，２０２０年８月１０日以通讯方式召开。

本次会议应参加表决的董事１１名，实际参加表决的董事１１名。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

１、审议通过了《２０２０年半年度报告及摘要》

表决结果：１１票同意、０票反对、０票弃权。

２０２０年半年度报告全文详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），半年报摘要同日刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）和《证券时报》。

２、审议通过了《２０２０年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

表决结果：１１票同意、０票反对、０票弃权。

本公司《２０２０年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》于同日刊载于《证券时报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

３、审议通过了《国机财务有限责任公司风险评估报告》

审议该议案时，关联董事朱峰、陈锋、梁波、闫麟角、李鹤鹏、仲明振回避了本议案的表决。

表决结果：５票同意、０票反对、０票弃权。

本公司《关于对国机财务有限责任公司的风险持续评估报告》于同日刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。独立董事对本事项发表了独立意见，相关意见详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

４、审议通过了《关于融资担保的议案》

表决结果：１１票同意、０票反对、０票弃权。

本议案尚需提交公司２０２０年第一次临时股东大会审议。议案内容见同日刊载于《证券时报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《洛阳轴研科技股份有限公司关于融资担保的公告》。

５、审议通过了《关于修订〈外部董、监事及独立董事薪酬待遇管理办法〉的议案》

表决结果：１１票同意、０票反对、０票弃权。

本议案尚需提交公司２０２０年第一次临时股东大会审议。议案内容见同日刊载于《证券时报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《洛阳轴研科技股份有限公司外部董、监事及独立董事薪酬待遇管理办法》。

６、审议通过了《关于召开２０２０年第一次临时股东大会的议案》。

定于２０２０年８月３１日召开公司２０２０年第一次临时股东大会。

表决结果：１１票同意、０票反对、０票弃权。

公司《关于召开２０２０年第一次临时股东大会的通知》刊载于《证券时报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

三、备查文件

（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

（二）独立董事相关意见。

特此公告。

洛阳轴研科技股份有限公司董事会

２０２０年８月１２日

证券代码：００２０４６证券简称：轴研科技公告编号：２０２０－０５０

洛阳轴研科技股份有限公司

第六届监事会第二十次会议决议公告

本公司及监事全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

洛阳轴研科技股份有限公司第六届监事会第二十次会议于２０２０年７月３１日发出通知，２０２０年８月１０日以通讯方式召开。

本次会议应参加表决的监事３名，实际参加表决的监事３名。本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议有效。

二、监事会会议审议情况

出席本次会议的监事以记名投票的方式审议通过如下决议：

１．审议通过了《２０２０年半年度报告》及摘要。

经审核，监事会认为董事会编制和审核洛阳轴研科技股份有限公司２０２０年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、备查文件

１、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

洛阳轴研科技股份有限公司监事会

２０２０年８月１２日

证券代码：００２０４６证券简称：轴研科技公告编号：２０２０－０５４

洛阳轴研科技股份有限公司关于召开

２０２０年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

１、股东大会届次：２０２０年第一次临时股东大会。

２、股东大会的召集人：洛阳轴研科技股份有限公司董事会，第六届董事会第三十六次会议决议召开本次股东大会。

３、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。

４、会议召开的日期、时间：

（１）现场会议时间：２０２０年８月３１日１５：２０

（２）网络投票时间：

１）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：２０２０年８月３１日的交易时间，即９：１５－９：２５，９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００；

２）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：２０２０年８月３１日９：１５至２０２０年８月３１日１５：００期间的任意时间。

５、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。

６、会议的股权登记日：２０２０年８月２４日

７、出席对象：

（１）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。截至２０２０年８月２４日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（２）本公司董事、监事和高级管理人员。

（３）本公司聘请的律师。

８、会议地点：郑州市新材料产业园区科学大道１２１号公司会议室

二、会议审议事项

１、审议《关于融资担保的议案》，内容见披露在《证券时报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《洛阳轴研科技股份有限公司关于融资担保的公告》。

２、审议《关于修订〈外部董、监事及独立董事薪酬待遇管理办法〉的议案》，内容见公司同日披露在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《外部董、监事及独立董事薪酬待遇管理办法》。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表如下：

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四、会议登记等事项

１、登记方式

出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记等方式。

２、登记时间

２０２０年８月２８日上午９：００－１１：３０，下午２：００－５：００（信函以收到邮戳为准）。

３、登记地点

郑州市新材料产业园区科学大道１２１号洛阳轴研科技股份有限公司董事会办公室。

４、出席会议所需携带资料

（１）个人股东

个人股东亲自出席股东大会，应持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；委托他人出席会议的，代理人应持股东账户卡、股东有效身份证件、股东授权委托书和代理人有效身份证件。

（２）法人股东

法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；法人股东的法定代表人委托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、能证明法定代表人资格的有效证明。

５、会务常设联系人

姓名：王翠

电话号码：０３７１－６７６１９２３０

传真号码：０３７１－８６０９５１５２

电子邮箱：ｓｔｏｃｋ＠ｓｉｎｏｍａｃｈ－ｐｉ．ｃｏｍ

邮政编码：４５０１９９

６、会议费用情况

会期半天。出席者食宿及交通费自理。

五、参与网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件１。

六、备查文件

１、公司第六届董事会第三十六次会议决议。

特此通知。

洛阳轴研科技股份有限公司董事会

２０２０年８月１２日

附件１：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

１、投票代码：３６２０４６

２、投票简称：轴研投票

３、填报表决意见或选举票数

填报表决意见：同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

１、投票时间：２０２０年８月３１日的交易时间，即９：１５－９：２５，９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００。

２、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

１、互联网投票系统开始投票的时间为２０２０年８月３１日９：１５，结束时间为２０２０年８月３１日１５：００。

２、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ规则指引栏目查阅。

３、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件２：

授权委托书

截至２０２０年８月２４日，本人（本单位）持有洛阳轴研科技股份有限公司Ａ股普通股股，兹委托（身份证号：）出席洛阳轴研科技股份有限公司２０２０年第一次临时股东大会并按以下意思表示代为行使表决权：

■

本委托书的有效期为。

委托人：

签署日期：年月日

（个人股东签名或盖章，法人股东由法定代表人签名或盖章并加盖法人单位印章）

证券代码：００２０４６证券简称：轴研科技公告编号：２０２０－０５３

洛阳轴研科技股份有限公司

关于融资担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

为满足轴研科技及各所属企业经营发展需要，轴研科技于２０１９年９月５日召开２０１９年第一次临时股东大会，会议同意轴研科技及所属企业在总额不超过９亿元的额度范围内为各企业的融资行为提供担保。开展期限自股东大会审议通过起至２０２０年８月３１日，现即将到期。

２０２０年８月１０日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过《关于融资担保的议案》，轴研科技及所属企业拟在总额不超过９亿元的额度范围内为各企业的融资行为提供担保，期限内，担保额度可滚动使用。担保期限自股东大会审议通过之日起至２０２１年８月３１日。该担保额度不包括资产池业务涉及的３亿元担保（详见２０２０年４月１１日在证券时报和巨潮资讯网披露的“洛阳轴研科技股份有限公司关于继续开展资产池业务的公告”）。

担保范围内的企业为洛阳轴承研究所有限公司（简称轴研所）、郑州磨料磨具磨削研究所有限公司（简称三磨所）、中国机械工业国际合作有限公司（简称中机合作）、郑州国机精工发展有限公司（简称国机精工）、中国机械工业国际合作（香港）有限公司（简称中机香港），均为轴研科技的全资子公司。

该担保事项尚需经公司股东大会批准。

二、被担保人基本情况

１、洛阳轴承研究所有限公司

注册日期：１９９３年１１月２４日

注册地点：洛阳市涧西区科技工业园轴研大道一号

法定代表人：蒋蔚

注册资本：１２，０００万元

经营范围：研制、开发、生产和销售轴承与轴承单元、离合器及组件、光机电一体化产品、机械装备、仪器仪表、汽车摩托车配件、金属材料、化工产品（不含化学危险品及易燃易爆品），复合材料及制品的开发、试制、生产和销售；技术服务、咨询服务；经营原辅材料、零配件、机电产品、成套设备及相关技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止出口的商品及技术除外）；轴承及其材料检测、试验（凭实验室认可证书经营，凭计量认证证书经营，凭授权证书经营）；《轴承》期刊出版（凭期刊出版许可证经营）；房屋租赁。

与上市公司存在的关系：轴研所为轴研科技的全资子公司。

轴研所主要财务指标情况：

单位：万元

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２、郑州磨料磨具磨削研究所有限公司

注册日期：１９８１年０８月１３日

注册地点：郑州市高新技术开发区梧桐街１２１号

法定代表人：闫宁

注册资本：１２，０００万元

经营范围：磨料、磨具、超硬材料及制品、机械设备、仪器仪表的制造、加工、销售；磨料磨具及相关产品的检测检验、计量校准、技术咨询；从事货物或技术的进出口业务（国家限制公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；展览展示；房屋租赁；《金刚石与磨料磨具工程》期刊出版发行（凭有效许可证经营）；设计、制作和发布国内广告业务；停车服务。

与上市公司存在的关系：三磨所为轴研科技的全资子公司。

三磨所主要财务指标情况：

单位：万元

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３、中国机械工业国际合作有限公司

注册日期：１９８１年１２月３１日

注册地点：河南省郑州市郑东新区地润路１８号Ａ座

法定代表人：郭春阳

注册资本：１１，６００万元

经营范围：供应链管理及相关配套服务；自营和代理各类商品和技术的进出口；国（境）内工程咨询、项目管理和总承包，国（境）外工程咨询、项目管理和总承包，对外派遣工程承包项目所需的劳务人员；开展来料加工、进料加工业务，经营对销贸易和转口贸易；销售磨料磨具、超硬材料及制品、耐火材料及制品、建材、五金工具、机械设备、五矿化工产品、新能源相关产品；销售黄金饰品、白银饰品、铂金饰品、珠宝饰品；销售农副产品；金属废料和碎屑加工处理；非金属废料和碎屑加工处理；从事本行业技术咨询和服务；展览展示服务，房屋租赁；住宿，卷烟零售、酒店管理咨询。

与上市公司存在的关系：中机合作为轴研科技的全资子公司。

中机合作主要财务指标情况：

单位：万元

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４、郑州国机精工发展有限公司

注册日期：２０１３年０９月１０日

注册地点：郑州市新材料产业园区科学大道１２１号

法定代表人：陈锋

注册资本：５，０００万元

经营范围：磨料、磨具、超硬材料及制品的技术研究、销售；耐火材料、机械设备、五金机具、仪器仪表、电器、玩具、纺织品、化工产品（易燃易爆及危险品除外）、农机、服装、钢材、有色金属材料、煤炭、焦炭、建材、陶瓷洁具、电线电缆、工程机械、环卫设备、汽车、劳保用品的销售；烟酒的零售；房屋租赁；酒店管理信息咨询；计算机软硬件技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；数据库服务；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批或禁止进出口的商品或技术除外）；展览展示；道路普通货物运输；货运站经营；仓储服务；货物配送，货物中转；润滑油销售；货运代理服务；企业供应链的管理、咨询和相关配套服务；物流设备租赁服务。

与上市公司存在的关系：国机精工为轴研科技的全资子公司。

国机精工主要财务指标情况：

单位：万元

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５、中国机械工业国际合作（香港）有限公司

注册日期：２０１６年０４月１４日

注册地点：香港中环德辅道中１９号环球大厦

法定代表人：郭春阳

注册资本：５２．５７万元

与上市公司存在的关系：中机香港为轴研科技的全资子公司。

经营范围：自营和代理各类商品及技术的进出口业务；国内外大型成套设备及工程项目的承包业务。

中机香港主要财务指标情况：

单位：万元

■

三、担保协议的主要内容

将在实际发生时签订担保协议。

四、董事会意见

本次担保是为了满足子公司开展业务的资金需求，确保经营业务的正常开展。本次担保涉及的范围为轴研科技全资子公司：轴研所、三磨所、中机合作、国机精工、中机香港，上述公司信誉及经营状况正常，具有良好的偿债能力。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告日，公司累计担保总额为８．１１亿元，均为轴研科技合并报表范围内企业之间的担保，占２０１９年１２月３１日经审计归属于上市公司股东净资产２７．０４亿元的２９．９９％，无逾期担保、涉及诉讼担保及因担保被判决败诉而应承担损失的事项。

六、备查文件目录

１、第六届董事会第三十六次会议决议。

特此公告。

洛阳轴研科技股份有限公司董事会

２０２０年８月１２日

证券代码：００２０４６证券简称：轴研科技公告编号：２０２０－０５２

洛阳轴研科技股份有限公司２０２０年

半年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、募集资金基本情况

（一）２０１６年非公开发行募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可〔２０１５〕３１３４号文件核准，轴研科技于２０１６年２月非公开发行普通股（Ａ股）１３，０４３，４７８股，发行价格８．０５元／股。本次共募集资金１０，５００．００万元，扣除发行费用４２６．１４万元，募集资金净额１０，０７３．８６万元。截至２０１６年２月２８日，上述募集资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字［２０１６］第７１０１３５号”验资报告验证确认。

截至２０２０年６月３０日，该次募集资金使用情况如下：

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（二）２０１８年募集配套资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔２０１７〕１７９５号文核准，轴研科技于２０１８年１月发行股份６１，２１０，９７０股，发行价格为８．９６元／股，本次共募集配套资金５４，８４５．０３万元，扣除发行费用１，３６６．１７万元，实际募集资金净额为５３，４７８．８６万元。截至２０１８年１月９日，上述募集资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字［２０１８］第ＺＧ１０００６号”验资报告验证确认。

截至２０２０年６月３０日，该次募集资金使用情况如下：

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二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，轴研科技依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，制定了《募集资金使用管理制度》，该制度经董事会２００８年第一次临时会议审议通过，并于２０１７年８月１５日经第六届董事会第八次会议审议修订。

（一）２０１６年非公开发行募集资金管理情况

２０１６年３月２４日，轴研科技与工行洛阳长春支行以及德邦证券签署了《募集资金三方监管协议》。

２０１７年５月３日，因公司聘请华融证券股份有限公司（简称“华融证券”）作为公司２０１７年发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，公司解除与德邦证券签署的保荐协议，同日轴研科技与工行洛阳长春支行、华融证券签署了《募集资金三方监管协议》。

上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

截至２０２０年６月３０日，该次募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：万元

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（二）２０１８年募集配套资金管理情况

２０１８年２月７日，轴研科技、郑州磨料磨具磨削研究所有限公司、华融证券、中国建设银行股份有限公司郑州铁路支行签署了《募集资金三方监管协议》；轴研科技、郑州磨料磨具磨削研究所有限公司、华融证券、中国光大银行股份有限公司洛阳西苑路支行签署了《募集资金三方监管协议》。

上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

截至２０２０年６月３０日，该次募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：万元

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轴研科技于２０２０年４月２４日召开第六届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在保证不影响募集资金项目建设的前提下，使用不超过人民币１５，０００万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在额度范围内，资金可以滚动使用。据此，轴研科技使用暂时闲置募集资金进行现金管理，２０２０年６月３０日，为进行现金管理开立的产品专用结算账户如下：

金额单位：万元

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三、２０２０年半年度募集资金的使用情况

（一）２０１６年非公开发行募集资金的使用情况

２０２０年半年度该次募集资金使用情况如下：

募集资金使用情况表

金额单位：人民币万元

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（二）２０１８年募集配套资金的使用情况

２０２０年半年度该次募集资金使用情况如下：

募集资金使用情况表

金额单位：人民币万元