北京康辰药业股份有限公司

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 本半年度报告未经审计。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年上半年，全球经济受到较大冲击，医药行业亦受到前所未有的挑战。公司在确保员工安全、健康的前提下，积极应对市场，积极、有序地恢复生产经营活动。“苏灵”作为外科手术止血药物，因手术病人减少，销售量受到一定影响。2020年上半年，公司实现营业收入3.48亿元，比上年同期减少35.98%；归属于母公司所有者的净利润1.03亿元，比上年同期减少31.02%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为0.89亿元，比上年同期减少34.97%。

　　在营销方面，经过十余年的努力，公司已经构建了遍及全国的销售网络，形成了专业、规范的营销体系。在此之上，不断加强企业文化在员工中的凝聚作用，提升各部门人员的专业化水平，为做深做透市场、保持持续增长奠定了基础。报告期内，公司产品“苏灵”在宏观经济压力不断增大的外部环境、医药行业增速减缓和疫情带来很多不确定因素情况下，对市场进行精耕细作。

　　在研发方面，坚持创新药的研发原则，大力引进优秀人才，在研发实力和部门之间的沟通协作上，取得了很好的成绩。一是提升研发能力。聚焦原创技术，在小分子药物和生物药物等领域提升了“全球新”创新药的研发能力。二是坚持以为满足临床需求、突出临床价值的“全球新”为标准，建立更加科学严谨的机制，搭建更好的研发平台。三是在产品布局方面，持续在临床未满足需求较大的抗肿瘤药和止血药领域发力，多项具有自主知识产权的药物正在研发中，并且在每个领域形成有机的组合，丰富了产品研发管线。四是项目临床试验，注册申报按照法规和政策通道，在正常、有序的推进。2020年，自主研发的CX1003项目和KC1036项目在多家医院开展了临床试验。五是注重知识产权的保护。截至2020年6月30日，公司共有已授权发明专利45项，其中境内17项，境外28项。

　　在生产与质量方面，公司本着质量为先、绿色生产的理念，一直以“0质量事故”、“0安全事故”、“0污染事故”为目标，遵守《中华人民共和国药品管理法》、《药品生产质量管理规范》、《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，加强生产质量管理体系、安全标准化等方面的软硬件建设及员工培训。2020年4月，公司顺利通过GMP符合性检查，在生产合规性、产品质量、管理水平、员工的工作意识等方面都有显著提高，保障了生产质量管理体系的有效运行，为一线市场销售起到有力的保障，为公司持续发展打下良好基础。公司在严格执行国家GMP各项要求的同时，建立了数据信息平台，提升了数据完整性、可追溯的管理水平，确保公司生产高效率、产品高质量。同时，公司启动了创新药口服固体制剂车间的建设，确保公司研发的创新药经批准后即可生产。

　　在人力资源方面，人才是企业持续发展的源泉和动力。为保障公司“创新驱动战略”有效落地，公司大力推行“人才优先战略”，广聚天下英才加盟公司。围绕研、产、销核心业务链条，构建“内部培养+联合培养+外部引进+国际专家”四位一体的人才布局和人才发展战略。2020年，公司加速引进博士后进站，强化与顶尖科研机构的“产学研”合作和人才联合培养。截至2020年6月30日，研究院归国人才占比7%、博士占比17%、硕士及以上人才占比47%。他们扎实的专业背景、优秀的工作能力，很好地满足了公司的研发和业务需求。在国际高端专家和顾问的指导下，公司创新药从“中国新”迈向了“全球新”的新起点。与此同时，公司大力引进营销和生产精英人才，为公司联盟营销模式深化、生产与国际接轨提供了有力保障。除此之外，公司不断完善双通道发展体系和培训体系，培养了一批骨干员工，并通过激励机制、评估机制的完善等，充分调动员工的创造性和积极性，实现员工发展和公司发展的双赢。

　　在公司文化方面，以文化引领发展、用文化打造团队，是公司的一个鲜明特征。公司创立至今，一直高度重视企业文化建设。公司“企业文化体系”在2012年获得了著作权。2020年，继续坚持贯彻“文化干线引领”的文化主题，持续建设和打造文化集训营、文化会、文化感悟、文化动作人四大载体。受新冠疫情影响，上半年的文化集训营、文化会等大型的群体活动，采取了小班制、在线会议等方式分批组织，有效促进了新员工快速融入公司文化氛围、老员工文化理念深化；强化文化感悟的实质，提升了员工在日常工作中对文化的理解；通过文化动作人优秀奖和文化动作人最高奖的评选，打造文化践行模范，树立文化动作榜样。诚信阳光和既紧张严肃又轻松愉快的公司文化，在公司内形成“比学赶帮超”的积极向上的文化氛围。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用 □不适用

　　财政部于2017年7月发布了《企业会计准则第14号-收入》（财会[2017]22号），要求境内上市企业自2020年1月1日起施行，本公司自规定之日起开始执行。详见“第十节 财务报告五、44、重要会计政策和会计估计的变更”。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：603590          证券简称：康辰药业                        公告编号：临2020-109

　　北京康辰药业股份有限公司

　　第三届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2020年7月27日以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司董事长王锡娟女士主持，应出席董事9名，实际出席董事9名。公司监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的参与表决人数及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2020年半年度报告全文及其摘要》

　　具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的2020年半年度报告全文及其摘要。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　2、审议通过了《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司董事会

　　2020年7月28日

　　证券代码：603590                          证券简称：康辰药业         公告编号：临2020-110

　　北京康辰药业股份有限公司

　　第三届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2020年7月27日以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司监事会主席邸云女士主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的参与表决人数及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2020年半年度报告全文及其摘要》

　　具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的2020年半年度报告全文及其摘要。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　2、审议通过了《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司监事会

　　2020年7月28日

　　证券代码：603590               证券简称：康辰药业                  公告编号：临2020-111

　　北京康辰药业股份有限公司关于

　　2020年半年度募集资金存放与实际

　　使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084号）的核准，北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股股票（A股）4,000万股，每股发行价格为人民币24.34元，募集资金总额为人民币97,360.00万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币89,142.5937万元。上述募集资金已于2018 年8月20日全部到账，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2018年8月20日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621号）。

　　（二）募集资金使用与结余情况

　　■

　　截至2020年6月30日，公司累计投入募集资金投资项目490,754,704.31元，收到利息收入扣减手续费净额为29,461,007.56元；截至2020年6月30日，公司尚未使用募集资金余额为430,132,240.25元，其中募集资金专户中期末余额为49,432,240.25元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为380,700,000.00元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于2018年8月20日与开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，2019年1月17日，公司及公司子公司河北康辰制药有限公司与开户银行及保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截至2020年6月30日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

　　单位：元

　　■

　　注：

　　1、平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公司募集资金的开户和存管银行；

　　2、中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行为公司募集资金的开户和存管银行；

　　3、中国光大银行股份有限公司北京分行指定中国光大银行股份有限公司北京上地支行为公司募集资金的开户和存管银行。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　募投项目的资金使用情况，详见附件1“募集资金使用情况对照表”。

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　为满足公司生产经营需求，在募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金先行投入建设相关募集资金投资项目，并已以自筹资金预付部分发行费用，具体情况如下表：

　　单位：万元

　　■

　　广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况及使用自筹资金支付发行费用情况进行了专项审核，并出具“广会专字[2018]G16002320772号”鉴证报告。公司董事会审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，广发证券和公司监事会、独立董事均发表独立意见，一致认为公司本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司募集资金管理制度等相关规定。

　　截至2019年1月7日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金5,887.0527万元予以置换完毕。

　　3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况。

　　4、对闲置募集资金进行现金管理的情况

　　2019 年10 月11 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，2019 年10 月28 日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币5 亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品，授权期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。

　　报告期内，公司使用闲置募集资金进行委托理财的本金单日最高余额为41,600.00万元，在2019年第一次临时股东大会审议通过有效期内，未超过股东大会授权额度，取得理财收益合计为749.12万元，已到期理财产品均已按期归还至募集资金专户。

　　截至2020年6月30日，公司使用闲置募集资金购买的保本型结构性存款及定期存款尚未到期的金额为380,700,000.00元，具体情况如下：

　　■

　　5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　7、节余募集资金使用情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　8、募集资金使用的其他情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　（一）“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划变更

　　公司于2018年11月7日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》，上述议案于2018年11月23日经公司2018年第三次临时股东大会审议通过。公司同意将募集资金投资项目“创新药研究及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一的金草片研发项目的节余募集资金7,612.23万元，用于募集资金投资项目“创新药研究及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项目，不涉及新增募投项目的情形。该募投项目变更前，金草片研发项目已使用募集资金（含尚未置换预先投入自筹资金金额）383.77万元。

　　公司于2020年3月12日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》，上述议案于2020年3月30日经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。公司同意将募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一“CX1409 研发项目”的节余募集资金11,080.21万元，用于募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项目，不涉及新增募投项目的情形。该募投项目变更前，CX1409研发项目已使用募集资金（含已置换预先投入自筹资金金额）98.23万元。

　　（二）“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产500kg抗肿瘤原料药生产基地建设项目”

　　公司于2020年4月21日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”的议案》，上述议案于2020年6月29日经公司2020年第五次临时股东大会审议通过。公司同意将募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产500kg抗肿瘤原料药生产基地建设项目”，为公司其他在研国家一类抗肿瘤新药提供原料药。原募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”已投入建成的厂房及在建工程，将继续用于公司其他在研品种原料药生产。截至2020年6月30日，前述变更募投项目涉及的募集资金金额占募集资金总额的9.25%，其中已累计投入募资资金3,561.08万元，占比3.99%；节余募集资金4,689.05万元（含累计利息收入扣除手续费净额250.13万元），占比5.26%。

　　变更募集资金的资金使用情况详见附件2“变更募集资金投资项目情况表”。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不存在募集资金管理违规的情况。

　　附件：1、募集资金使用情况对照表

　　2、变更募集资金投资项目情况表

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司董事会

　　2020年7月28日

　　附件1：

　　募集资金使用情况对照表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                                                  金额单位：人民币万元

　　■

　　附件2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：603590     证券简称：康辰药业                   公告编号：临2020-112

　　北京康辰药业股份有限公司

　　关于变更持续督导保荐代表人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月27日收到公司首次公开发行股票并上市项目保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）发来的《关于变更北京康辰药业股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。

　　原公司首次公开发行股票并上市持续督导保荐代表人林焕伟先生因工作变动，不再负责公司的持续督导保荐工作，现广发证券决定指派保荐代表人杨华川先生（简历附后）接替林焕伟先生继续履行上述保荐职责。本次变更后，公司首次公开发行股票并上市的持续督导保荐代表人为魏妩菡女士和杨华川先生。

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司

　　董事会

　　2020年7月28日

　　附件：杨华川先生简历

　　杨华川先生，保荐代表人，管理学硕士，广发证券投资银行部医疗健康行业群组总经理。2008年加入广发证券，曾参与或负责一品红IPO项目、燕塘乳业IPO项目、好莱客IPO项目、好太太IPO项目、重庆百亚IPO项目、好莱客定向增发项目和公开发行可转债项目、智光电气定向增发项目、海南瑞泽并购重组项目、达实智能并购重组项目、正业科技并购重组项目，并参与多家企业的改制辅导工作，具有丰富的投行业务经验。