湖南科力远新能源股份有限公司|科力远_新浪财经

原标题：湖南科力远新能源股份有限公司

　　一重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度归母可供分配利润为-357,881,276.90元，上年度余下的未分配利润-158,569,304.36元，2019年末公司未分配利润为-516,450,581.26元。由于本报告期内公司累计未分配利润为负值，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会提议公司2019年度不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。

　　二公司基本情况

　　1 公司简介

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　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务

　　公司是集设计、开发、生产、销售、服务于一体的节能与新能源汽车核心零部件制造商及混合动力总成系统技术服务商。公司经过多年在节能与新能源领域的专注经营与技术沉淀，基本形成了以电池材料、电池及电池包、混动系统总成为三大主营业务的产业链布局。公司主要产品如下表所示：

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　　（二）经营模式

　　1、常规经营模式

　　公司在民用电池及材料市场以及镍氢动力电池市场均采取常规生产销售模式，即向上游供应商采购生产所需原材料，通过自有生产线进行生产加工或组装后，销售给下游客户。

　　2、丰田配套产业链销售模式

　　基于公司与丰田的深度合作关系，以及公司产品质量与品质的可靠性，公司子公司常德力元、科霸公司和科力美均已进入丰田供应链体系，其中常德力元和科霸公司的HEV用电池材料在公司体系内实现销售，最终通过科力美生产的HEV动力电池供应给丰田实现外部销售。具体销售流程如下图所示：

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　　3、CHS系统销售与技术服务模式

　　（1）系统销售模式：公司CHS技术开放平台通过联合整车企业开发混合动力汽车，最终将混合动力总成系统（含电池、电机、电控、混合动力变速器、整车控制器等）销售给整车厂。

　　（2）技术服务模式：CHS平台通过自有专利技术和试验设备，向汽车动力总成企业或整车企业提供技术服务，同时面向社会提供混动系统相关检测服务。

　　（三）行业情况

　　受宏观经济放缓、全球贸易局势紧张等因素影响， 2019年中国汽车销量下滑幅度进一步增加,新能源汽车销量同比也出现小幅下降，但混合动力汽车（HEV）销量增幅表现强劲。报告期内，国家出台多项政策增加对节能汽车的支持力度，深度油电混合动力汽车作为节能汽车的代表迎来了更为宽松的政策环境；同时，随着国人对混合动力技术的进一步认可，以及主流车企在中国市场混动车型投放的进一步增加，预计混合动力汽车相关产业将迎来进一步的增长。

　　1、行业政策

　　报告期内，国家出台多项政策，增加对节能汽车的支持力度，也将利好混合动力汽车产业的发展，部分相关政策及说明如下：

　　（1）2019年5月20日，交通运输部、中央宣传部、国家发展改革委、工业和信息化部等12部门和单位联合印发了《绿色出行行动计划（2019—2022年）》，旨在深入贯彻落实党的十九大关于开展绿色出行行动等决策部署，进一步提高绿色出行水平。《绿色出行行动计划（2019—2022年）》提到“提升绿色出行装备水平”中提出“以实施新增和更新节能和新能源车辆为突破口，在城市公共交通、出租汽车、分时租赁等领域，进一步加大节能和新能源车辆推广应用力度，完善行业运营补贴政策”等规划意见，这是国家在政策方向上首次将节能汽车与新能源汽车并列在“绿色出行装备”中。

　　（2）2019年7月，工信部发布了《乘用车企业平均燃料消耗量与新能源汽车积分并行管理办法》修正案(意见征求稿)，以下简称“《修正案》”，《修正案》提出低油耗车型概念，进一步明确了低油耗乘用车的定义。同时《修正案》也对“低油耗车型”给予了更多的政策支持：计算乘用车企业新能源汽车积分达标值时，低油耗乘用车的生产量或者进口量按照其数量的0.2倍计算。这意味着在计算新能源汽车积分达标值时，每五台低油耗车型算作一台传统车，企业如果大量生产低油耗车型，可以大幅度减少生产新能源车的要求。此外，《修正案》中提出到2021、2022、2023年度，新能源汽车积分比例要求分别为14%、16%、18%，呈逐年递增趋势，这将给车企带来了新的新能源积分压力。同时，还修改了《新能源乘用车车型积分计算方法》。比如，纯电动乘用车的标准车型积分计算方法，由“0.012×R+0.8”修改为“0.006×R+0.4”；插电式混合动力乘用车由“2”修改为“1.6”；燃料电池乘用车由“0.16×P”修改为“0.08×P”。本次修改对此前“高续驶里程更多积分”导致的新能源车伪节能现象做出调整，弱化了纯电动乘用车续驶里程在车型积分核算中的影响，强化对能耗等体现整车先进性指标的要求，这将引导整车企业不断优化整车性能、提升质量安全水平。若《修正案》落实实施，各大车企面对未来新能源积分压力逐年增大的情况，将更加积极地采取措施来研发生产节能汽车，降低油耗。

　　（3）根据工信部发布的最新“油耗法规”要求，到2020年底，我国车企生产的乘用车平均油耗须降至5.0升/100公里以内，至2025年底这一数据须降至4.0升/100公里以内。深度油电混合动力技术作为节能与新能源汽车领域关键技术路线之一，在节能减排、安全可靠、续航里程等方面均有着优异表现，肩负着助力实现“油耗法规”的重要使命。

　　（4）与2018年相比，2019年国家新能源汽车补贴大幅退坡。其中，纯电动车型（EV）补贴标准从去年的五档补贴变为两档补贴，续航250km以下的车型取消补贴，250≤R〈400的车型补贴1.8万元，补贴下滑47.06％；R≥400的车型补贴2.5万元，补贴下滑50％；插电式混动车型（PHEV）补贴1万元，比去年减少1.2万，下滑55％。（如下图所示）

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　　数据来源：工信部、中商产业研究院整理

　　在现有规模和技术条件下，新能源汽车补贴的大幅退坡，将降低整车企业的盈利水平，增加整车企业的生产压力和消费者的购买压力。

　　（5）部分城市大幅提升节能车增量指标配置额度。广州市自2012年7月起实施中小客车总量调控政策，每年增量指标12万个，普通车指标6万个摇号配置、4.8万个以竞价方式配置，节能车指标1.2万个以摇号方式配置，配置比为9：1。2019年6月2日，广州市交通运输局发布通告，自2019年6月至2020年12月，新增投放普通小汽车增量指标10万个，增加的额度原则上按1：1比例分别配置普通车竞价指标和节能车摇号指标。2019年6月广州市节能车中签率接近40%。

　　2、市场表现

　　根据中国乘用车上险数据显示，2019年中国汽车整体销量进一步下滑，节能与新能源汽车销量虽然继续呈现增长态势，但增长幅度有所收敛，且车型结构比例出现较大变化，其中HEV占比明显提升。报告期内，节能与新能源汽车上险数量约为129.5万辆，其中EV上险数量为71.4万辆，PHEV上险数量为21万辆，HEV上险数量为37.1万辆。至2019年末，HEV与EV单月上险数量差距不断缩小，与PHEV差距不断放大。（如下图所示）

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　　从近三年节能与新能源三大车型市场占有率变化趋势来看，HEV占比稳步拉升。受国家新能源汽车补贴持续退坡影响，从2017年至2019年，EV车型占比连续三年下滑，从64%降至55%；PHEV车型占比略有增加；而HEV车型占比稳步增加，从23%提升至29%。（如下图所示）

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　　另外，根据近三年中国HEV上险数据显示，HEV销量与全国汽车整体销量以及新能源汽车销量相比，呈现出连续、逆势、高速增长的强劲态势，年均增长率高达39.5%。（如下图所示）

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　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

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　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　截至2019年12月31日，公司总资产641,133.34 万元，较上年同期上升0.98%；归属于母公司所有者权益250,968.25万元，较上年同期上升19.62%；公司本期实现营业收入207,970.02万元，较上年同期上升9.88%；归属于母公司的净利润-35,788.13万元。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用 √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用 √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用 √不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用 √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　合并财务报表范围，详见本附注“六、合并范围的变更”、“七、在其他主体中的权益”披露。

　　证券代码：600478 证券简称：科力远公告编号：2020-013

　　湖南科力远新能源股份有限公司第六届董事会第三十四次

　　会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“科力远”或“公司”）第六届董事会第三十四次会议于2020年4月24日以通讯和现场相结合的方式召开。本次会议通知于2020年4月14日发出。会议应参与表决董事8人，实际表决8人，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长钟发平主持。经过与会董事的认真研究讨论，会议审议并通过了以下议案：

　　1、董事会2019年度工作报告

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2、总经理2019年度工作报告

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　3、审计委员会2019年度履职情况报告

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《湖南科力远新能源股份有限公司审计委员会2019年度履职情况报告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　4、2019年度财务决算报告

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　5、2019年度报告和年度报告摘要

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2019年年度报告》和《2019年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　6、2019年度利润分配预案

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度归母可供分配利润为-357,881,276.90元，上年度余下的未分配利润-158,569,304.36元，2019年末公司未分配利润为-516,450,581.26元。

　　经公司第六届董事会第三十四次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过，公司拟定的2019年度公司利润分配预案为：不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　7、2019年度内部控制评价报告

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《湖南科力远新能源股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　8、2019年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《湖南科力远新能源股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　9、关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的议案

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《湖南科力远新能源股份有限公司关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　10、关于公司及子公司2020年度向金融机构申请授信额度的议案

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《湖南科力远新能源股份有限公司关于公司及子公司2020年度向金融机构申请授信额度的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　11、关于预计担保额度的议案

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《湖南科力远新能源股份有限公司关于预计担保额度的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　12、关于会计政策变更的议案

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《湖南科力远新能源股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　13、关于计提资产减值准备的议案

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《湖南科力远新能源股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

　　14、关于2020年公司预计发生日常关联交易的议案

　　表决结果：7票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《湖南科力远新能源股份有限公司关于2020年公司预计发生日常关联交易的公告》。

　　15、关于修订《公司章程》的议案

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《湖南科力远新能源股份有限公司关于修订公司章程的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　16、关于审议《董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度》

　　表决结果：8票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　独立董事就2019年履职情况进行了述职，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《独立董事2019年述职报告》

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：600478 证券简称：科力远公告编号：临2020—014

　　湖南科力远新能源股份有限公司第六届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　2020年4月24日，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会在佛山CHS研发大楼一楼会议室以通讯与现场相结合的方式召开了第十七次会议。应到监事3人，实到 3人，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会召集人殷志锋先生主持。经与会监事研究讨论，审议通过了以下议案：

　　一、监事会2019年度工作报告

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　二、2019年度财务决算报告

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　三、2019年年度报告和年度报告摘要

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　监事会全体成员对公司2019年年度报告和年度报告摘要提出以下审核意见：

　　1、公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2019年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司2019年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与公司2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　四、2019年度利润分配预案

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　五、2019年度内部控制评价报告

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　六、2019年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　七、关于会计政策变更的议案

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　公司本次会计政策变更符合财政部的相关政策要求和企业实际情况，有利于提升公司会计业务合规性和准确性，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》规定。监事会同意公司本次会计政策变更。

　　八、关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的议案

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　九、关于预计担保额度的议案

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　本次预计担保事项，旨在解决子公司正常运营所需的银行融资业务需要，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展，同意本次担保预案提交股东大会审议。

　　十、关于计提资产减值准备的议案

　　表决结果：3票赞成， 0票弃权， 0票反对。

　　以上第一项至第六项、第八项和第九项议案尚需提交年度股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司监事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：600478 证券简称：科力远公告编号：2020-015

　　湖南科力远新能源股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，现将湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“科力远”）2019年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕806号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商高盛高华证券有限责任公司采用非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股股票78,616,350股，发行价为每股人民币9.54元，共计募集资金749,999,979.00元，扣除承销和保荐费用16,874,999.53元（含税）的募集资金为733,124,979.47元，已由主承销商高盛高华证券有限责任公司于2017年11月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除尚未支付的中介费用2,253,411.65元（不含税），加计应收高盛高华证券有限责任公司进项增值税票955,188.65元后，公司本次募集资金净额为731,826,756.47元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕2-32号）。

　　（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

　　本公司以前年度已使用募集资金307,302,500.34元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,243,834.14元；2019年1-12月实际使用募集资金78,289,815.57元，2019年1-12月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为700,634.07元；累计已使用募集资金385,592,315.91元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,944,468.21元；募集资金专户尚未支付的中介费用金额463,943.00元。

　　根据公司第六届董事会第二十三次会议决议（2019年1月23日），截至 2019年12月31日，公司已补充流动资金250,000,000.00元，募集资金余额为99,642,851.77元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南科力远新能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构高盛高华证券有限责任公司于2017年11月12日分别与工行长沙中山路支行、华融湘江银行长沙分行签订了《募集资金三方监管协议》、并连同保荐机构高盛高华证券有限责任公司、科力远子公司常德力元新材料有限责任公司（简称常德力元）、湖南科霸汽车动力电池有限责任公司（简称科霸）、科力远混合动力技术有限公司（简称CHS）于2017年11月12日与上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行、中国建设银行股份有限公司长沙建湘南路支行、华融湘江银行长沙分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议、四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，本公司有6个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

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　　注：截至 2019年12月31日，公司已补充流动资金250,000,000.00元。公司于2020年1月13日已将上述临时用于补充流动资金的250,000,000.00元募集资金全部归还至募集资金专用账户，并于2020年1月14日进行了公告。公司于2020年1月15日召开的第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过25,000万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专用账户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金使用情况

　　根据公司2017年12月4日召开的第六届董事会第六次会议通过的《关于调整2016年度非公开发行A股股票募集资金投资项目募集资金投入金额的议案》，公司本次非公开发行股票募集资金731,826,756.47元分别投入湖南科霸汽车动力电池有限责任公司年产5.18亿安时车用动力电池产业化项目（一期工程）、常德力元新材料有限责任公司年产600万平方米新能源汽车用泡沫镍产业园项目和CHS混合动力总成系统研发项目三个项目，投入金额分别为461,826,800.00元、70,000,000.00元和200,000,000.00元，2017年12月全部以对子公司增资方式投入至该三个募投项目的募集资金专户中。

　　本年度以前年度科霸募投项目已使用募集资金102,568,067.24元，常德力元募投项目已使用募集资金70,001,610.87元，CHS公司募投项目已使用募集资金134,732,822.23元，以前年度合计使用募集资金307,302,500.34元；2019年1-12月科霸募投项目已使用募集资金51,319,467.17元，CHS公司募投项目已使用募集资金26,970,348.4元，累计使用募集资金385,592,315.91元。

　　2018 年第二次临时股东大会通过了关于再次调整部分募集资金投资项目募集资金投入金额的议案，即调减湖南科霸汽车动力电池有限责任公司年产5.18亿安时车用动力电池产业化项目（一期工程）计划使用募集资金15,000万元，调增常德力元新材料有限责任公司年产600 万平方米新能源汽车用泡沫镍产业园项目计划使用募集资金15,000万元；由于涉及湖南科霸汽车动力电池有限责任公司注册资本减资与常德力元新材料有限责任公司募集资金专户重新开设等原因，该议案尚未实施。

　　截至2019年12月31日止，科霸募投项目已使用募集资金153,887,534.41元，常德力元募投项目已使用募集资金70,001,610.87元，CHS公司募投项目已使用募集资金161,703,170.63元。

　　上述合计已经使用募投资金385,592,315.91元，募投项目未使用金额为346,234,440.56元，未使用金额占募集资金总额的47.31%。

　　公司募投项目募集资金账户累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额2,944,468.21元，补充流动资金250,000,000.00元；募集资金账户余额为99,642,851.77元。

　　募集资金使用情况表详见本报告附件1。

　　(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

　　本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　(三)闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司第六届董事会第八次会议决议（2018年3月26日），同意公司用总额不超过人民币1.8亿元的募集资金补充生产经营流动资金，使用期限不超过12个月。截至2019年1月21日，公司已归还补充流动资金180,000,000.00元。

　　公司第六届董事会第二十三次会议（2019年1月23日），同意公司用总额不超过人民币2.5亿元的募集资金补充生产经营流动资金，使用期限不超过12个月。截至2019年12月31日，公司已补充流动资金250,000,000.00元。截至2020年1月13日，公司已全部归还补充流动资金25,000.00万元。

　　公司第六届董事会第三十三次会议（2019年1月23日），同意公司用总额不超过人民币2.5亿元的募集资金补充生产经营流动资金，使用期限不超过12个月。公司于2020年1月13日已将上述临时用于补充流动资金的250,000,000.00元募集资金全部归还至募集资金专用账户，并于2020年1月14日进行了公告。公司于2020年1月15日召开的第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过25,000万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专用账户。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　(一) 变更募集资金投资项目情况

　　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　大信会计师事务所认为：公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2019年度募集资金实际存放与使用的情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　　经核查，高盛高华认为：科力远募集资金2019年度存放与使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则（2019年4月修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金实际使用情况与公司已披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

　　（二）会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

　　附件：募集资金使用情况表

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　证券代码：600478 证券简称：科力远公告编号：2020-016

　　湖南科力远新能源股份有限公司关于会计政策变更的公告

　　重要内容提示：

　　●本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　一、本次会计政策变更概述

　　（一）、变更原因

　　1、财政部于2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）（以下简称“财会[2019]16号”），对合并财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的企业应当结合《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）的要求，对合并财务报表项目进行相应调整，并将适用于企业2020年合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

　　2、财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》(财会[2017]22号)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。

　　由于上述会计准则的修订，公司需对原采用的相关会计政策进行相应调整。

　　（二）变更日期

　　1、公司根据财政部上述相关准则及通知规定，财务报表格式变更于2020年合并财务报表开始执行；

　　2、公司根据财政部上述相关准则及通知规定，作为境内上市企业，将自2020年1月1日起执行新收入准则。

　　（三）、变更前公司采用的会计政策

　　本次变更前，公司按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定。

　　（四）、变更后公司采用的会计政策

　　公司财务报表格式相关内容按照财会[2019]16号的要求编制；公司收入准则按照财会[2017]22号相关规定执行；其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和相关具体准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更的主要内容

　　本次会计政策变更的主要内容如下，未作具体说明的事项以财政部文件为准。

　　1、财务报表格式调整的主要内容根据财会[2019]16号文件的要求，公司将对合并财务报表格式进行如下调整：

　　（1）删除了原合并现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”、“发行债券收到的现金”等行项目；

　　（2）在原合并资产负债表和合并所有者权益变动表中分别增加了“专项储备”行项目和列项目。

　　2、《企业会计准则第14号——收入》变更的主要内容

　　（1）将现行的收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

　　（2）以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

　　（3）识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；

　　（4）对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；

　　（5）对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　1、按照财政部规定，我公司将于2020年度财务报告及以后期间的财务报告中变更部分报表格式，公司本次会计政策变更仅对财务报表格式和部分科目列示产生影响。

　　2、根据新旧准则转换的衔接规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，公司应当根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整，亦无需对以前年度进行追溯调整，即本次会计政策变更不影响公司2019年度相关财务指标。

　　本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　三、董事会审计委员会关于本次会计政策变更的意见

　　公司此次依照财政部的有关规定和要求，对公司进行会计政策变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，同时也体现了会计核算的真实性与谨慎性原则，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东利益，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东的权益的情况。同意提交公司董事会审议。

　　四、独立董事关于本次会计政策变更的意见

　　公司依据财政部颁布的最新法规对公司会计政策进行了相应变更，使公司的会计政策与国家现行规定保持一致，有利于客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次公司会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的权益，我们一致同意公司本次会计政策变更。

　　五、监事会关于本次会计政策变更的意见

　　六、备查文件

　　1. 公司第六届董事会第三十四次会议决议

　　2. 公司第七届监事会第十七次会议决议

　　3. 独立董事关于第六届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：600478 证券简称：科力远公告编号：2020-017

　　湖南科力远新能源股份有限公司关于修订《公司章程》的公告

　　2020年4月24日，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第六届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。依据中国证监会于2018年9月30日发布的《上市公司治理准则》以及2019年4月17日发布的《上市公司章程指引（2019年修订）》的相关规定要求，需对《公司章程》进行修订。结合公司当前情况，现对《公司章程》的部分条款进行修订，具体修改内容如下：

　　■

　　除上述修订外，《公司章程》其他条款不变，上述条款修订尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：600478 证券简称：科力远公告编号：2020-018

　　湖南科力远新能源股份有限公司关于计提资产减值准备的

　　公告

　　一、计提资产减持准备情况概述

　　为了更加真实、准确和公允地反映湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）截至2019年12月31日的资产和财务状况，根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，基于谨慎性原则，公司对相关资产进行检查和减值测试，当期计提资产减值准备58,943,788.41元，具体如下表。

　　单位：人民币元

　　■

　　二、计提资产减值准备的主要项目具体说明

　　1、坏账准备计提依据及金额

　　根据金融工具的性质，本公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。本公司根据信用风险特征将应收票据、应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

　　本期应收账款计提坏账准备10,488,287.90元，应收票据计提坏账准备456,083.37，长期应收款计提坏账准备156,675.30元，其他应收款计提坏账准备3,461,052.69元。

　　2、存货跌价准备计提依据及金额

　　资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。

　　本期存货计提跌价准备29,308,099.74元，转回跌价准备2,732,471.28元，转销跌价准备4,111,019.60元。

　　3、固定资产减值准备计提依据及金额

　　长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。

　　本期固定资产计提减值准备17,806,060.69元。

　　三、计提资产减持准备对公司的影响

　　本次计提资产减值准备导致公司利润总额减少58,943,788.41元。归属于母公司所有者的净利润减少55,633,688.36元。

　　四、董事会关于本次计提资产减值准备的意见

　　公司于2020年4月24日召开的第六届董事会第三十四次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，董事会认为公司本次计提资产减值准备，是基于谨慎性原则，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，并能更加公允地反映公司目前的资产状况。

　　五、独立董事关于本次计提资产减值准备的独立意见

　　经审阅相关材料，我们认为本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》相关规定及公司实际情况，本次计提资产减值准备是基于谨慎性会计原则，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序符合法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司利益和股东特别是中小股东利益的情形，同意本次计提资产减值准备。

　　六、监事会关于本次计提资产减值准备的意见

　　监事会对公司本次计提资产减值准备事项进行了核查，认为公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策计提资产减值准备能够更加公允、真实地反映公司资产状况，董事会就本事项的审议程序合法，同意本次计提资产减值准备。

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：600478 证券简称：科力远公告编号：2020-019

　　湖南科力远新能源股份有限公司关于公司及子公司2020年度向金融机构申请授信额度的

　　公告

　　重要内容提示：

　　●本次授信金额：公司及子公司预计2020年向金融机构申请综合授信总额不超过人民币46亿元。

　　●2020年4月24日公司召开第六届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于公司及子公司预计2020年向金融机构申请综合授信额度的议案》，尚需提交公司股东大会审议。

　　为落实公司发展战略，满足公司投资和经营持续扩张对资金的需求，进一步优化调整公司金融体系合作伙伴，降低公司综合财务费用，公司于2020年4月24日召开第六届董事会第三十四次会议审议通过了《关于公司及子公司预计2020年向金融机构申请综合授信额度的议案》，拟确定公司及所属子公司湖南科霸汽车动力电池有限责任公司、常德力元新材料有限责任公司、益阳科力远电池有限责任公司、科力远混合动力技术有限公司、佛山市科霸新能源汽车动力电池有限责任公司2020年度向金融机构申请综合授信总额不超过人民币46亿元，其中敞口额度不超过36亿元，低风险授信额度不超过10亿元,授信额度期限为1至3年。在授信期和授信额度内，该授信额度可以循环使用。授信种类包括但不限于流动资金贷款、信用证、银行承兑汇票、融资租赁、保函、应收账款贸易融资、超短融票据授信等业务（具体授信银行、授信额度、授信期限以实际审批为准）。其中本公司授信额度可由公司控股股东湖南科力远高技术集团有限公司（以下简称“科力远集团”）和公司所属子公司分别提供担保，或由科力远集团和公司所属子公司共同提供担保；公司所属子公司授信额度可由本公司和科力远集团分别提供担保，或由公司所属子公司相互提供担保。

　　公司将本着审慎原则灵活高效运用相关授信额度，上述授信额度不等同于公司实际融资金额。公司将根据经营的实际需求对特定时期不同的融资方式进行优劣对比，动态进行优化调整，按照财务风险控制要求、成本高低等来确定具体使用的授信金额及用途。公司及五家子公司将根据实际业务需要办理具体业务，最终发生额以实际签署的合同为准,对各金融机构的授用信严格按照合同执行。

　　公司董事会同意授权公司董事长钟发平先生代表公司在董事会批准的额度内与金融机构签署相关合同或协议等法律文件。上述授权自股东大会批准之日起12个月内有效。

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：600478 证券简称：科力远公告编号：2020-020

　　湖南科力远新能源股份有限公司关于预计担保额度的公告

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：

　　全资子公司：湖南科霸汽车动力电池有限责任公司

　　控股子公司：常德力元新材料有限责任公司

　　益阳科力远电池有限责任公司

　　科力远混合动力技术有限公司

　　佛山市科霸新能源汽车动力电池有限责任公司

　　●截至目前湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）为上述5家子公司累计担保额度为172,253万元。

　　●本次公司担保预计额度情况：公司拟为上述5家子公司向金融机构申请的总额不超过265,253万元的综合授信提供担保。其中，为全资子公司湖南科霸汽车动力电池有限责任公司及佛山市科霸新能源汽车动力电池有限责任公司提供的担保额度预计不超过人民币143,000万元，为控股子公司常德力元新材料有限责任公司、益阳科力远电池有限责任公司、科力远混合动力技术有限公司提供的担保合计额度预计不超过人民币122,253万元。

　　●本次子公司担保预计额度情况：在公司为上述5家子公司向金融机构申请的总额不超过265,253万元的综合授信提供担保的范围内，公司所属子公司拟相互提供担保。

　　●上述额度使用期限为自获2019年年度股东大会审议通过之日起12个月，担保方式包括保证、抵押及质押。

　　●对外担保逾期的累计金额：无。

　　一、担保情况概述

　　为满足公司及下属子公司经营和发展需要，提高公司决策效率，拟提请公司董事会审议公司担保额度预计事项，具体内容如下：

　　1、提供担保的公司为本公司及所属子公司。

　　2、被担保公司包括：全资子公司湖南科霸汽车动力电池有限责任公司（以下简称“湖南科霸”）和佛山市科霸新能源汽车动力电池有限责任公司（以下简称“佛山科霸”）；控股子公司常德力元新材料有限责任公司（以下简称“常德力元”）、益阳科力远电池有限责任公司（以下简称“益阳科力远”）和科力远混合动力技术有限公司（以下简称“CHS公司”）。

　　3、自本事项获2019年年度股东大会审议通过之日起12个月内，公司及公司所属子公司拟为上述5家子公司向金融机构申请的总额不超过265,253万元的综合授信提供担保。其中：

　　（1）为全资子公司湖南科霸和佛山科霸提供的担保合计额度预计不超过人民币143,000万元，对不同全资子公司之间相互调剂使用预计担保额度；

　　（2）为控股子公司常德力元、益阳科力远、CHS公司提供的担保合计额度预计不超过人民币122,253万元。公司可以在上述范围内，对不同控股子公司之间相互调剂使用预计担保额度；

　　（3）对公司全资子公司和控股子公司的两类预计担保额度之间不能相互调剂使用。

　　4、担保方式：保证、抵押及质押。

　　5、反担保安排：公司将视被担保人具体情况要求其提供相应的反担保。

　　6、在董事会审议的担保额度及担保人与被担保人范围内，属于任何下列情形的，亦包含在本次担保额度范围之内：

　　（1）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保；

　　（2）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

　　（3）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30％的任何担保；

　　（4）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资产的50％的任何担保；

　　其他担保情况，按照相关规定由董事会或股东大会另行审议作出决议后才能实施。

　　7、在股东大会批准的范围内，实际发生担保事项前，授权公司董事长审批，并由公司董事长或其授权代表签署相关法律文件。

　　8、批准期间自获2019年年度股东大会审议通过之日起12个月。

　　9、对于超出本次担保预计额度范围的，严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件和《公司章程》的相关规定履行相应的决策程序和信息披露义务。

　　二、被担保人的基本情况

　　（1）公司名称：湖南科霸汽车动力电池有限责任公司

　　住所：长沙高新技术开发区桐梓坡西路348号

　　法定代表人：匡德志

　　注册资本：人民币91,182.68万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：汽车动力电池材料的研究；汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；电子产品及配件的制造；电子产品及配件的研究；汽车动力电池、动力蓄电池包及其系统的研发；汽车动力电池材料、汽车动力电池、动力蓄电池包及其系统的生产；汽车动力电池材料、汽车动力电池、电池、金属材料、动力蓄电池包及其系统、电子产品及配件的销售。

　　总资产：186,521.97万元

　　负债：91,693.58万元

　　净资产：94,828.39万元

　　资产负债率:49.16%

　　（以上数据为截止到2019年12月31日经审计数据）

　　（2）公司名称：常德力元新材料有限责任公司

　　住所：湖南省常德经济技术开发区松林路8号

　　法定代表人：肖腾彬

　　注册资本：人民币 17,008.00万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：有色金属冶炼及压延加工；钢压延加工；电池制造、加工与销售；金属及金属矿、非金属矿及制品、汽车零配件、五金产品、电器设备、机械设备及电子产品的销售；新材料技术推广及技术咨询服务；进出口业务。

　　总资产：66,875.95万元

　　负债：42,694.43万元

　　净资产：24,181.52万元

　　资产负债率:63.84%

　　（以上数据为截止到2019年12月31日经审计数据）

　　（3）公司名称：益阳科力远电池有限责任公司

　　住所：益阳高新技术开发区高新路168号

　　法定代表人：文振

　　注册资本：人民币 10,000万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：电池及配套电子、通讯类产品的研发、生产、销售及技术咨询服务；金属材料的研发、生产、销售；自营和代理各类商品技术的进出口；金属材料、金属制品、电子产品、电镀设备、五金配件、建筑材料、化工原料及化工产品、机电设备、日用百货的销售；机械设备租赁。

　　总资产：50,344.07万元

　　负债：37,225.85万元

　　净资产: 13,118.21万元

　　资产负债率:73.94%

　　（以上数据为截止到2019年12月31日经审计数据）

　　(4) 公司名称：科力远混合动力技术有限公司

　　住所：佛山市禅城区南庄镇禅港路1号

　　法定代表人：钟发平

　　注册资本：人民币202,077.62万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：节能技术推广、咨询、交流服务、转让服务、开发服务；节能环保产品销售；碳排放权交易、核证减排量交易、温室气体自愿减排量交易、碳汇交易、节能量交易、主要污染物指标交易、汽车零配件设计服务、销售；汽车零部件再制造；汽车零部件及配件制造（含汽车发动机制造）、电动、轴承、齿轮和传动部件制造；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营和禁止进出口的商品和技术除外。

　　总资产：298,035.85万元

　　负债：104,690.23万元

　　净资产：193,345.62万元

　　资产负债率:35.12%

　　（以上数据为截止到2019年12月31日经审计数据）

　　（5）公司名称：佛山市科霸新能源汽车动力电池有限责任公司

　　住所：佛山市禅城区南庄镇紫南村贤德路2号贤德国际公寓1座915号房（住所申报）

　　法定代表人：刘彩云

　　注册资本：人民币10000万元

　　企业类型：有限责任公司（法人独资）

　　总资产：9,324.95万元

　　负债：5,316.42万元

　　净资产：4,008.53万元

　　资产负债率: 57.01%

　　（以上数据为截止到 2019年12月31日经审计数据）

　　三、担保协议的主要内容

　　担保协议的内容以我公司与金融机构实际签署的合同为准。

　　四、审议程序履行情况

　　1、董事会意见

　　公司于2020年4月24日召开第六届董事会第三十四次会议，以同意8 票，反对0 票，弃权0 票的表决结果审议通过了《关于预计担保额度的议案》。董事会认为本次预计担保事项考虑了公司所属子公司日常经营需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展，同意本次担保预案提交股东大会审议。

　　2、独立董事关于预计担保事项的独立意见

　　公司及下属控股子公司向金融机构申请授信或其他履约义务并提供担保事项有助于促进公司及下属子公司筹措资金和资金良性循环，符合公司及下属子公司经营发展合理需求。担保对象为公司下属全资子公司或控股子公司，公司及下属控股子公司提供担保的财务风险处于可控的范围之内，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况。公司及下属控股子公司向金融机构申请授信或其他履约义务并提供担保事项履行了必要的审议程序，决策程序合法、有效，符合有关法律法规的规定。我们一致同意公司为下属控股子公司以及下属控股子公司之间向金融机构申请授信提供担保事宜。

　　3、监事会意见

　　五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

　　截至目前，本公司为子公司累计提供担保额度为172,253万元,占经审计的2019年年末母公司会计报表净资产的68.24%；本公司为子公司实际发生累计担保余额为93,721万元,全部为对子公司担保余额，占经审计的2019年年末母公司会计报表净资产的37.13%。公司所属子公司之间暂未相互提供担保。本公司无逾期对外担保的情况，无涉及诉讼的担保，且贷款期限、贷款使用完全可控，不会对公司带来不可控的风险。

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：600478 证券简称：科力远公告编号：2020-021

　　湖南科力远新能源股份有限公司关于续聘2020年度财务及内部控制审计机构的公告

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟续聘审计机构信息

　　1、基本信息：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有29家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2、人员信息：首席合伙人为胡咏华先生。截至2019年12月31日，大信从业人员总数4134人，其中合伙人112人，注册会计师1178人，注册会计师较上年增加74人。注册会计师中，超过700人从事过证券服务业务。

　　3、业务信息：2018年度业务收入13.01亿元，净资产为8,629.47万元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入11.34亿元、证券业务收入4.42亿元。上市公司2018年报审计148家（含H股），收费总额1.76亿元，主要分布于制造业、信息传输及软件和信息技术服务行业，平均资产额99.44亿元。大信具有公司所在行业的审计业务经验。

　　4、投资者保护能力：职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为2亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录：大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2016-2019年度，受到行政处罚1次，行政监管措施12次，未受到过刑事处罚和行业自律处分。

　　二、项目成员信息

　　1、项目组人员

　　拟签字项目合伙人：刘曙萍

　　拥有注册会计师和注册税务师执业资质，2000年9月至2009年8月在天健会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，2009年8月至2013年9月在中准会计师事务所（特殊普通合伙）从事质量控制工作，2013年9月至今在大信会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作。先后为大型国有企业集团长丰集团有限责任公司、湖南省兵器工业集团有限责任公司、湖南神斧民爆集团有限公司、湖南华菱钢铁集团有限责任公司、长沙先导投资控股集团有限公司及上市公司湘电股份（600416）、湖南科力远（600478）、岳阳纸业（600963）、中科电气（300035）、开元仪器（300338）、长城信息（000748）、华天酒店（000428）、嘉凯城（000918）、时代新材（600458）、唐人神（002567）、新五丰（600975）以及新三板公司金联星（836091）、汇湘轩（871310）、海源医疗（872791）等数十家企业提供财务报表年度审计、内控审计和其他各类财务咨询服务，从事证券服务业务多年。现任大信会计师事务所（特殊普通合伙）长沙分所负责人，湖南省注册会计师协第四届理事会理事，楚天科技（300358）、方盛制药（603998）、长沙兴嘉生物工程股份有限公司、湖南华纳大药厂股份有限公司等四家公司独立董事。除在上述单位兼任独立董事外，未在其他单位兼职。

　　拟签字注册会计师：翟萍萍

　　拥有注册会计师执业资质，2015年2月至今在大信会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，担任项目经理。先后为大型国有企业湖南省兵器工业集团有限责任公司、湘电股份（600416）、湖南科力远（600478）、佳和农牧（871537）、博为软件（836323）、辰泰科技（833681）等十多家企业提供年度审计及财务咨询服务，从事证券服务业务多年。未在其他单位兼职。

　　2、质量控制复核人员

　　拟安排刘仁勇担任项目质量复核人员，2004年3月至今在大信会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计复核相关工作。该复核人员拥有注册会计师资质，从事证券服务业务质量复核多年，未在其他单位兼职。

　　3、独立性和诚信情况

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。最近三年，上述人员未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　三、审计收费

　　2019年度大信会计师事务所（特殊普通合伙）收取财务报告审计费用110万元，内部控制审计30万元。该笔费用系按照该所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

　　2020年度大信会计师事务所（特殊普通合伙）拟收取财务报告审计费用110万元，内部控制审计30万元。本次财务报告审计费用及内部控制审计费用与2019年度费用相同。

　　四、拟续聘会计事务所履行的程序

　　1、董事会审计委员会书面审核意见

　　审计委员会对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况进行了充分的了解，并对其在2019 年度的审计工作进行了审查评估，认为大信具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业胜任能力和公司所在行业的审计经验，较好地完成了公司2019 年度财务报告和内部控制的审计工作，大信及其项目成员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　我们认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的生产经营情况以及财务状况有着清晰认识，在审计过程中，坚持“独立、客观、公正”的执业原则，认真、扎实地开展审计工作，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构，负责公司财务报告审计、内部控制审计以及其他相关审计工作，并同意提交公司董事会审议。

　　2、独立董事事前认可声明及独立意见

　　公司独立董事就续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事前认可，认为：鉴于大信会计师事务所(特殊普通合伙)具有中国证券监督管理委员会、财政部联合授予的从事证券期货相关业务审计资格，具有为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够满足公司内部控制及审计工作要求。同时，本次聘请审计机构的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司和股东利益的情形。同意公司聘请大信会计师事务所为公司2020年度财务及内部控制审计机构，并一致同意公司董事会将本事项提交公司股东大会审议。

　　3、董事会审核意见

　　公司于2020 年4月24日召开第六届董事会第三十四次会议以8票同意， 0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于续聘2020 年度财务及内部控制审计机构的议案》。鉴于大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作，同意公司继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度会计师事务所，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层确定会计师事务所的报酬等具体事宜。

　　4、本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2019 年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　湖南科力远新能源股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　证券代码：600478 证券简称：科力远公告编号：2020-022

　　湖南科力远新能源股份有限公司关于2020年公司预计发生

　　日常关联交易的公告

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易事项无需提交股东大会审议。

　　●本次日常关联交易事项不会对公司生产经营构成不利影响或损害非关联方的利益，亦不会影响公司的独立性。

　　●关联人回避事宜

　　因公司董事、总经理刘彩云先生在无锡明恒混合动力技术有限公司任该公司董事职务，在董事会审议《关于2020年公司预计发生日常关联交易的议案》时，关联董事刘彩云先生回避表决，由出席会议的其余7位无关联关系董事一致审议通过该议案。

　　一、日常关联交易履行的审议程序

　　1、董事会审议情况

　　公司于2020年4月24日召开的第六届董事会第三十四次会议审议通过了《关于2020年公司预计发生日常关联交易的议案》，公司董事会在对上述议案进行表决时，关联董事刘彩云先生回避表决，由出席会议的其余7位无关联关系董事一致审议通过该议案。在提交公司董事会审议前，公司独立董事事前认可了该事项，并在董事会审议时对此事项出具了独立意见。本次预计的2020年度日常关联交易在公司董事会的审批权限范围内，无需提请公司股东大会审议。

　　2、独立董事事前认可意见

　　我们认为公司预计的2020年度日常关联交易是结合公司日常经营的业务需要，日常关联交易预计事项符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，没有违背公平、公正、公开的原则，没有损害公司及公司股东特别是中小投资者的利益，不影响公司的独立性。我们同意将以上事项提交至公司第六届董事会第三十四次会议审议，公司关联董事应回避表决。

　　3、独立董事的独立意见

　　公司及控股子公司与关联方发生日常关联交易是为了充分利用关联方拥有的优势资源为公司生产经营服务，有利于拓展公司的销售渠道，充分发挥公司与关联方的协同效应，有利于促进公司发展。公司与关联方能够按照公平、公开、公正、合理的原则协商确定交易价格，交易价格采取参考市场价格方式定价，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，不会对公司的财务状况、经营成果、持续经营能力和独立性产生不良影响，公司不会因此对关联方产生依赖或者被其控制。

　　公司董事会在审议上述日常关联交易的预计事项时，关联董事作了回避表决，表决程序符合相关法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。我们对《关于2020年公司预计发生日常关联交易的议案》表示同意。

　　4、董事会审计委员会的意见

　　2020年公司预计发生的日常关联交易系基于公司生产经营的实际需求制订，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，关联交易定价公允，不存在利益输送的情形，关联交易预计总金额占公司2020年度同类交易预计总金额的比例不高，不会导致公司对关联方形成较大的依赖，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。同意提交公司董事会审议。

　　二、日常关联交易基本情况

　　公司控股子公司科力远混合动力技术有限公司（以下简称“CHS公司”）经营范围主要包括节能技术推广、咨询、交流服务、转让服务、开发服务；汽车零部件及配件制造（含汽车发动机制造），电机、轴承、齿轮和传动部件制造等。预计2020年将发生以下日常关联交易业务：

　　■

　　其中，CHS公司向无锡明恒混合动力技术有限公司（以下简称“无锡明恒”）提供混动系统总成产品的开发服务，向浙江轩孚自动变速器有限公司（以下简称“浙江轩孚”）提供EOL、电机标定、低温标定等相关技术检测服务；CHS公司接受无锡明恒提供的假壳体性能测试、耐久试验等服务。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　1、名称：无锡明恒混合动力技术有限公司

　　类型：有限责任公司

　　住所：无锡惠山经济开发区风电园创惠路5号

　　法定代表人: 洪波昌

　　注册资本：60000万元人民币

　　成立日期：2017年8月29日

　　营业期限：2017年8月29日至 2067年8月28日

　　经营范围：汽车混合动力技术的研发；汽车零部件及配件的制造、加工、技术推广、销售及售后服务；汽车动力蓄电池系统及电池管理系统的研发、组装、销售及售后服务、技术服务、技术转让；电机及其控制系统的研发、生产、销售及售后服务、技术服务、技术转让；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）等。

　　股东构成：云南云内动力集团有限公司持股51%，CHS公司持股49%。

　　最近一个会计年度的主要财务数据（已经审计）：

　　资产总额56,124.58万元，净资产34,217.34万元，营业收入1,028.08万元，净利润68.31万元。

　　2、名称：浙江轩孚自动变速器有限公司

　　类型：有限责任公司

　　住所：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区庆丰南路999号1幢801室

　　法定代表人: 余瑾

　　注册资本：50000万元人民币

　　成立日期：2017年3月16日

　　营业期限：2017年3月16日至 2067年3月15日

　　经营范围：自动变速器总成及零部件的研发、生产、销售；货物进出口、技术进出口。

　　股东构成：浙江吉利变速器有限公司持股100%。