浙江金海环境技术股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

原标题：浙江金海环境技术股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：603311           证券简称：金海环境         公告编号：2020--020

　　浙江金海环境技术股份有限公司

　　关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2017年修订）》的规定，将浙江金海环境技术股份有限公司（以下简称本公司或公司）2019年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会以“证监发行字〔2015〕708号”文《关于核准浙江金海环境技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，浙江金海环境技术股份有限公司（以下简称“金海环境”或本公司）向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票5,250.00万股，每股面值1元，实际发行价格每股人民币5.39元，募集资金总额28,297.50万元，扣除发行费用35,567,240.56元后，募集资金净额为247,407,759.44元。

　　上述募集资金于2015年5月12日全部到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年5月12日对发行人首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“YZH/2015SHA20030”号《验资报告》。

　　（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及期末余额。

　　1、以前年度已使用金额

　　截至2018年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目110,517,385.24元，尚未使用的金额为153,480,649.19元（其中募集资金136,890,374.20元，专户存储累计利息扣除手续费933,808.25元，理财产品产生的收益15,656,466.74元）。

　　2、本年度使用金额及期末余额

　　（1）本年度使用金额

　　2019年度，本公司以募集资金直接投入募投项目2,039,895.40元；募投项目相关银行承兑汇票保证金存入与收回净额285,743.86元；募集资金购买理财产品本期投入与赎回净额30,000,000.00元；收到募集资金相关收益扣除手续费净额为4,961,964.28元（其中：收到募集资金存款利息收入129,171.68元，收到募集资金购买理财产品收益4,834,764.37元，手续费支出1,971.77元）。

　　（2）期末余额

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　　二、募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理与使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及上市公司募集资金管理有关规定等法律、法规及《公司章程》，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照该办法的有关规定存放、使用及管理募集资金。

　　本公司对募集资金实行专户存储。公司及保荐机构东兴证券股份有限公司（本公司原保荐机构为西南证券股份有限公司，2018年12月1日，变更为东兴证券股份有限公司）分别与募集资金存放银行中国工商银行股份有限公司诸暨支行、平安银行股份有限公司宁波分行、招商银行股份有限公司绍兴诸暨支行、中国银行股份有限公司诸暨支行、中国工商银行股份有限公司珠海斗门支行（因变更募投项目，该账户已注销）、浙商银行股份有限公司绍兴诸暨支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至2019年12月31日，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权力、履行义务。

　　截至2019年12月31日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

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　　三、2019年度募集资金的实际使用情况

　　截至2019年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币112,557,280.64元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）对闲置募集资金进行现金管理投资理财产品情况

　　本公司第三届董事会第十一次会议决议和2018年度股东大会决议通过了《关于公司对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施进度的情况下，使用不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金购买期限不超过一年的低风险、保本型理财产品，授权额度内的资金可循环进行投资，滚动使用。公司独立董事、监事会及公司保荐机构东兴证券股份有限公司对此发表了明确同意的意见。2019年度公司购买的理财产品的收益为4,834,764.37元，截止2019年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的银行理财产品余额为人民币7,500.00万元，其中4,500.00万元的理财产品为招商银行的产品代码为“CHZ01061”的结构性存款，到期日为2020年3月27日；3,000.00万元的理财产品为招商银行的产品代码为“CHZ00882”的结构性存款，到期日为2020年1月17日。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2019年12月31日止，本公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。

　　2020年4月7日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过《关于募投项目延期及变更部分募集资金用途的议案》，将“年产 3,500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目”的建设完成期由2019 年 12 月延期至 2021 年 3 月；同时缩减该项目的投资金额，保留5,000万元用于该项目，剩余募集资金中，5,000万元用于公司设备战略升级需要的自动化生产提升改造项目，剩余5,158.55 万元用于公司扩大业务规模所需的永久补充流动资金。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　六、保荐机构专项核查报告的结论性意见

　　2020年4月21日，东兴证券有限公司针对本公司2019年度募集资金存放与使用情况出具了《东兴证券股份有限公司关于浙江金海环境技术股份有限公司首次公开发行股票2019年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查报告》，专项核查报告认为，2019年金海环境对于募集资金的存放、管理和使用总体符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《浙江金海环境技术股份有限公司募集资金管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。。

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　附表2：变更募集资金投资项目情况表

　　浙江金海环境技术股份有限公司董事会

　　2020年4月22日

　　附表1：

　　2019年度募集资金使用情况对照表

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　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位： 万元

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