北京昭衍新药研究中心股份有限公司 关于募集资金2019年度存放与实际使用情况的专项报告

原标题：北京昭衍新药研究中心股份有限公司 关于募集资金2019年度存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：603127         证券简称：昭衍新药         公告编号：2020-023

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准北京昭衍新药研究中心股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1448号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）2,050万股，每股面值人民币1元，每股发行价格12.51元，募集资金总额25,645.50万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额22,192.95万元。上述募集资金全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年8月21日审验并出具了瑞华验字[2017]第01570006号《验资报告》。

　　（二）募集资金使用金额和余额

　　截止2019年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　公司根据证监会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了本公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、使用和管理募集资金。2017 年 8 月 21 日，本公司及保荐机构德邦证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）与招商银行股份有限公司北京方庄支行（账号110909892810119）、花旗银行（中国）有限公司北京分行（账号1776267216）分别签署了《募集资金三方监管协议》，本公司、昭衍（苏州）新药研究中心有限公司及保荐机构与中国建设银行股份有限公司太仓分行营业部（账号 32250199733600000399）签署了《募集资金四方监管协议》。

　　为规范公司募集资金管理，同时提高募集资金使用效率和收益，公司于2018年10月29日召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金专户的议案》，同意在江苏银行股份有限公司北京分行（下称“江苏银行北京分行”）开设募集资金专户，将花旗银行（中国）有限公司北京分行专户剩余资金转移至江苏银行北京分行，转移后注销花旗银行（中国）有限公司北京分行专户。2018年12月10日，公司完成与德邦证券股份有限公司、江苏银行北京分行《募集资金三方监管协议》的签署工作，该专户继续用于公司“建设药物临床前研究基地项目”募集资金的存储和使用。

　　上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截止2019年12月31日，本公司募集资金账户余额为513.51万元（含理财产品收益、利息收入），具体存储情况如下：

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　本年度不存在募集资金置换情况。

　　3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司本年度未发生使用闲置募集资金补充流动资金的情况。

　　4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2018年8月29日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过15,000.00万元进行现金管理，除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。该事项已经公司2018年第三次临时股东大会审议通过。

　　公司于2019年8月11日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过6000万元进行现金管理，除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。

　　本年度公司使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品如下：

　　5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司不存在使用募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　7、节余募集资金使用情况

　　公司不存在募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　8、募集资金使用的其他情况

　　公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2019年12月31日，公司未变更募投项目，也未改变募集资金用途。

　　根据CRO行业的发展趋势和在手订单等情况，公司决定对募集资金项目的建设内容进行部分调整，增加动物房的装修面积，取消同位素楼的建设，并调整部分拟购置实验设备的类别，上述调整的目的均为最大限度地满足现有订单的需求。该调整并未改变募集资金的实际用途，也未改变募集资金的实施地点，募集资金的承诺投入金额也未改变。为此，公司在2019年1月11日召开公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司调整募集资金项目部分实施内容的议案》，并经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，详细内容可参阅公司于2019年1月12日披露的《北京昭衍新药研究中心股份有限公司关于调整募集资金投资项目部分实施内容的公告》（2019-007）。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　六、会计师事务所出具鉴证报告的结论性意见

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司编制的《公司关于募集资金2019年度存放与实际使用情况的专项报告》 符合中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，在所有重大方面公允反映了公司 2019 年 度募集资金的存放和使用情况。

　　七、保荐机构出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，德邦证券股份有限公司认为：昭衍新药研究中心股份有限公司2019年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）德邦证券股份有限公司关于公司2019年度募集资金存放与使用情况出具的核查意见；

　　（二）天衡会计师事务所对公司2019年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

　　北京昭衍新药研究中心股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月10日

　　编制单位：北京昭衍新药研究中心股份有限公司