中公高科养护科技股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

原标题：中公高科养护科技股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：603860        证券简称： 中公高科       公告编号：2020-013

　　中公高科养护科技股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引等规定，将中公高科养护科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1、实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准中公高科养护科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1244号）核准，公司于2017年7月14日首次向社会公开发行1,668万股人民币普通股（A股），每股面值人民币1元，每股发行价人民币15.62元，共募集资金人民币260,541,600.00元，扣除各项新股发行和承销费用合计人民币37,998,949.67元（不含税），实际募集资金净额为人民币222,542,650.33元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年7月27日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验确认，并出具了“信会师报字[2017]第ZE10258号”《验资报告》。

　　2、募集资金使用和结余情况

　　根据公司2016年第一次临时股东大会决议通过的《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性研究报告的议案》，公司发行股份募集资金净额将全部用于投资“公路智能养护技术应用开发中心项目”。

　　2019年度，公司共计使用募集资金人民币25,945,627.45元。截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金人民币121,784,413.02元，尚未使用的募集资金余额合计人民币104,690,127.75元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

　　二、募集资金管理情况

　　1、《募集资金专项存储与使用管理制度》的制定和执行情况

　　为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《公司证券发行管理办法》《公司监管指引第2号—公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，公司制定了《中公高科养护科技股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》，并严格遵照执行。

　　2、募集资金四方监管协议的签订和履行情况

　　公司在华夏银行奥运村支行设立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

　　2017年7月28日，公司连同募集资金投资项目实施主体、公司全资子公司中公高科（霸州）养护科技产业有限公司（以下简称“霸州公司”）以及保荐机构中德证券有限责任公司，与华夏银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。公司在管理和使用募集资金时，严格遵照监管协议履行，不存在违规使用募集资金的情形。

　　3、募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，公司募集资金账户的余额如下(单位：人民币元)：

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　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　2019年度，公司募投项目“公路智能养护技术应用开发中心项目”共计使用募集资金25,945,627.45元，其中主要用途为工程建设、基础设施配套。具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

　　2、募集资金先期投入及置换情况

　　为保障募投项目顺利进行，公司于募集资金到位之前利用自筹资金先行投入募投项目。截至2017年7月31日，公司以自筹资金预先投入公路智能养护技术应用开发中心项目50,611,556.67元。2017 年9月18日公司召开的第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金的议案》。

　　2017年9月19日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金50,611,556.67元。

　　报告期内，公司无募集资金置换情况。

　　3、使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

　　2019年3月27日，公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司及霸州公司使用不超过12,000万元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，在此额度内资金可以循环滚动使用。保荐机构中德证券出具了《关于中公高科养护科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，对本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。

　　报告期内，公司与华夏银行股份有限公司北京奥运村支行签署相关协议，使用闲置募集资金进行委托理财情况如下：

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　　截至2019年12月31日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额为5,500.00万元。

　　4、报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　5、募集资金使用的其他情况

　　自募投项目实施以来，公司根据总体战略布局，结合市场的发展趋势，积极推进募投项目的实施工作。但由于募投项目整体工程量较大，建设周期较长，在项目建设过程中存在较多不可控因素。自建设工程启动以来，因配合京津冀地区大气污染防治工作以及天气原因等影响了项目建设有效施工时间。此外，由于项目规划设计与建设施工涉及的审批流程较为复杂、环节众多，相关手续取得时间晚于预期，对项目建设进度也产生了影响，导致募投项目实施进度滞后于原计划。

　　为降低募集资金的投资风险，保障资金的安全、合理、有效运用，结合当前募投资目的实际建设情况、投资进度以及公司中长期发展战略，并在综合考虑后期整体施工进展的基础上，公司将募投项目达到预定可使用状态的时间由原计划的2019年12月31日延长至2020年12月31日。

　　四、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2019年度，公司募集资金使用及披露情况与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　五、公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告经公司第三届董事会第十七次会议批准报出

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2019年度募集资金存放与使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2020]第ZE10012号）。认为公司《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2019年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　本年度内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、与管理层沟通等多种方式，对中公高科募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。保荐机构认为：公司2019年度募集资金存放和使用符合《首次公开发行股票并上市管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金专项存储与使用管理制度》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　1、中德证券有限责任公司关于《中公高科养护科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》；

　　2、立信会计师事务所(特殊普通合伙)关于《中公高科养护科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

　　中公高科养护科技股份有限公司董事会

　　2020年3月31日

　　附表：

　　单位：人民币元

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