第一创业证券承销保荐有限责任公司关于青岛汇金通电力设备股份有限公司2019年持续督导年度报告书|汇金通_新浪财经

原标题：第一创业证券承销保荐有限责任公司关于青岛汇金通电力设备股份有限公司2019年持续督导年度报告书

　　■

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）作为青岛汇金通电力设备股份有限公司（以下简称“汇金通”、“上市公司”或“公司”）2019年度非公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，出具本持续督导年度报告书。

　　一、2019年度持续督导工作情况

　　■■

　　二、信息披露审阅情况

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，一创投行对汇金通2019年持续督导期间信息披露文件，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金存放和使用的相关报告、临时公告等，进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，格式符合相关规定；审查公司股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程等。

　　经核查，一创投行认为，汇金通严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　　经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的应向中国证监会报告的如下事项：

　　1、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；

　　2、上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

　　3、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

　　4、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；

　　5、违规为他人提供担保，涉及金额较大；

　　6、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

　　7、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；

　　8、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

　　9、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。