光启技术股份有限公司关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

　　证券代码：002625        证券简称：光启技术        公告编号：2020-014

　　光启技术股份有限公司

　　关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售的股份数量为654,249,641股，占公司股份总数的30.37%。上述股份中的599,638,509股处于质押状态，占公司股份总数的27.83%，占本次解除限售股份数量的91.65%。

　　2、公司控股股东西藏达孜映邦实业发展有限责任公司（以下简称“达孜映邦”）及其一致行动人深圳光启空间技术有限公司（以下简称“光启空间技术”）本次不申请解除股份限售。

　　3、本次解除限售股份可上市流通日为2020年2月13日。

　　一、非公开发行股票概况及股本变动情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江龙生汽车部件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2587号）核准，公司向达孜映邦、光启空间技术、达孜县鹏欣环球资源投资有限公司（以下简称“达孜鹏欣资源”）、桐庐岩嵩投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“岩嵩投资”）、新余超研投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“新余超研投资”）、北京天汇强阳投资管理中心（有限合伙）（以下简称“天汇强阳”）、西藏达孜巨力华兴投资发展有限公司（以下简称“巨力华兴投资发展”）、西藏达孜顺宇居投资发展有限公司（以下简称“顺宇居投资发展”）和西藏达孜盈协丰投资发展有限公司（以下简称“盈协丰投资发展”）九名特定投资者发行人民币普通股966,900,415股，募集资金总额人民币6,894,000,000.00元，扣除发行费用总额56,236,690.04元后，募集资金净额为人民币6,837,763,309.96元。上述新增股份已于2017年2月13日在深圳证券交易所上市，性质为有限售条件流通股，限售期为36个月，预计上市流通时间为2020年2月13日。

　　本次非公开发行股票上市前，公司总股本为300,754,194股，本次发行966,900,415股，发行后总股本为1,267,654,609股。

　　2018年5月16日，公司实施2017年度利润分配及资本公积金转增股本方案，每10股转增7股，公司总股本由1,267,654,609股增加至2,154,587,862股，投资者认购取得此次非公开发行股份的数量相应调整为1,643,730,705股。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　本次申请解除股份限售的达孜鹏欣资源、岩嵩投资、新余超研投资、天汇强阳、巨力华兴投资发展、顺宇居投资发展和盈协丰投资发展7名股东均承诺认购发行人非公开发行股票所获股份自发行人非公开发行新增股份上市首日起三十六个月内不进行转让。公司控股股东达孜映邦及其一致行动人光启空间技术本次不申请解除股份限售。

　　公司上述申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺。

　　三、资金占用与违规担保情况

　　本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占用情况，公司也不存在对该等限售股份持有人的违规担保等损害上市公司利益的情况。

　　四、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次限售股份可上市流通日为2020年2月13日。

　　2、本次解除限售股份数量为654,249,641股，占公司股本总额的30.37%。

　　3、本次申请解除股份限售的股东为7名。

　　4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：

　　■

　　注：本次解除限售的股份654,249,641股，占比30.3654%，保留两位有效数字为30.37%。上述股份中的599,638,509股处于质押状态，占公司股份总数的27.83%，占本次解除限售股份数量的91.65%。

　　五、股份变动情况表

　　本次限售股份解除限售后，公司股份变动情况如下：

　　■

　　注：本次变动后有限售条件股份989,487,758股，占比45.9247%，保留两位有效数字为45.92%；无限售条件股份1,165,100,104股，占比54.0753%，保留两位有效数字为54.08%。

　　六、保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为本次解除限售股份持有股东严格履行股份限售规定和承诺，且不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司也未发生对其进行违规担保等损害上市公司利益的情形；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司非公开发行股票限售股上市流通事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、《光启技术股份有限公司限售股份上市流通申请书》

　　2、《光启技术股份有限公司限售股份上市流通申请表》

　　3、《股份结构表和限售股份明细表》

　　4、《国泰君安证券股份有限公司关于光启技术股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　光启技术股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二〇年二月十一日

　　证券代码：002625        证券简称：光启技术        公告编号：2020-015

　　光启技术股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　光启技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月3日召开的第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十五次会议以及2020年1月20日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及所属相关子公司、孙公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过400,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（2020-001号、2020-002号和2020-009号）。

　　现将公司使用闲置募集资金进行现金管理的实施进展情况公告如下：

　　一、现金管理的基本情况

　　■

　　二、审批程序

　　《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十五次会议以及2020年第一次临时股东大会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　1、投资风险

　　尽管本次使用部分闲置募集资金进行现金管理投资品种属于低风险品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的风险。

　　2、风险控制措施

　　针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。拟采取措施如下：

　　（1）公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；

　　（2）公司审计部门负责对低风险投资资金的使用与保管情况进行审计与监督；

　　（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　（4）公司财务部必须建立台账对短期投资产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

　　（5）公司将严格根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内的风险短期投资产品投资以及相应的损益情况。

　　四、实施现金管理对公司的影响

　　公司及所属相关子公司、孙公司本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司及所属相关子公司、孙公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金项目正常进行，有利于提高资金使用效率，减少财务费用，降低运营成本，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。

　　五、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　截至本公告日，公司以暂时闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民币238,500万元（含本公告涉及现金管理产品）。

　　六、备查文件

　　1、相关银行理财产品的协议

　　特此公告。

　　光启技术股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二〇年二月十一日