中科云网科技集团股份有限公司监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见|股票期权_新浪财经

原标题：中科云网科技集团股份有限公司监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见

　　证券代码：002306 证券简称：ST云网公告编号：2019-67

　　中科云网科技集团股份有限公司

　　监事会关于公司2019年股票期权与

　　限制性股票激励计划激励对象

　　名单的公示情况说明及核查意见

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中科云网科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》的相关规定，对公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”）的激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行审核，相关公示情况说明及核查情况如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　1．公司对激励对象的公示情况

　　公司于2019年11月5日在指定信息披露媒体披露了《2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，并于次日在公司内部公示了本次激励计划激励对象的姓名和职务，公示期自2019年11月6日起至 2019年11月15日止，时限为10日。公示期内，公司员工可通过当面反映情况、电子邮件等方式向监事会进行反馈。截至公示期满，监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议或不良反映。

　　2．监事会对激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务及其任职文件等。

　　二、监事会核查意见

　　公司监事会结合本次激励对象名单的公示情况，根据《管理办法》和《公司章程》的规定，对本次激励对象名单进行了审核，并发表核查意见如下：

　　1．列入本次激励计划激励对象名单的人员均具备《公司法》、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

　　2．激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3．列入本次激励计划的激励对象符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。

　　本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事，单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母及子女。

　　4．激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或使人产生重大误解之处。

　　综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的各项条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　中科云网科技集团股份有限公司监事会

　　2019年11月16日

　　证券代码：002306 证券简称：ST云网公告编号：2019-68

　　中科云网科技集团股份有限公司

　　关于公司控股股东减持计划期满未减持公司股份的公告

　　公司控股股东上海臻禧企业管理咨询合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　中科云网科技集团股份有限公司（以下简称“中科云网”或“公司”）于2019年7月24日在指定信息披露媒体上刊登了《关于公司控股股东减持股份的预披露公告》，持有公司股份184,876,100股（占公司总股本比例23.11%）的公司控股股东上海臻禧企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海臻禧”）计划在减持计划公告之日起15个交易日后的3个月内，以集中竞价方式减持公司股份不超过8,000,000股，即不超过公司总股本的1%。

　　2019年10月8日，公司在指定信息披露媒体上刊登了《关于公司控股股东减持计划时间过半的进展公告》，截至2019年9月30日，股份减持计划时间已过半，上海臻禧尚未减持公司股份。

　　近日，公司收到上海臻禧发来的《关于股份减持计划的告知函》，截至2019年11月15日，减持计划已期满，上海臻禧未减持公司股份。现将股份减持计划实施情况公告如下：

　　一、股份减持计划期限届满未减持情况

　　截至2019年11月15日，本次减持计划期满，上海臻禧未减持公司股份。后续上海臻禧将根据自身资金需求、市场情况决定是否再次实施减持，并严格按照有关规定及时履行信息披露义务。

　　截至本公告披露日，上海臻禧持有公司股份184,876,100股，占公司总股本比例为23.11%。

　　二、其他相关说明

　　1．本次减持计划的实施符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定，不存在违规情况，亦不存在违反股东股份锁定及减持相关承诺的情况。

　　2. 本次减持计划已按照相关规定进行了预先披露和进展情况披露。

　　3．公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者谨慎决策，并注意投资风险。

　　三、备查文件

　　1．上海臻禧《关于股份减持计划的告知函》。

　　特此公告。

　　中科云网科技集团股份有限公司董事会

　　2019年11月16日

　　证券代码：002306 证券简称：ST云网公告编号：2019-69

　　中科云网科技集团股份有限公司

　　关于召开2019年第三次临时股东大会的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中科云网科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2019年第八次临时会议决定于2019年11月21日以现场投票与网络投票相结合的方式，召开2019年第三次临时股东大会，公司于2019年11月5日在指定信息披露媒体上刊登了《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-64）。

　　现就召开2019年第三次临时股东大会的具体情况提示如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：2019年第三次临时股东大会

　　2.股东大会召集人：公司第四届董事会

　　3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

　　4.会议召开时间：

　　（1）现场会议时间：2019年11月21日14:00

　　（2）网络投票时间：

　　其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年11月21日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2019年11月20日下午15:00至2019年11月21日下午15:00。

　　5.会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合

　　（1）现场投票：股东出席现场股东大会或者书面委托代理人出席现场会议参加表决，股东委托的代理人不必是公司股东；

　　（2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.股权登记日：2019年11月18日

　　7.会议出席对象

　　（1）截至股权登记日2019年11月18日15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书格式参见附件2），该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.会议地点：北京市朝阳区鼓楼外大街23号龙德行大厦六层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　1．审议《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》；

　　2．审议《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》；

　　3．审议《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》；

　　4．审议《关于更换会计师事务所的议案》。

　　议案1至议案3均为特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；议案4为普通决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；公司将就本次股东大会审议的议案对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在本次股东大会决议公告中披露。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，公司独立董事陈叶秋女士作为征集人向公司全体股东征集对议案1—议案3所审议事项的投票权，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网上的《独立董事关于公开征集委托投票权的公告》。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1．登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

　　2．登记时间：2019年11月20日上午9:00—11:30，下午13:30—17:00 。

　　3．登记地点：北京市朝阳区鼓楼外大街23号龙德行大厦六层中科云网公司前台。

　　4．登记手续：

　　（1）自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股东账户卡、持股证明办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书（见附件2）、委托人股东账户卡、持股凭证办理登记手续。

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（盖公章）、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，须持本人身份证、营业执照复印件（盖公章）、授权委托书、委托人股东账户卡和持股凭证办理登记手续。

　　（3）异地股东可以书面信函或传真方式办理登记，信函或传真方式应在2019年11月20日17：00前到达或传真至董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样。

　　5.会议联系方式：

　　联系人：覃检联系电话：010-88137895

　　传真：010-88137895 邮政编码：100029

　　邮箱地址：qinjian049@163.com

　　通讯地址：北京市朝阳区鼓楼外大街23号龙德行大厦六层中科云网科技集团股份有限公司董事会办公室。

　　6.会议费用：

　　出席现场股东大会的股东或股东代理人食宿、交通费用及其他有关费用请自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 (地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、备查文件

　　1．第四届董事会2019年第八次临时会议决议；

　　2．第四届监事会2019年第五次临时会议决议。

　　特此公告。

　　中科云网科技集团股份有限公司董事会

　　2019年11月16日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票代码：362306

　　2.投票简称：云网投票

　　3.本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权

　　4.股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　5.本次股东大会设置总提案，对应的提案编码为100。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1．投票时间：2019年11月21日的交易时间，即9:30-11:30 ，13:00-15:00。

　　2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1．互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月20日（现场股东大会召开前一日）15:00，结束时间为2019年11月21日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3．股东根据获取的服务密码或数字证书，登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：授权委托书

　　兹全权委托先生（女士）代表本人（本单位）出席中科云网科技集团股份有限公司于2019年11月21日召开的2019年第三次临时股东大会，按照本授权委托书的指示代表本人（本公司）对本次会议审议的各项议案行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。委托人对下列议案表决如下（请在相应的表决意见项下画“√”以明确表示同意、反对、弃权）：

　　■

　　如委托人对议案内容未做明确意见表示，受托人可根据其本人意愿代为行使表决权。委托人名称（签名或法定代表人签名、盖章）：

　　委托人证件号码（法人股东营业执照注册号）：

　　委托人持股数量：委托人持股性质：

　　受托人姓名（签名）：受托人身份证号码：

　　委托书有效期限：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　委托日期：

　　备注：1.委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章并由法定代表人签字；《授权委托书》复印或按以上格式自制均有效。

　　2.股东根据本人意见对上述审议事项选择同意、反对或弃权，并在相应表格内打“√”，三者中只能选其一，选择一项以上的无效。

　　附件3：

　　参会股东登记表

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