湖北五方光电股份有限公司第一届董事会第十次会议决议公告

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电    公告编号：2019-005

　　湖北五方光电股份有限公司

　　第一届董事会第十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十次会议于2019年9月27日上午以通讯方式召开，公司于2019年9月24日以电子邮件方式发出了召开会议的通知，本次会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，会议决议有效。经与会董事审议并表决，形成决议如下：

　　一、审议通过了《关于变更注册资本并修改〈公司章程〉的议案》

　　经中国证券监督管理委员会核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,040万股并于2019年9月17日起在深圳证券交易所中小板上市。本次公开发行后，公司注册资本由15,120万元变更为20,160万元，公司类型由股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）变更为股份有限公司（上市、自然人投资或控股）。同时，根据《上市公司章程指引（2019年修订）》和《深圳证券交易所股票上市规则（2019年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司首次公开发行的情况，对《公司章程（草案）》相关内容进行修订，并提请股东大会授权公司董事会办理工商变更登记相关手续。

　　具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于变更注册资本并修改〈公司章程〉的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于设立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》

　　经中国证券监督管理委员会核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,040万股，发行价格为14.39元/股，募集资金总额为人民币725,256,000.00元，扣除发行费用人民币71,020,377.33元后，公司募集资金净额为人民币654,235,622.67元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年9月11日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验〔2019〕3-41号”《验资报告》。

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监  管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，公司拟开设募集资金专项账户，相关账户信息及募集资金分配如下：

　　■

　　公司及民生证券股份有限公司与上述银行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于设立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

　　根据《湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，募集资金到位前，公司将根据项目实施进度投入自有资金。公司首次公开发行股票实际募集资金扣除发行费用后，将用于支付项目剩余款项及置换先期投入。截至2019年9月27日，公司募集资金投资项目已先期投入自有资金132,495,357.92元，公司拟以募集资金132,495,357.92元置换上述已预先投入募集资金投资项目的自有资金。

　　具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了同意的独立意见。

　　四、审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过12个月的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等），使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

　　五、审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　根据公司生产经营所需流动资金使用计划情况，为提升公司整体资金使用效率和收益水平，合理利用闲置资金为公司股东谋取更多的短期投资回报，在保证公司正常经营、资金安全和确保流动性的前提下，公司拟使用不超过3亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性较好的低风险理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。

　　具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于制定〈董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度〉的议案》

　　为加强对湖北五方光电股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定，公司制定了《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》。

　　具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《关于提请召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》

　　公司定于2019年10月15日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2019年第一次临时股东大会。

　　具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月30日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电    公告编号：2019-006

　　湖北五方光电股份有限公司

　　第一届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第八次会议于2019年9月27日上午以现场方式在公司会议室召开，公司于2019年9月24日发出了召开会议的通知，本次会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，会议决议有效。经与会监事审议并表决，形成决议如下：

　　一、审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

　　根据《湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，募集资金到位前，公司将根据项目实施进度投入自有资金。公司首次公开发行股票实际募集资金扣除发行费用后，将用于支付项目剩余款项及置换先期投入。截至2019年9月27日，公司募集资金投资项目已先期投入自有资金132,495,357.92元，公司拟以募集资金132,495,357.92元置换上述已预先投入募集资金投资项目的自有资金。

　　我们认为，公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求；本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此同意公司以募集资金132,495,357.92元置换已预先投入募集资金投资项目的自有资金。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过12个月的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等），使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　我们认为，公司使用暂时闲置募集资金4亿元进行现金管理，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，符合股东利益最大化原则，有利于提高募集资金的使用效率。因此同意公司使用不超过4亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　监事会

　　2019年9月30日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电    公告编号：2019-007

　　湖北五方光电股份有限公司关于变更注册资本并修改《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月27日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修改〈公司章程〉的议案》，现将相关事项公告如下：

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544号）核准，并经深圳证券交易所《关于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕561号）同意，湖北五方光电股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 5,040万股并于2019年9月17日起在深圳证券交易所中小板上市。本次公开发行后，公司注册资本由15,120万元变更为20,160万元，公司类型由股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）变更为股份有限公司（上市、自然人投资或控股）。同时，根据《上市公司章程指引（2019年修订）》和《深圳证券交易所股票上市规则（2019年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司首次公开发行的情况，对《公司章程（草案）》相关内容进行修订，具体修订内容对照如下：

　　■

　　■

　　除上述之外，公司章程中其他内容不变，提请股东大会授权公司董事会办理工商变更登记相关手续。本事项尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月30日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电    公告编号：2019-008

　　湖北五方光电股份有限公司

　　关于设立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月27日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544号）核准，并经深圳证券交易所《关于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕561号）同意，湖北五方光电股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,040万股，发行价格为14.39元/股，募集资金总额为人民币725,256,000.00元，扣除发行费用人民币71,020,377.33元后，公司募集资金净额为人民币654,235,622.67元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年9月11日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验〔2019〕3-41号”《验资报告》。

　　二、募集资金专户设立和存储情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监  管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，公司开设了募集资金专项账户，具体情况如下：

　　■

　　三、《募集资金三方监管协议》主要条款

　　公司及民生证券股份有限公司与上述银行签署了《募集资金三方监管协议》，协议主要条款如下：

　　1、公司已在募集资金专户存储银行开设募集资金专项账户。该专户仅用于公司对应项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　2、公司和募集资金专户存储银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　3、民生证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。

　　民生证券应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和募集资金专户存储银行应当配合民生证券的调查与查询。

　　民生证券根据深圳证券交易所的要求定期对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。

　　4、公司授权民生证券指定的保荐代表人王启超、王旭可以随时到募集资金专户存储银行查询、复印公司专户的资料；募集资金专户存储银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向募集资金专户存储银行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；民生证券指定的其他工作人员向募集资金专户存储银行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　5、募集资金专户存储银行按月向公司出具对账单，并抄送民生证券。募集资金专户存储银行应当保证对账单内容真实、准确、完整。

　　6、公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的，募集资金专户存储银行应当及时以传真方式通知民生证券，同时提供专户的支出清单。

　　7、民生证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。民生证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知募集资金专户存储银行，同时按本协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　8、募集资金专户存储银行三次未及时向民生证券出具对账单或向民生证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合民生证券查询与调查专户情形的，公司有权或民生证券可以要求公司单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　　9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且民生证券督导期结束后失效。

　　四、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十次会议决议；

　　2、《募集资金三方监管协议》。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月30日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电    公告编号：2019-009

　　湖北五方光电股份有限公司

　　关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月27日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金132,495,357.92元置换已预先投入募集资金投资项目的自有资金，现将相关事宜公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544号）核准，并经深圳证券交易所《关于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕561号）同意，湖北五方光电股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,040万股，发行价格为14.39元/股，募集资金总额为人民币725,256,000.00元，扣除发行费用人民币71,020,377.33元后，公司募集资金净额为人民币654,235,622.67元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年9月11日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验〔2019〕3-41号”《验资报告》。

　　公司对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金投入和置换情况

　　在本次募集资金到位之前，为不影响项目实施进度，公司已使用自筹资金预先投入募集资金投资项目，截至2019年9月27日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为132,495,357.92元，公司募集资金投资项目及拟置换具体情况如下：

　　单位：元

　　■

　　三、募集资金置换先期投入的实施

　　1、根据《湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，募集资金到位前，公司将根据项目实施进度投入自有资金。公司首次公开发行股票实际募集资金扣除发行费用后，将用于支付项目剩余款项及置换先期投入。

　　2、公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求；本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　四、相关审核程序及意见

　　1、董事会审议情况

　　公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金132,495,357.92元置换上述已预先投入募集资金投资项目的自有资金。

　　2、监事会审议情况

　　公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。监事会认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求；本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，同意公司以募集资金132,495,357.92元置换已预先投入募集资金投资项目的自有资金。

　　3、独立董事意见

　　经核查，我们认为公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定。因此，同意公司以募集资金132,495,357.92元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

　　4、会计师鉴证意见

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于湖北五方光电股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕3-381号），认为公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。

　　5、保荐机构核查意见

　　保荐机构民生证券对公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的情况进行了核查，核查意见如下：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事宜已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确同意的独立意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，已经履行了必要的审批程序，且置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定。本次拟使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的行为不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情形，不影响募集资金投资项目建设的正常进行，不存在变相改变募集资金投向且伤害股东利益的情形。民生证券同意公司实施本次使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。

　　四、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十次会议决议；

　　2、公司独立董事意见；

　　3、公司第一届监事会第八次会议决议；

　　4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于湖北五方光电股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告；

　　5、民生证券股份有限公司关于湖北五方光电股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月30日

　　证券代码：002962  证券简称：五方光电         公告编号：2019-010

　　湖北五方光电股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月27日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该事项尚需提交股东大会审议，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。现将相关事宜公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544号）核准，并经深圳证券交易所《关于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕561号）同意，湖北五方光电股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,040万股，发行价格为14.39元/股，募集资金总额为人民币725,256,000.00元，扣除发行费用人民币71,020,377.33元后，公司募集资金净额为人民币654,235,622.67元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年9月11日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验〔2019〕3-41号”《验资报告》。

　　公司对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》及公司实际募集资金情况，公司募集资金投资项目情况如下：

　　单位：元

　　■

　　三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　1、管理目的

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

　　2、额度

　　根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，公司将根据公司资金需要安排购买投资期限不等的产品，在上述额度内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

　　3、投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12个月的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等）。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。上述产品不得用于质押。

　　4、投资期限

　　自股东大会审议通过之日起不超过12个月。

　　5、投资决策及实施

　　本事项尚需提交股东大会审议批准，并提请股东大会授权公司董事长在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。

　　6、信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。

　　四、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响

　　（一）投资风险

　　1、虽然投资产品均经过严格的评估，受金融市场宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　3、相关工作人员的操作和监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。

　　（三）对公司的影响

　　公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　五、相关审核程序及意见

　　1、董事会审议情况

　　公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金项目建设正常进行的前提下，同意公司使用不超过4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用，到期后归还至募集资金专用账户。

　　2、监事会审议情况

　　公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金4亿元进行现金管理，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，符合股东利益最大化原则，有利于提高募集资金的使用效率。因此同意公司使用不超过4亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理。

　　3、独立董事意见

　　经核查，我们认为公司在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定。因此，同意公司使用不超过4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　4、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为，公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第一届董事会第十次会议和公司第一届监事会第八次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，尚需股东大会审议，履行了必要程序，该事项有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件的规定。保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十次会议决议；

　　2、公司独立董事意见；

　　3、公司第一届监事会第八次会议决议；

　　4、民生证券股份有限公司关于湖北五方光电股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月30日

　　证券代码：002962  证券简称：五方光电         公告编号：2019-011

　　湖北五方光电股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月27日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司根据公司生产经营所需流动资金使用计划情况，在保证公司正常经营、资金安全和确保流动性的前提下，使用不超过3亿元的闲置自有资金购买理财产品，该事项尚需提交股东大会审议，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。现将相关事宜公告如下：

　　一、使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况

　　1、投资目的

　　公司在确保日常经营资金需求、不影响正常经营发展的情况下，合理利用闲置自有资金购买理财产品，可以提高自有资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

　　2、额度及期限

　　公司本次拟使用不超过3亿元闲置自有资金购买理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，可循环滚动使用。

　　3、投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择安全性高、流动性较好的金融机构低风险理财产品。

　　4、投资决策及实施

　　本事项尚需提交股东大会审议批准，并提请股东大会授权公司董事长在上述额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。

　　二、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响

　　（一）投资风险

　　1、虽然投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　3、相关工作人员的操作和监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司购买理财产品时，将选择流动性好、安全性高的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。

　　（三）对公司的影响

　　1、公司本次运用闲置自有资金购买理财产品是在确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常经营。

　　2、公司合理、适度地购买理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司及股东获取更多的回报。

　　三、相关审核程序及意见

　　1、董事会审议情况

　　公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，在保证公司正常经营、资金安全和确保流动性的前提下，同意公司使用不超过3亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性较好的低风险理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。

　　2、独立董事意见

　　经核查，我们认为公司在确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下，运用闲置自有资金购买理财产品可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司及股东获取更多的回报，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常经营，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。因此，同意公司使用不超过3亿元闲置自有资金购买理财产品。

　　3、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1）公司拟使用闲置自有资金购买低风险理财产品事项，已经公司第一届董事会第十次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，尚需公司股东大会审议通过，履行了必要的审议程序，相关程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求和公司章程的规定。

　　2）公司本次使用最高额度不超过3亿元的闲置自有资金购买低风险、流动性高的理财产品，有利于提高公司自有资金使用效率，保障公司股东利益，不影响公司日常经营资金周转需要和公司主营业务的正常经营，不存在损害上市公司或全体股东利益的情形。

　　综上所述，民生证券对公司本次使用不超过3亿元的闲置自有资金购买理财产品事项无异议。

　　四、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十次会议决议；

　　2、公司独立董事意见；

　　3、民生证券股份有限公司关于湖北五方光电股份有限公司使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月30日

　　证券代码：002962  证券简称：五方光电         公告编号：2019-012

　　湖北五方光电股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月27日召开第一届董事会第十次会议审议通过了《关于提请召开2019年第一次临时股东大会的议案》，决定于2019年10月15日召开公司2019年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2019年第一次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政

　　法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2019年10月15日下午14:30。

　　（2）网络投票时间：2019年10月14日至2019年10月15日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年10月15日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2019年10月14日下午15:00至2019年10月15日下午15:00 期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2019年10月8日

　　7、会议出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截至股权登记日2019年10月8日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的见证律师

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：湖北省荆州市深圳大道55号公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、《关于变更注册资本并修改〈公司章程〉的议案》

　　2、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　3、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　上述议案中，议案1为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权三分之二以上通过；其他议案为普通决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权二分之一以上通过。上述议案2、议案3将对中小投资者表决单独计票并予以披露。

　　上述议案已经公司第一届董事会第十次会议或第一届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见2019年9月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告或文件。

　　三、提案编码

　　■

　　四、出席现场会议的登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东应持本人身份证及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应持本人的身份证、授权委托书（见附件一）、委托人身份证复印件及持股凭证办理登记手续；

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席的，代理人应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（见附件一）、法定代表人身份证复印件和持股凭证办理登记手续；

　　（3）异地股东可以在登记日截止前用传真或信函方式办理登记，异地股东请仔细填写《参会股东登记表》（见附件二），连同上述登记材料在2019年10月14日17:00前送达公司证券事务部，并进行电话确认；

　　（4）本次股东大会不接受电话登记。

　　2、登记时间：2019年10月14日上午9:00-下午17:00

　　3、登记地点：湖北省荆州市深圳大道55号公司证券事务部

　　4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请务必携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。本次会议预计会期半天，与会股东或股东代理人的所有费用自理。

　　5、联系方式

　　联系人：肖小红、吴敏

　　联系电话：0716-8800323

　　联系传真：0716-8800055

　　联系地址：湖北省荆州市深圳大道55号

　　邮政编码：434000

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

　　六、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十次会议决议

　　2、公司第一届监事会第八次会议决议

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月30日

　　附件一：

　　授权委托书

　　兹委托先生/女士代表本人（本公司）出席湖北五方光电股份有限公司于2019年10月15日召开的2019年第一次临时股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示行使投票表决权，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　（说明：请在对议案投票选择时打“√”，但只能选择其中一项，“同意”“反对”“弃权”三个选择项下都不打“√”视为弃权，多选也视为弃权。若无明确指示，代理人可自行投票。）

　　■

　　委托股东姓名及签章：

　　身份证或营业执照号码：

　　委托股东持股数：                    委托人证券账户号码：

　　受托人签名：                        受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　附注：

　　1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

　　2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；法人委托须加盖法人公章。

　　附件二：

　　股东参会登记表

　　■

　　附件三：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：

　　一、 网络投票的程序

　　1、投票代码：362962

　　2、投票简称：五方投票

　　3、议案设置及意见表决。

　　（1）议案设置。

　　表1股东大会议案对应“议案编码”一览表

　　■

　　（2）填报表决意见或选举票数。

　　对于上述非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

　　（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　在股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年10月15日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年10月14日下午3：00，结束时间为2019年10月15日下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。