北京市中伦（广州）律师事务所关于广东海川智能机器股份有限公司2018年股票期权激励计划注销部分已授予股票期权的法律意见书_新浪财经

原标题：北京市中伦（广州）律师事务所关于广东海川智能机器股份有限公司2018年股票期权激励计划注销部分已授予股票期权的法律意见书

　　致：广东海川智能机器股份有限公司

　　北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受广东海川智能机器股份有限公司（以下简称“海川智能”、“公司”）的委托，担任海川智能实施股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）相关事宜的法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第8号——股权激励计划》（以下简称“《备忘录第8号》”）等法律、行政法规、中国证监会行政规章、规范性文件和《广东海川智能机器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对广东海川智能机器股份有限公司2018年股票期权激励计划注销部分已授予股票期权事项所涉及的有关事实进行核查基础上，现出具本法律意见书。就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保证：

　　（1）文件上所有的签名、印鉴都是真实的；

　　（2）所有提供给本所及本所律师的文件的原件都是真实的；

　　（3）所有提供给本所及本所律师的文件的复印件都与其原件一致；

　　（4）该等文件中所陈述的事实均真实、准确、完整，并没有遗漏和/或误导。

　　为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：

　　（1）本法律意见书系依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，根据可适用的中国法律、法规和规范性文件而出具。

　　（2）本所及本所律师对本法律意见书所涉及的有关事实的了解，最终依赖于公司向本所及本所律师提供的文件、资料及所作陈述，且公司已向本所及本所律师保证了其真实性、准确性和完整性。

　　（3）本法律意见书仅对本次激励计划有关的法律问题发表意见，而不对公司本次激励计划所涉及的考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。

　　（4）本所及本所律师确信本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

　　（5）本所及本所律师同意将法律意见书作为公司实施本次股票期权激励计划注销部分已授予股票期权相关事项所必备的法律文件，随同其他材料一同报送及披露。

　　（6）本所及本所律师同意公司在其为实施本次股票期权激励计划注销部分已授予股票期权相关事项所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。

　　（7）本法律意见书仅供公司为实施本次股票期权激励计划注销部分已授予股票期权相关事项之目的使用，非经本所及本所律师书面同意，不得用作任何其他目的。

　　（8）公司已审慎阅读本法律意见书，确认本法律意见书所引述或引证的事实部分，均为真实、准确与完整的，没有任何虚假或误导性陈述或结论。

　　基于上述，本所现为海川智能本次激励计划注销部分已授予股票期权相关事项出具法律意见如下：

　　一、本次激励计划的批准与实施情况

　　经核查，截至本法律意见书出具日，海川智能已就本次激励计划取得了如下批准和授权：

　　1. 2018年6月26日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于制定公司（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要的议案》、《关于制定公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权激励计划有关事项的议案》，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　2. 2018年7月12日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于制定公司及其摘要的议案》、《关于制定公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。

　　3. 2018年7月23日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　4. 2018年7月23日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。

　　5. 2019年7月3日，根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划股票期权行权价格和授予数量的议案》、《关于2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》、《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》、《关于取消授予2018年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　6. 2019年7月3日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划股票期权行权价格和授予数量的议案》、《关于2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》、《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》、《关于取消授予2018年股票期权激励计划预留股票期权的议案》。

　　7. 2019年8月27日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权暨调整首次授予股票期权第一个行权期可行权相关事项的议案》，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　8. 2019年8月27日，公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分已授予股票期权暨调整首次授予股票期权第一个行权期可行权相关事项的议案》。

　　综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次激励计划中股票期权激励计划注销部分已授予股票期权的相关事项已取得了必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。

　　二、本次注销部分已授予股票期权的具体情况

　　1. 本次注销的原因

　　根据公司《激励计划（草案）》的规定，因1名激励对象离职，将该离职激励对象获授但尚未行权股票期权予以注销。

　　2. 本次注销的数量

　　根据公司股权激励计划的规定，本次1名离职的激励对象获授但尚未行权股票期权合计3万份按规定予以注销。本次注销完成后，公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为192万份，激励对象为24人，首次授予期权第一个行权期可行权股票期权数量为67.20万份。

　　综上，本所律师认为，本次注销部分已授予股票期权的原因、数量符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。

　　三、结论意见

　　综上所述，本所律师认为：

　　1. 截至本法律意见书出具日，本次激励计划中本次股票期权激励计划注销部分已授予股票期权的相关事项已取得了必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；