证监会新主席履新3、4、5、6、25、27天 有这些动作

　　易会满“亮相”！与六类机构座谈，证监会新主席履新第3、4、5、6、25、27天，分别有这些大动作

　　来源：券商中国

　　图片来源：摄图网

　　担任证监会主席的第25天，易会满“亮相”。

　　易会满赴上海调研设立科创板并试点注册制准备工作，在上交所座谈会上，听取了科创类企业、证券公司、基金管理公司、私募股权机构、会计师事务所、律师事务所代表的意见建议，易会满发表讲话，透露出了多个关键信息，包括：

　　1、落实好设立科创板并试点注册制这项重大改革任务，是我们共同的责任，证监会及上交所责无旁贷，各市场机构也责无旁贷。

　　2、要牢牢把握改革的总体要求，坚持服务关键核心技术创新的改革定位，尊重市场规律，强化市场约束，形成可复制可推广的制度机制。

　　3、各市场机构要切实负起责任，扎实细致地做好各项准备，确保这项改革成功落地。证监会将结合正在开展的征求意见工作，认真研究、积极采纳相关意见建议，进一步完善制度规则。

　　4、上交所前期做了大量工作，要继续保持良好状态，进一步从严从细做好各项准备工作。

　　5、要加强工作协同，充分调动各方积极性，形成推动改革的合力，进一步落实责任分工，紧盯时间节点，把好事办好，把大事办好。

　　6、要坚持市场化法治化的改革方向，聚焦发行上市审核、提升持续监管能力、优化交易制度、严肃退市规则、完善风险应对预案、加强新闻舆论宣传等改革重点工作，稳慎实施好这项重大改革。

　　7、要加强全过程监督，守牢廉洁底线。

　　事实上，证监会新主席易会满履新第3、4、5、6、25、27天，都有对外部的大动作。

　　关键点一：履新未满月，倾听市场声音

　　1月26日，现年54岁的易会满接棒刘士余，担任证监会第九任主席。他的一举一动市场备受关注，履新未满月，他把公开调研露面的第一站选在上海，把第一场座谈会选择和科创类企业、证券公司、基金管理公司、私募股权机构、会计师事务所、律师事务所等市场机构一起，体现了易会满对科创板改革进程的重视，和对市场声音的倾听。

　　此次座谈会各市场机构围绕科创板发行上市条件、定价机制、交易制度、减持制度、券商跟投、红筹企业科创板上市等热点问题提出了有价值的意见建议。这都是市场关注的热点问题，也是本次改革的关键内容。

　　1月31日，证监会和交易所发布多项科创板制度规则，为资本市场拥抱新经济铺路，目前规则在征求意见阶段，易会满表示，证监会将结合正在开展的征求意见工作，认真研究、积极采纳相关意见建议，进一步完善制度规则。

　　关键点二：落实好科创板，监管、市场机构责无旁贷

　　易会满指出，落实好设立科创板并试点注册制这项重大改革任务，是我们共同的责任，证监会及上交所责无旁贷，各市场机构也责无旁贷。要牢牢把握改革的总体要求，坚持服务关键核心技术创新的改革定位，尊重市场规律，强化市场约束，形成可复制可推广的制度机制。各市场机构要切实负起责任，扎实细致地做好各项准备，确保这项改革成功落地。

　　科创板并试行注册制，是资本市场今年的重要工作任务，是增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，坚持稳中求进工作总基调，贯彻新发展理念，深化供给侧结构性改革的重要举措。

　　在上交所新设科创板，支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革。

　　在监管层做好制度设计的同时，市场机构作为主要参与者被赋予更多责任，在更加市场化的板块设置下，对机构定价能力、勤勉尽责能力、投行保荐能力、研究能力等提出了新的要求，考验着市场机构适应性和应对能力。

　　科创板是增量改革，要形成可复制可推广的制度机制，撬动基础制度改革，需在发行、上市、信息披露、交易、退市、投资者适当性管理等方面有规则考量，也需做好市场大练兵，形成新的市场秩序和投资氛围。

　　关键点三：把好事办好，科创板改革聚焦六点

　　易会满指出，上交所前期做了大量工作，要继续保持良好状态，进一步从严从细做好各项准备工作。他要求，要加强工作协同，充分调动各方积极性，形成推动改革的合力，进一步落实责任分工，紧盯时间节点，把好事办好，把大事办好。要坚持市场化法治化的改革方向，聚焦发行上市审核、提升持续监管能力、优化交易制度、严肃退市规则、完善风险应对预案、加强新闻舆论宣传等改革重点工作，稳慎实施好这项重大改革。要加强全过程监督，守牢廉洁底线。

　　目前，科创板各项制度规则征求意见已到后期，市场建议意见较多，需更加细致、严格地推进工作，把握好改革推进节奏，力争“把好事办好，把大事办好”，确保科创板落地平稳有序。

　　此次改革的主要聚焦点，就是发行上市审核、持续监管能力、交易制度、退市规则、风险应对预案、新闻舆论宣传等六方面内容。

　　关键点四：改革举措频出，市场“涨”声相迎

　　虽然履新首月易会满没有公开亮相，但资本市场的改革举措不少。

　　在易会满任职的第3天，证监会辟谣了市场上关于“证监会主席易会满主持召开记者招待会，表示2019年主要工作是推行做空机制”的谣言，表示要坚持市场化法治化方向，加快资本市场改革开放，毫不动摇推进资本市场健康发展。并在随后开展全方位线索排查、溯源分析和调查布控，揪出了捏造信息的陈某、林某、王某等人和相关媒体平台，严肃查处了利用自媒体肆意发布针对资本市场监管政策和改革举措虚假信息的行为，给市场以预期。

　　在任职的第4天，证监会及其上交所推出了资本市场今年的“重中之重”的改革——科创板并试行注册制试点，以增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度。目前，证监会及上交所有关科创板并试行注册制的相关规则已向市场征求意见，且接近尾声，市场参与各方就交易制度、上市审核标准、券商配售、持续督导、T+0等制度给出了意见建议，改革落地为时不远。

　　在任职的第5天，证监会“三箭齐发”，被市场热情地称作是打响“维稳股市第一枪”。

　　一是拟取消“平仓线”不得低于130%的统一限制，交由证券公司根据客户资信、担保品质量和公司风险承受能力，与客户自主约定最低维持担保比例；

　　二是拟放宽证券公司投资成份股、ETF等权益类证券风险资本准备计算比例，减少资本占用，进一步支持证券公司遵循价值投资理念，加大对权益类资产的长期配置力度；

　　三是扩大QFII和RQFII投资范围。这被市场解读为减少卖盘、增加买盘，引导券商资金入市的信号。

　　在任职的第6天，证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》向社会公开征求意见，为活跃市场，防范风险，维护证券市场秩序做了准备。

　　在任职的第27天，证监会发布了修订后的期货分类监管规定，就MOM产品、公募基金销售业务监管办法等征求意见，规范市场运行，引入资管产品，进一步增强证券基金经营机构专业化投资能力，规范涉及6亿投资者的公募基金销售行为，夯实市场运行发展的基础制度。

　　改革举措频频，二级市场“涨”声相迎。截至2月24日，沪指从1月28日开盘2596.26点以来，涨至2804.23点，涨超8%；深成指从7641.29点涨至8651.20点，涨幅13.21%；创业板从1272.37点涨至1456.3点，涨幅14.45%。

　　沪深港通方面，北上资金持续流入，年初至今北上资金强势净流入，春节假期后净流入量继续攀升。过去十个交易日北向资金的日均净流入量高达55.52亿元，较前两月有较大幅度提升，2019年1月日均净流入30.19亿元，2018年12月日均净流入11.79亿元，截至21日，2月北上资金净流入已累计达到454亿。A股开户数有所增加，融资余额持续增加。

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责任编辑：史考