申万菱信基金管理有限公司申万菱信消费增长混合型证券投资基金招募说明书(第十九次更新)摘要

申万菱信基金管理有限公司申万菱信消费增长混合型证券投资基金招募说明书(第十九次更新)摘要
2019年01月25日 02:05 中国证券报
申万菱信基金管理有限公司申万菱信消费增长混合型证券投资基金招募说明书(第十九次更新)摘要

中国证券报

  基金管理人:申万菱信基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  【重要提示】

  ●  本基金基金合同已于2009年6月12日生效。

  ●投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

  ●基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

  ●本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  ●本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年12月12日,有关基金的财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。

  

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:申万菱信基金管理有限公司

  住所:上海中山南路100号11楼

  法定代表人:刘郎

  设立日期:2004年1月15日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2003]144 号文。

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:壹亿五仟万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:86-21-23261188

  联系人:赵鹏

  股本结构:申万宏源证券有限公司持有67%的股权,三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业学院商学部主任,大通证券股份有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。

  朱敏杰先生,董事,硕士研究生,经济师。1988年起从事证券相关工作,先后任职于万国证券公司,申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司副总经理。

  张克均先生,董事,硕士研究生。1990年起从事金融相关工作,曾任职于兴业银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司总经理助理。

  铃木晃先生,董事,日本籍,大学学历。1982年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行)任职,历任投资商品开发部副部长、部长、执行官,管理受托财产部门常务执行官、副部门长,现任受托财产副部门长、资产管理事业部副事业长。

  川上丰先生,董事,日本籍,大学学历。1990年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行)任职,曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、副部长等。现任三菱UFJ信托银行株式会社执行官、海外资产管理事业部部长。

  来肖贤先生,董事,硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理,现任公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事。

  白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台(COIN)创始人兼CEO、汉德产业促进资本董事总经理,现任社会价值投资联盟(深圳)常务理事兼创始秘书长。

  阎小平先生,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1969年开始工作,1984年进入金融行业,曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009年1月起退休。

  张军建先生,独立董事,博士研究生,教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教;此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001年至今在中南大学任法学院教授,中日经济法研究所所长,中南大学信托与信托法研究中心主任;中国银行法学研究会常务理事;中美法律交流基金会信托法委员会副主席。

  2、监事会成员

  徐志斌先生,监事会主席,硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理,高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事,高盛集团市场风险管理部执行董事,中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人,宏源证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官,现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、申万宏源证券有限公司副总经理,兼任投资交易事业部总经理。

  糠信英树先生,监事,日本籍,大学学历。1988年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于人事部、资产运用部、权益运用部、投资企划部、受托财产企划部,现任资产管理事业部部长。

  牛锐女士,职工监事,博士研究生,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核部总监,现任综合办公室主任。

  葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任人力资源总部总监助理,现任人力资源部负责人,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。

  3、高级管理人员

  刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分。

  来肖贤先生,相关介绍见董事会成员部分。

  王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理。

  张少华先生,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年1月加入申万巴黎基金筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任风险管理总部高级风险分析师、总监,基金投资管理总部基金经理、副总监,投资管理总部总监、基金经理,现任公司副总经理。

  张丽红女士,硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司,申银证券股份有限公司,申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监,现任公司副总经理。

  王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公司督察长。

  4、基金经理

  季新星先生,硕士研究生。2009年起从事金融相关工作,2009年加入申万菱信基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,现任申万菱信消费增长混合型证券投资基金、申万菱信新动力混合型证券投资基金基金经理。

  高源女士,2015年7月至2017年3月任本基金基金经理。

  孙琳女士,2015年6月至2016年7月任本基金基金经理。

  徐爽女士,2014年2月至2015年6月任本基金基金经理。

  单黎鸣先生,2013年1月至2014年2月任本基金基金经理。

  欧庆铃先生,2012年8月至2014年1月任本基金基金经理。

  魏立先生,2009年6月至2012年8月任本基金基金经理

  5、投资决策委员会组成

  本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负责人等。

  公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,权益研究部负责人为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。

  本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员,有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:易会满

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  申万菱信基金管理有限公司直销中心

  申万菱信基金管理有限公司

  注册地址:上海市中山南路100号11层

  法定代表人:刘郎

  电话:+86 21 23261188

  传真:+86 21 23261199

  联系人:陈继红

  公司网站:www.swsmu.com

  客户服务中心电话:400 880 8588(免长途电话费)或+86 21 962299

  2、代销机构

  (1)名称:中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55 号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

  法定代表人:易会满

  客户服务电话:95588

  传真:010-66107738

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)名称:中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (3)名称:中国建设银行股份有限公司

  法定代表人:王洪章

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  联系人:王琳

  客户服务电话:95533

  传真:010-66275654

  网址:www.ccb.com

  (4)名称:中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  客服电话:95558

  联系人:廉赵峰

  传真:010-65550827

  网址:bank.ecitic.com

  (5)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  传真:021-63604199

  联系人:倪苏云、于慧

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  (6) 名称:中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  客服电话:95568

  联系人:王志刚

  传真:010-58560666

  网址:www.cmbc.com.cn

  (7)名称:华夏银行股份有限公司

  法定代表人:吴建

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  联系人:陈秀良

  客户服务电话:95577

  传真:010-85238680

  网址:www.hxb.com.cn

  (8)名称:平安银行股份有限公司

  住所:深圳市深南东路5047号

  注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人:孙建一

  联系人:张莉

  传真:021-50979507

  客户服务电话:95511-3

  网址:bank.pingan.com

  (9)名称:上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15-20、22-27层

  法定代表人:冀光恒

  客服电话:021-96 2999/4006 962 999

  联系人:李晨

  传真:021-50105124

  网址:www.srcb.com

  (10)名称:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  客户服务热线: 95521

  公司网站:www.gtja.com

  (11)名称:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  开放式基金咨询电话:400-8888-108

  开放式基金业务传真:010-65182261

  公司网站:www.csc108.com

  (12)名称:招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  传真:0755-82943636

  联系人:林生迎

  客户服务热线:4008888111、95565

  公司网站:www.newone.com.cn

  (13)名称:广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  公司网站:广发证券网www.gf.com.cn

  (14)名称:中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  联系人:顾凌

  网址:www.cs.ecitic.com

  (15) 名称:中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  客户服务热线:4008888888

  传真:010-66568292

  联系人:邓颜

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (16)名称:海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网站:www.htsec.com

  (17) 名称:申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:黄莹

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服电话:95523或4008895523

  电话委托:021-962505

  公司网址:www.swhysc.com

  (18)名称:长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:崔少华

  联系人:奚博宇

  传真:027-85481900

  客户服务电话:95579或4008-888-999

  网址:www.95579.com

  (19)名称:安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:王连志

  传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  统一客服电话:4008001001

  公司网站地址:www.essence.com.cn

  (20)名称:国元证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  传真:0551-2207965

  联系人:李蔡

  客户服务电话:400-8888-777,95578

  网址:www.gyzq.com.cn

  (21)名称:华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (22)名称:中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人:杨宝林

  客户服务电话:95548

  网址:www.zxwt.com.cn

  (23)名称:东吴证券股份有限公司

  住所:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人:范力

  联系人:方晓丹

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  客服电话:95330

  公司网址:www.dwzq.com.cn

  (24)名称:信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  客服电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  (25) 名称:东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:胡月茹

  传真:021-63326729

  客户服务电话:021-95503

  东方证券网站:www.dfzq.com.cn

  (26)名称:光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  联系人:刘晨、李芳芳

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  客户服务电话: 95525

  公司网址:www.ebscn.com

  (27) 名称:广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人: 邱三发

  联系人: 梁微

  联系电话: 020-88836999

  传真: 020-88836654

  客户服务电话:95396

  网址: www.gzs.com.cn

  (28) 名称:上海证券有限责任公司

  住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人:李俊杰

  联系电话:021-53686888

  客户服务电话:021-962518

  传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008

  网址:www.962518.com

  (29) 名称:国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡市金融一街8号7-9层

  法定代表人:姚志勇

  联系人:沈刚

  传真:0510-82830162

  客户服务电话:95570

  网址:www.glsc.com.cn

  (30)名称: 浙商证券股份有限公司

  注册地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座

  办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

  邮政编码:310007

  法定代表人:吴承根

  传真:021-80106010

  客服电话: 95345

  网址:www.stocke.com.cn

  (31)名称:平安证券股份有限公司

  住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:詹露阳

  客户服务电话:95511-8

  传真:0755-82435367

  网址:http://stock.pingan.com

  (32)名称:华西证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:周志茹

  客户服务电话:95584或400 888 8818

  传真:028-86150040

  网址:http://www.hx168.com.cn

  (33)名称:申万宏源西部证券有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:韩志谦

  联系人: 王怀春

  客户服务电话:4008-000-562

  传真:010-88085195

  网址:www.hysec.com

  (34)名称:中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889185

  客服电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  (35)名称:第一创业证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  法定代表人:刘学民

  客户服务电话:95358

  传真:0755-23838999

  网址:www.fcsc.com.cn

  (36)名称:西部证券股份有限公司

  注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  联系人:梁承华

  传真:029-87406710

  客户服务电话:95582

  网站:www.westsecu.com

  (37)名称:中国国际金融股份有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  客户服务电话:4009101166

  传真:010-85679203

  网址:www.cicc.com.cn

  (38)名称:上海华信证券有限责任公司

  住所:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

  办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

  法定代表人:郭林

  客户服务电话:4008205999

  传真:021-68776977-8951

  网址:www.shhxzq.com

  (39)名称:中山证券有限责任公司

  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人:黄扬录

  联系人:刘军

  电话:0755- 83734659

  传真:0755-82960582

  客户服务电话:4001-022-011

  网址:www.zszq.com

  (40)名称:红塔证券股份有限公司

  注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人:况雨林

  联系人:高国泽

  客户服务电话:0871-3577930

  网址:www.hongtazq.com

  (41)名称:联讯证券股份有限公司

  住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人:徐刚

  客户服务电话:95564

  传真:010-2119660

  网址:www.lxsec.com

  (42)名称:国金证券股份有限公司

  办公地址:四川省成都市东城根上街95号

  客服电话:95310

  公司网址:www.gjzq.com.cn

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  联系电话:028-86690057、028-86690058

  传真号码:028-86690126

  (43)名称:中国民族证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  邮政编码:100101

  法定代表人:赵大建

  联系人:李微

  客服电话:400-889-5618

  公司网站:www.e5618.com

  (44)名称:华宝证券有限责任公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  代表法人:陈林

  联系人:刘闻川

  传真:021-20515593

  客服电话:400-820-9898

  公司网址:www.cnhbstock.com

  (45)名称:华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

  法定代表人:祝献忠

  联系人:李慧灵

  联系电话:010-85556100

  传真:010-58568062

  客户服务电话:400-898-9999

  网址:www.hrsec.com.cn

  (46)名称:天风证券股份有限公司

  天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人:余磊

  联系人:杨晨

  电话:027-87107535

  传真:027-87618863

  客服热线:4008005000

  (47)名称:太平洋证券股份有限公司

  住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

  法定代表人:李长伟

  客户服务电话:400-665-0999

  传真:010-88321819

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