关于对鑫鼎盛期货有限公司采取出具警示函措施的决定
鑫鼎盛期货有限公司：
经查，你公司对网络营销管理不规范，反映出你公司合规管理和内部控制存在缺陷。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的措施。你公司应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并向我局提交书面整改报告。我局将视情况组织检查验收。
如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。
新浪合作大平台期货开户 安全快捷有保障
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：李铁民
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
