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新浪财经讯 1月3日消息,华林证券公告,证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。
证监会处罚决定书指出:“华林证券对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。”
天眼查信息显示,华林证券旗下有华林创新投资有限公司、 华林资本投资有限公司、华林投资服务(深圳)有限公司等创投、私募股权基金公司。其中,华林创新投资有限公司为另类子公司。
责任编辑:常福强
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