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上证报中国证券网讯(记者 魏雨田)近日,中国证券监督管理委员会宁夏监管局(以下简称宁夏证监局)对宁夏宁金基金管理有限公司(以下简称宁金基金)出具警示函。
经宁夏证监局调查,宁金基金在开展私募基金管理业务活动期间,存在以下违规情形:一是投资者适当性管理不完善,部分合格投资者的证明材料存在缺失或瑕疵,部分投资者风险测评程序不完整;二是未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息;三是未真实、准确履行信息披露义务;四是基金管理等资料未集中统一保管,且存在部分档案资料缺失情形。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,宁夏证监局决定对宁金基金采取出具警示函的监管措施。
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