证监会：对银行间债券市场、交易所债券市场统一执法

　　来源：投实　　

　　投实消息  债券市场大统一更进一步！

　　12月3日，中国人民银行、证监会、发展改革委联合发布关于进一步加强债券市场执法工作的意见。

　　截至2018年10月末，债券市场余额达到83.8万亿元，位居全球第三、亚洲第二，公司信用类债券余额位居全球第二、亚洲第一。与此同时，债券市场也出现了一些违法违规行为，需要进一步加强规范。

　　《意见》明确，经国务院同意，证监会依法对银行间债券市场、交易所债券市场违法行为开展统一的执法工作，对涉及公司债券、企业债券、非金融企业债务融资工具、金融债券等各类债券品种的信息披露违法违规、内幕交易、操纵证券市场以及其他违反证券法的行为，依据证券法有关规定进行认定和行政处罚。在案件调查过程中发现涉嫌犯罪的，及时移送公安机关依法追究刑事责任。

　　人民银行、证监会、发展改革委继续按现行职责分工做好债券市场行政监管。债券市场自律组织及其他市场参与机构做好自律管理等相关工作。

　　证监会在开展债券市场统一执法工作中，有权采取证券法第一百八十条规定的措施。证监会有权要求债券市场自律组织、交易所和交易平台、登记托管结算机构和市场参与机构等提供与案件调查有关的交易记录、登记托管结算资料、信息披露文件等证据材料，并在必要时依法向有关部门、单位调取与被调查事件有关单位和个人的征信记录、社会保险记录、海关记录、纳税记录、工商资料、通讯记录等信息。

　　人民银行、发展改革委积极支持证监会开展债券市场统一执法工作，配合证监会进行案件会商，就案件涉及的专业问题出具书面意见，配合做好行政复议和行政诉讼的答复、应诉工作。人民银行、发展改革委发现涉及债券违法活动的线索，及时移送证监会。

　　由于历史原因，债券市场一直处于相对分割的状态，这种分割体现在两方面，一是市场分割，二是监管分割，其中监管分割占主导。债券市场分为银行间市场与交易所市场，不同的债券品种由央行、发改委、证监会、财政部等多个部门分别监管。

　　2018年9月11日，中国人民银行与证监会联合发布《中国人民银行中国证券监督管理委员会公告〔2018〕第14号》，要求逐步统一银行间债券市场和交易所债券市场的评级业务资质，统一评级标准。点链接查看文件全文 投实APP，情报级金融信息终端 

　　公告明确，央行、证监会和交易商协会将协同债券市场评级机构业务资质审核和注册，对于已经在银行间或交易所债券市场展业的评级机构，将设立绿色通道实现评级业务资质互认。

　　此外，公告要求，在银行间债券市场和交易所债券市场同时开展业务的信用评级机构应当统一评级标准，并保持评级结果的一致性和可比性。

　　在此之前，2018年8月17日，交易商协会与证监会联手开展现场检查，并同步处罚评级机构大公国际，成为监管部门协调监管债市的范例。

　　这意味着，曾经银行间和交易所两大债券市场评级资质分头审核、评级标准不一致的局面将走向终结。

　　债券市场统一管理的呼声已久。

　　今年年初，央行多次提出要开展统一债券市场方面的工作。8月24日，国务院金融稳定发展委员会召开防范化解金融风险专题会议，会上首次提出，建立统一管理和协调发展的债券市场。

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责任编辑：刘琛 SF011