河北建投能源投资股份有限公司二○二四年第一次临时股东大会决议公告|股份总数_新浪财经

　　证券代码：000600 证券简称：建投能源公告编号：2024-16

　　证券代码：149516 证券简称：21建能01

　　证券代码：149743 证券简称：21建能02

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　二○二四年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示

　　● 本次股东大会未出现否决提案的情形。

　　● 本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　河北建投能源投资股份有限公司二○二四年第一次临时股东大会于2024年2月28日以现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会由公司董事会召集。现场会议由公司董事长王双海先生主持。本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　出席本次股东大会的股东及授权代表19名，代表股份1,221,491,863股，占公司有表决权股份总数的68.1778%，其中：出席现场会议的股东及授权委托代表1名，代表股份1,175,905,950股，占公司有表决权股份总数的65.6334%；参加网络投票的股东18名，代表股份45,585,913股，占公司有表决权股份总数的2.5444%；持有公司5%以下股份的股东18名，代表股份45,585,913股，占公司有表决权股份总数的2.5444%。

　　公司于2024年2月8日在巨潮资讯网披露了《河北建投能源投资股份有限公司独立董事关于公开征集投票权的公告》，公司独立董事赵丽红女士接受其他独立董事的委托作为征集人，就本次股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。截至征集期限届满，公司未收到公司股东委托公司独立董事行使投票权的委托资料。

　　出席本次大会的公司董事有：王双海先生、赵辉先生、李建辉先生、邓彦斌先生、王剑峰先生；出席本次大会的公司监事有：赵建群先生。国浩律师（石家庄）事务所敬晓丹律师、廖婉婷律师出席本次大会并进行了法律见证。

　　二、议案审议和表决情况

　　会议经现场和网络投票表决，形成以下决议：

　　1、审议《关于〈河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》，赞成1,219,694,567股，占本次会议有效表决权股份总数的99.8529%；反对1,797,296股，占本次会议有效表决权股份总数的0.1471%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：赞成43,788,617股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的96.0573%；反对1,797,296股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的3.9427%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　2、审议《关于制订〈河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》，赞成1,219,694,567股，占本次会议有效表决权股份总数的99.8529%；反对1,797,296股，占本次会议有效表决权股份总数的0.1471%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　3、审议《关于制订〈河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，赞成1,219,694,567股，占本次会议有效表决权股份总数的99.8529%；反对1,797,296股，占本次会议有效表决权股份总数的0.1471%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　4、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，赞成1,219,694,567股，占本次会议有效表决权股份总数的99.8529%；反对1,797,296股，占本次会议有效表决权股份总数的0.1471%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　上述议案均获得本次会议有效表决权股份总数的2/3以上通过。无关联股东需回避表决。

　　三、律师出具的法律意见

　　国浩律师（石家庄）事务所敬晓丹律师、廖婉婷律师为本次股东大会进行了法律见证，并出具法律意见书，认为“本次股东大会的召集、召开程序，符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，出席会议人员资格合法有效，本次股东大会的表决程序合法，本次大会形成的《河北建投能源投资股份有限公司二○二四年第一次临时股东大会决议》有效。”

　　四、备查文件

　　1、河北建投能源投资股份有限公司二○二四年第一次临时股东大会决议；

　　2、国浩律师（石家庄）事务所关于河北建投能源投资股份有限公司二○二四年第一次临时股东大会的法律意见书；

　　3、国浩律师（石家庄）事务所关于河北建投能源投资股份有限公司独立董事公开征集投票权相关事项的法律意见书。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年2月28日

　　证券代码：000600 证券简称：建投能源公告编号：2024-15

　　证券代码：149516 证券简称：21建能01

　　证券代码：149743 证券简称：21建能02

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月29日召开了第十届董事会第五次临时会议、第十届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于〈河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》等相关议案，具体情况详见公司于2023年12月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号-业务办理》等相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）内幕信息知情人及所有激励对象在本激励计划公告前6个月内（即2023年6月29日至2023年12月29日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象；

　　2、本激励计划的内幕信息知情人均填报《内幕信息知情人登记表》；

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由其出具了《股东股份变更明细清单》和《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国结算深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》和《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在自查期间，有16名核查对象在自查期间买卖了公司股票，具体情况如下：

　　■

　　除以上核查对象外，其他核查对象在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。

　　经核查，公司本激励计划的拟激励对象边明生、袁东、王金涛等15人均非内幕信息知情人，在核查期间内存在公司股票交易行为，对公司股票交易系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本激励计划的详细信息，亦未有任何人员向其泄漏本激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。该15名拟激励对象已提供书面说明，承诺上述股票交易行为发生时，本人并不知晓河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划相关事项，亦未有任何内幕信息知情人向本人泄露前述激励计划的内幕信息。

　　经核查，公司聘请的独立财务顾问广发证券股份有限公司在自查期间买卖公司股票，系其自营账户量化、ETF等产品交易，相关部门并未获知公司筹划本激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

　　三、核查结论

　　综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，严格遵守内幕信息知情人登记制度的规定。公司在本激励计划策划、讨论等过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息的人员范围，并及时进行了内幕信息知情人登记。公司在本激励计划公告前，未发现存在内幕信息泄露的情形，相关内幕信息知情人不存在利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。

　　四、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》；

　　2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年2月28日