上海英方软件股份有限公司关于聘任公司财务总监的公告_新浪财经

　　证券代码：688435 证券简称：英方软件公告编号：2023-046

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定，上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月21日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》。现将相关情况公告如下：

　　一、聘任财务总监的相关情况

　　经董事长、总经理提名，董事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任陈垚杰女士为公司财务总监，任职期限自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。《陈垚杰女士简历》详见附件。自董事会审议通过上述议案之日起公司董事长、总经理胡军擎先生不再代行财务总监职责。

　　二、公司独立董事意见

　　公司独立董事认为：陈垚杰女士不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，并具备与其所聘职务以及行使职权相适应的任职经历、履职能力和条件。

　　综上，我们一致同意公司聘任陈垚杰女士为公司财务总监。任职期限自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

　　特此公告。

　　上海英方软件股份有限公司董事会

　　2023年9月22日

　　附件

　　陈垚杰女士简历

　　陈垚杰女士，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京师范大学，本科学历，中国注册会计师。2015年1月至 2023年8月历任德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所初级审计，安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)上海分所高级审计，长江证券承销保荐有限公司投资银行业务高级经理，兴业证券股份有限公司投资银行业务高级副总裁，2023年9月至今任英方软件股份有限公司财务总监。

　　截至目前，陈垚杰女士未直接或间接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件要求的任职资格。

　　证券代码：688435 证券简称：英方软件公告编号：2023-047

　　上海英方软件股份有限公司

　　第三届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议通知于2023年9月15日以电子邮件及电话方式送达全体董事，会议于2023年9月21日在公司会议室以现场与通讯视频相结合方式召开，会议由公司董事长胡军擎先生主持，会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事投票表决，审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》

　　经总经理提名，董事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任陈垚杰女士为公司财务总监，任职期限自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于聘任公司财务总监的公告》（公告编号：2023-046）。

　　（二）审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

　　为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护全体股东特别是中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规，拟对公司《独立董事工作制度》予以修订。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　修订后的《独立董事工作制度（2023年9月）》与本公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（三）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　为满足流动资金需求，提高募集资金的使用效率，进一步提升公司盈利能力，同时本着股东利益最大化的原则，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-048）。

　　（四）审议通过《关于召开2023年第四次临时股东大会的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体的《2023年第四次临时股东大会通知公告》。

　　特此公告。

　　上海英方软件股份有限公司董事会

　　2023年9月22日

　　证券代码：688435 证券简称：英方软件公告编号：2023-049

　　上海英方软件股份有限公司

　　关于召开2023年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年10月9日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2023年第四次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年10月9日 14点30分

　　召开地点：上海市闵行区浦锦路2049弄16号楼

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年10月9日

　　至2023年10月9日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。具体详见公司于2023年9月22日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。公司将于2023年第四次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《2023年第四次临时股东大会会议资料》

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2023年9月28日（上午8:30-11:30，下午13:30-16：30）

　　（二）登记地点

　　上海市闵行区浦锦路2049弄15号楼

　　（三）登记方式

　　股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件1。

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以通过信函、邮件方式办理登记，均须在登记时间2023年9月28日下午16:30前送达，以抵达公司的时间为准。

　　1、自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件原件和股东账户卡办理登记。委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证件复印件、授权委托书(见附件1)和股东账户卡办理登记。

　　2、法人股东法定代表人/执行事务合伙人出席会议的，应持本人有效身份证明原件、营业执照复印件(加盖公章) 和法人股东账户卡办理登记。由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、营业执照复印件(加盖公章)、法定代表人依法出具的授权委托书(附件1)和法人股东账户卡办理登记。

　　3、股东可按以上要求以信函、邮箱（发送至investor@info2soft.com）的方式进行登记，信函到达时间邮戳和邮箱送达日应不迟于2023年9月28日16:30，信函、邮件中需注明股东联系人、联系电话及注明“英方软件-2023年第四次临时股东大会”字样。通过信函、邮件方式登记的股东请在参加现场会议是携带上述证件。

　　公司不接受电话方式办理登记。

　　六、其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：上海市闵行区浦锦路2049弄15号楼

　　联系电话：021-61735888

　　邮箱：investor@info2soft.com

　　联系人：沈蔡娟

　　特此公告。

　　上海英方软件股份有限公司董事会

　　2023年9月22日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海英方软件股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年10月9日召开的贵公司2023年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688435 证券简称：英方软件公告编号：2023-051

　　上海英方软件股份有限公司

　　关于开立理财产品专用结算账户的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”或“英方软件”）于2023年2月2日召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币73,100万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。同时，授权董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，同时授权公司财务部具体实施相关事宜。具体内容详见2023年2月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-002）。

　　一、开立募集资金理财产品专用结算账户的情况

　　公司开立了募集资金现金管理专用结算账户，具体情况如下：

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，公司将在现金管理产品到期且无后续购买计划时注销以上账户。上述账户将专用于暂时闲置募集资金现金管理产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

　　二、风险控制措施

　　公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定办理相关现金管理业务。公司财务部将安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。公司监事会、独立董事、内审部门将对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、风险控制措施

　　公司开立募集资金理财产品专用结算账户并计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在符合相关法律法规、确保不影响募投项目建设实施和使用安排、保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响公司募投项目的正常运转和公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。公司通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多回报。

　　特此公告。

　　上海英方软件股份有限公司董事会

　　2023年9月22日

　　证券代码：688435 证券简称：英方软件公告编号：2023-048

　　上海英方软件股份有限公司

　　关于使用部分超募资金永久

　　补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月21日分别召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超募资金人民币4,700万元用于永久补充流动资金。公司监事会、独立董事对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构兴业证券股份有限公司出具了无异议的核查意见，该事项尚需提交股东大会审议通过后方可实施。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞3040号）同意注册，公司首次向社会公众发行人民币普通股2,094.6737万股,每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币38.66元/股，募集资金总额为人民币809,800,852.42元。扣除发行费用人民币78,137,499.03元，募集资金净额为人民币731,663,353.39元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2023年1月16日出具了（天健验﹝2023﹞24号）验资报告。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及募集资金专户开户银行签订《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募投项目及募集资金使用计划，募集资金投资募投项目的基本情况如下：

　　单位：万元

　　三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

　　为满足流动资金需求，提高募集资金使用效率，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下降低财务成本，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金人民币4,700万元用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司发展战略和全体股东的利益。

　　公司超募资金总额为15,721.80 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为 4,700.00 万元，占超募资金总额的比例为29.89%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　四、相关承诺及说明

　　本次超募资金的使用不影响募集资金的正常运行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。公司承诺每 12 个月内累计使用超募资金用于补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划正常进行；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

　　五、履行的审议程序

　　本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项已经公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过，同意使用部分超募资金人民币4,700万元用于永久补充流动资金。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构兴业证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。该事项尚需提交股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　全体独立董事认为：公司本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金使用管理办法》等规定。本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途的和损害股东利益的情形。

　　综上，我们一致同意本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为，公司本次使用部分超募资金人民币4,700万元用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司发展战略和全体股东的利益。不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次超募资金永久补充流动资金的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023年8月修订）》等法律法规及规范性文件的规定。因此，同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：英方软件将部分超募资金用于永久补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经上市公司董事会、监事会审议批准、独立董事发表同意意见，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》等法律法规及规范性文件的规定。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。

　　特此公告

　　上海英方软件股份有限公司董事会

　　2023年 9月22日

　　证券代码：688435 证券简称：英方软件公告编号：2023-050

　　上海英方软件股份有限公司

　　第三届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议通知于2023年9月15日以电子邮件及电话方式送达全体监事，会议于2023年9月21日在公司会议室以现场与通讯视频相结合方式召开，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。会议由公司监事会主席吕爱民先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　监事会认为：公司本次使用部分超募资金人民币4,700万元用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，符合公司发展战略和全体股东的利益。不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次超募资金永久补充流动资金的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023年8月修订）》等法律法规及规范性文件的规定。因此，同意公司使用部分超募资金人民币4,700 万元用于永久补充流动资金，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海英方软件股份有限公司

　　监事会

　　2023年9月22日