公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
南京华脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）及相关责任人员于2023年7月24日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）出具的《关于对南京华脉科技股份有限公司、杨位钢、朱重北、杨勇、陈革采取出具警示函措施的决定》 （【2023】 87号）（以下简称“《行政监管措施决定书》”），现将内容公告如下：
一、《行政监管措施决定书》的主要内容
“南京华脉科技股份有限公司、杨位钢、朱重北、杨勇、陈革：
2023年6月19日，南京华脉科技股份有限公司(以下简称公司)董事会审议通过了《2023 年度向特定对象发行A股股票预案》(以下简称预案)等12项议案，并于6月21日披露，其中预案披露收购方深兰控股有限公司(以下简称深兰控股)及其实际控制人认购股份资金来源为自有资金或自筹资金。7月3日公司披露《关于上海证券交易所〈关于南京华脉科技股份有限公司控制权变更事项的问询函)的回复公告》(以下简称回复)，其中披露收购方认购股份资金来源为深兰控股实缴注册资本、银行并购贷款以及其他自筹方式解决。
经查，公司董事会审议预案时，深兰控股尚未实缴资本；同时深兰控股并购贷款能否获批存在重大不确定性。公司披露的预案及回复未充分揭示收购方认购股份资金存在重大不确定性等风险，存在信息披露不审慎、风险揭示不充分等情形。
公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条和《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令第206号)第五条规定。公司董事长杨位钢、董事兼副董事长朱重北、董事兼总经理杨勇、董事会秘书陈革未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182号)第五十一条、第五十二条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当高度重视，严格按照相关法律、行政法规和中国证监会有关规定，强化规范运作意识，加强对证券法律法规的学习，保证披露信息的真实、准确、完整，并在收到本决定书之日起十个工作日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
二、相关说明
公司高度重视行政监管措施决定书中所提出的问题，公司及相关责任人员将认真吸取教训，根据江苏证监局的要求积极整改，公司董事、监事及高级管理人员将持续加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，加强信息披露管理，提升信息披露质量，保证信息披露的内容真实、准确、完整，切实提高公司规范运作水平，维护公司以及广大投资者的利益，保障公司持续稳定健康发展。
《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司发布的信息以上述指定媒体刊登的公告信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
南京华脉科技股份有限公司董事会
2023年7月25日
证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2023-073
南京华脉科技股份有限公司关于延期
回复上海证券交易所问询函的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次发行对象认购资金部分来自于银行借贷。《贷款承诺函》不作为实质性贷款承诺，仅为框架性协议，后续还需要签订正式的合同，本次贷款能否取得存在重大不确定性，提请投资者谨慎决策，注意投资风险。
● 作为本次发行后的控股股东深兰控股、实际控制人陈海波承诺：自上市公司控制权发生变更之日起36个月内，陈海波/深兰控股及关联人不会推动上市公司向陈海波/深兰控股及关联人购买资产导致上市公司发生根本变化。提请投资者谨慎决策，注意投资风险。
南京华脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月2日收到上海证券交易所下发的《关于南京华脉科技股份有限公司控制权变更事项的二次问询函）（上证公函【0782】号）（以下简称“《问询函》”），要求公司收到问询函后立即对外披露，并于五个交易日内以书面形式回复上海证券交易所并履行相应的信息披露义务。
公司收到《问询函》后高度重视，积极组织相关各方、协同财务顾问按照要求逐项认真准备回复工作。鉴于相关回复内容需要进一步核实完善，回复工作无法在5个工作日内完成，为确保回复内容的准确性和完整性，经向上海证券交易所申请，公司于2023年7月11日、2023年7月18日披露《关于延期回复上海证券交易所问询函的公告》（公告编号：2023-069、2023-071）。
截至目前，由于《问询函》涉及的相关事项仍需进一步核实，公司将延期5个交易日完成《问询函》的回复及披露工作。
本次发行对象认购资金部分来自于银行借贷。《贷款承诺函》不作为实质性贷款承诺，仅为框架性协议，后续还需要签订正式的合同，本次贷款能否取得存在重大不确定性，提请投资者谨慎决策，注意投资风险。
另外，作为本次发行后的控股股东深兰控股、实际控制人陈海波承诺：自上市公司控制权发生变更之日起36个月内，陈海波/深兰控股及关联人不会推动上市公司向陈海波/深兰控股及关联人购买资产导致上市公司发生根本变化。
问询中所涉及的事项尚待进一步核查，公司本次非公开发行股份及控制权变更存在重大不确定性。公司对本次延期回复给投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请广大投资者谅解。公司将积极推进工作进度，及时履行信息披露义务。
公司所有公开披露的信息以指定媒体《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的信息为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
南京华脉科技股份有限公司董事会
2023年7月25日
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