东北证券5月14日晚间公告,5月12日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案,已由中国证监会调查完毕,中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。中国证监会拟决定:对东北证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入1,886,792.45元,并处以5,660,377.35元罚款;对于国庆、葛建伟给予警告,并分别处以20万元罚款;对郑克国、张旭东给予警告,并分别处以10万元罚款;对傅坦给予警告,并处以5万元罚款。
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