江阴江化微电子材料股份有限公司关于签订募集资金专户存储监管协议的公告|人民币_新浪财经

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]2653号”文《关于核准江阴江化微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司以非公开发行股票方式向特定对象发行人民币普通股（A股）数量不超过41,880,124 股。截至2022年11月23日止，公司实际已向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股)41,880,124 股，发行价格15.43元/股，共计募集人民币646,210,313.32元，扣除与发行有关的费用人民币 7,641,145.05元（不含增值税），江化微公司实际募集资金净额为人民币638,569,168.27元，其中计入“股本”人民币41,880,124 元，计入“资本公积-股本溢价”人民币 596,689,044.27 元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙〕验证，并由其出具“大华验字［2022]000844号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　二、《募集资金专户存储监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规和部门规章的有关规定及公司《募集资金管理办法》的要求，公司及保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）于2023年01月06日与招商银行股份有限公司无锡分行签订了募集资金专户存储监管协议。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　本公司本次非公开发行募集资金总额扣除发行费用后全部用于补充流动资金和偿还有息债务。

　　三、《监管协议》的主要内容

　　(一)募集资金专户存储三方监管协议

　　甲方：江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称“甲方”）

　　乙方：招商银行股份有限公司无锡分行（以下简称“乙方”）

　　丙方：华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）

　　为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引1号——规范运作》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

　　1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为122907370710227，截至2022年12月19日，专户余额为0元。该专户仅用于甲方补充流动资金和偿还有息负债项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。