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1月5日，北京证监局连开多张罚单，剑指国都证券六位股东。六位股东分别为：上海北盛企业发展有限公司、重庆国际信托股份有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司、东方创业投资管理有限责任公司、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司。
其中，深圳市华融泰资产管理有限公司、东方创业投资管理有限责任公司、北京国瑞金泉投资有限公司、上海北盛企业发展有限公司在作为国都证券股东期间，存在通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利的违规行为。针对上述违规行为，北京证监局决定对深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司采取出具警示函的行政监管措施，对上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司采取责令改正的行政监管措施。
重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司作为国都证券股东，未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。
在本次处罚中，重庆国际信托涉及违规事项最多。一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大公司作为国都证券股东的影响力。四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。针对上述问题，北京证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并要求公司采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。
责任编辑：吕成飞
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