庄心一督师券商账户清理读秒

　　张勇

　　有史以来最为彻底的一次券商营业部账户清理正在进入监管部门的验收阶段。

　　据本报了解，从3月15日至3月底，全国各地券商营业部将陆续接受当地证监局的抽查及自查验收，而4月则是所有券商被要求完成账户清理的大限，顺利跨过这道门槛的券商，才将取得下一步发展的最后一个政策前提。

　　3·15举手

　　上海某证券公司副总经理告诉本报，“证监会这次的决心很大，把账户清理工作跟券商新设营业部、融资融券甚至IPO等多项工作审批挂钩，因此券商也都非常重视此次账户清理。”

　　为使部分券商尽快取得其他业务资格，3月15日，证监会采取“好人举手”制度，让部分账户自查完毕的券商主动申请接受验收。

　　“前段时间我们接到公司通知，放下其他所有工作，加快账户清理。”上海某证券公司稽核部的人士告诉本报，“公司要求我们力争在3月15日前完成，以便提前向证监局申请账户清理的验收。”

　　始于2007年1月、要求在2008年4月30日前全面完成的证券公司账户清理工作，经过一年多的时间终于步入收官，而部分券商的提前“举手”让监管部门大面积的验收工作展开预演。

　　根据本报了解，在上海，东方证券、德邦证券等中小型券商都在3月15日向上海证监局提出验收申请，而国泰君安证券等一些营业部数量多的券商则因为客户众多而需要在本月底才能完成自查。

　　据悉，东方证券是第一家接受证监局账户清理验收的券商，“能提前完成自查对我们公司来说很不容易。”东方证券内部人士表示，目前东方共有57家营业部和证券服务部，其中还有不少是来自于2005年对问题券商北方证券营业部的托管并收购，因此账户清理工作量很大，公司在这方面投入众多人力，才能提前“举手”。

　　不过，即使东方证券的清理工作十分艰苦，但证监局对其初次验收后并未直接表态，上述内部人士称，“目前还不知道我们是否已经通过验收。”

　　在一些“举手”券商逐步接受验收的同时，证监局还对部分券商营业部进行了相关抽查。

　　3月21日，上海证券的部分营业部接受证监局对其账户清理的抽查，该公司南京西路营业部的工作人员告诉本报，“我们这家营业部原来属于中富证券，后来被上海证券托管并收购，账户清理很早就开始了，现在基本完成，3月20日下午我们营业部里已经挂上了欢迎证监局前来指导工作的横幅。”

　　知情人士称，上海证监局负责对券商进行验收的是机构一处，“从3月15日起他们就几乎每天在营业部里忙。”

　　按照证监会和中国证券登记结算公司的相关规定，账户清理验收主要是检查券商是否适当地按照资产权属状况清晰程度，将账户分类为合格和不合格两类账户。

　　据了解，具体的不合格账户主要包括资料不规范、身份不对应、虚假身份、代理关系不规范等几类情况，而小额休眠账户也被纳入清理范围。

　　来源：经济观察报网