上证所暂停相关会员权证经纪业务 要求加强管理

　　本报上海电 (记者 黄婷) 为防范权证交易风险、维护市场正常秩序，上证所今日发出《关于加强会员权证经纪业务风险管理的通知》，要求各会员单位在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作，并向上证所提交自查报告。

　　上证所表示，宝钢权证近期的市场表现异常，上证所市场监察系统在监控中发现宝钢权证出现异常交易，经过约见谈话和现场走访的初步调查，发现个别会员营业部在权证经 纪业务中存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为，上证所已对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。

　　通知指出，各会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作；加强客户和

证券账户的管理工作，防范违规借用账户交易权证行为；应对所属营业部交易前端做全面检查，防范违规融资交易权证行为；会员单位应加强权证T+0交易的风险管理，建立健全权证经纪业务风险管理的规章制度；加强对所属营业部权证经纪业务的日常监督，按上证所要求及时履行相关报告义务。

　　上证所强调，各会员单位应严格按通知要求，在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作，并向上证所提交自查报告。上证所将对会员自查情况进行抽查，一经发现违规行为，将按规定给予纪律处分。