越权转移客户股票 券商被判赔偿560万元

　　越权转移客户股票造成损失

　　一证券公司被判赔偿560万元

　　据新华社电 北京市一证券公司未经客户授权，擅自代理客户进行股东账户转移，致使客户遭受严重经济损失。为此，北京市第一中级人民法院日前一审判决这家证券公司及其营 业部共同赔偿客户经济损失560余万元。

　　2002年10月，原告北京搏弈创业投资管理咨询有限公司(甲方)与被告中期证券经纪有限责任公司北京苏州街证券营业部(乙方)签订客户开户书，明确约定如果乙方明知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方将与甲方代理人共同承担连带赔偿责任。开户协议签订后，搏弈公司陆续向账户中存入大量资金并进行了股票交易。

　　2004年，苏州街营业部两次将搏弈公司账户中的天士力(资讯 行情 论坛)

股票48万余股，转移至其他账户或苏州街营业部以外的其他营业部。原告得知后遂以苏州街营业部工作人员违法违规操作，将搏弈公司账户中的股票利用职务之便私自挪走并盗卖为由，将中期

证券经纪有限责任公司及其下属苏州街营业部告上法庭。

　　北京市一中院认为，搏弈公司与苏州街营业部签订的开户协议，未违反国家法律、行政法规的强制性规定，应确认有效。搏弈公司虽在机构客户授权委托书中授权朱某某作为其证券交易委托代理人，但并未授权朱某某代理进行股东账户转移。因此，苏州街营业部没有经过搏弈公司的明确授权而转移其账户中的股票，应根据合同约定和法律规定对因此给搏弈公司造成的直接经济损失承担赔偿责任。

　　同时，北京市一中院认为，苏州街证券营业部还应就搏弈公司的预期利益损失问题承担赔偿责任。搏弈公司的股票被苏州街营业部转移，致使其丧失了相应股票的所有权，并进而丧失了依据所有权取得收益的权利，故苏州街营业部对由此给搏弈公司造成的预期利益损失应承担赔偿责任。