宁波：建证券期货从业诚信档案

　　方佳 肖伟华

　　日前，宁波市证券期货业协会最近通过了《宁波市证券经营机构证券营销人员、证券居间人自律管理办法》。这是该局近年来整顿辖区证券市场的又一新举措。

　　宁波辖区加强对证券营销人员、居间人自律管理上的主要要求包括：一是证券营销人员与居间人必须具有良好的职业道德，并取得证券从业资格；二是证券营销人员、居间人应当与证券经营机构分别签订劳动用工合同和证券居间合同。规定证券营销人员仅能服务于一家证券经营机构，居间人也仅能与一家机构签订合同；三是相关人员由市证券期货业协会实行登记注册管理，审查合格并经岗前培训后发放执业资格证书。协会为每个营销人员与居间人建立诚信管理档案；四是着重强调行为规范，对证券营销人员、居间人明确规定了17项禁止行为；五是强化了证券经营机构对证券营销人员与居间人加强管理的责任。