解密证券打非矩阵(3)

　　福建省在打击非法证券活动机制建立以后，由福州市人民政府牵头办案，查处了福建省福茗优茶叶有限责任公司非法发行股票案，成为首例由地方政府为主办理的案件，凸显了按属地原则、福建省联合执法机制及时启动并发挥作用的效果。

　　数据显示，2007年非法证券活动的投诉量仍然居高不下，与2006年同期相比有一定增加，但投诉反映的非法证券活动大多发生在2006年或更早，2007年新发生的非法证券活动约占投诉量的5%。

　　“证监系统与公安、司法部门密切配合，查处了一批大案要案，对犯罪分子起到了震慑作用，同时地方政府的深入配合也使得联合执法机制更顺畅，是去年新发非法证券活动减少非常重要的原因。”上述人士说。

　　整合

　　合纵连横的打非“矩阵”已然建立，协调小组办公室在具体的工作机制层面，建立了系列制度，以整合各方面资源与执法力量，保障“矩阵”的有效运行。

　　首先是协调小组定期工作会议制度。其次是信息月报制度、工作简报制度、信息共享制度。

　　“一方面是信息的获取，建立了月度报告制度，要求各地证监局建立查处非法证券活动的信息、统计和档案制度，每月月初把上月辖区内发生的非法证券活动及查处情况上报；协调小组办公室通过汇总，并进行分析，制作成‘整治非法证券活动协调小组工作简报’，抄送协调小组各成员单位，实现信息共享，为更好地部署打非提供参考和依据。”一位协调小组办公室人员告诉记者。

　　证监会数据显示，2007年，证监系统全年共收到涉及非法证券活动的各类来信、来访1400余件，并将其中366件涉嫌犯罪线索移送公安机关；一批大案要案进入司法程序，证监会协助公安部督办的8起重点案件均已侦查终结，并移送检察机关审查起诉，其中4起已经法院一审判决。目前，8起案件共抓获犯罪嫌疑人48人，取缔非法中介机构19家。

　　“这些不是简单的汇总，还有分析，可以看到一段时间内非法证券活动的发展趋势，采取相应的措施。比如说从去年下半年开始，就发现黑龙江成为了仅次于陕西的第二个非法发行的高发区，我们把信息月报通报给地方，可以让当地政府感觉到压力，能够主动地采取措施遏制这种势头。”上述人员说。

　　此外，协调小组办公室还将各地有特色的、值得推广和借鉴的打非工作经验，以工作简报的形式向各成员单位通报，成为了信息交流的载体。

　　第三是大案要案的督办制度。

　　非法发行往往涉及地域较广、人员较多，因此需要协调小组办公室进行组织协调，涉及到几个省区的案子要通过证监会来协调。

　　“前期主要是协调所涉及的多个证监局，确定谁为主，谁主办谁协办，因为互相一扯皮就把一个案子给耽误了，之后再协调公安部门谁为主，还涉及到检察院集体公诉。这里边‘1号文’提供了非常实用的帮助。”上述协调小组办公室人员称。

　　1号文，即由最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会四部门于是2008年1月2日联合下发的《关于整治非法证券活动有关问题的通知》(证监发[2008] 1号)。在上述人士看来，四个打非核心部门联合出台一个文件，表明了监管部门对这个问题的重视程度。

　　因为协调小组办公室一般是先协调证监系统内部各地机关，这相对较为容易。但同时还得和公安机关等部门协调，证监会不是其上级主管单位，难免遇到困难，而有了1号文，就有了依据，对该四部门下属的地方机关工作都有指导意义。

　　“我们协调公安机关或者检察机关有一个原则，即以办案为宗旨，哪个地方的机关主办更有利于办案，则由其主办。各相关部门在办理非法证券类案件过程中遇到重大问题的，可提请协调小组协助解决。”上述人士说。

　　据介绍，1号文的出台，各成员单位的联络员做了大量的工作，四部门反复协调、沟通，基本上是一字一句斟酌推敲，最后取得上层的一致意见。“1号文”的出台无疑为各地行政执法部门和司法机关保障工作机制提供了强有力的法律依据，与其它法规一起构筑起打击非法证券的法治体系。