解密证券打非矩阵(2)

　　然而在上述人士看来，由各部门组成的协调小组是一个议事机构，必须有明确的机构来做具体事情，这个机构就是设在证监会的协调小组办公室，在协调小组的主导下做一些具体工作，包括各个部门的协调、沟通等工作。

　　实际上，该办公室与当时筹建中的“非上市公众公司监管办公室”是一套人马两个牌子，承担日常工作，落实协调小组的有关决定。协调小组办公室设联络员，其他成员单位也落实到人，派出联络员与办公室保持联系，联络员由成员单位有关司局级负责人担任。

　　合纵

　　根据国办发99号文，非法证券活动查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责。

　　协调小组成立之后，证监会就给系统内各派出机构发文，在地方政府层面建立相应的联合执法工作机制，并将其作为证监会派出机构2007年的一个重点工作。

　　“督促各个地方政府出台实施意见的作用，就是要让地方政府明确如何落实打非工作，如何开展工作，这是我们的第一要务。”上述证监会相关部门负责人说。

　　2007年3月6日，中国证监会发了“40号通知”，就证监系统贯彻落实99号文提出新的工作原则，要求紧紧依靠地方人民政府，在地方人民政府统一领导下积极配合做好工作。

　　在这一原则指导下，证监系统收到的举报和投诉，由非法证券活动发生地的证监局负责将其通报给当地人民政府，督促在其统一领导下，及时启动打击非法证券活动的联合执法机制；需要对非法证券活动进行性质认定的，各证监局及时出具认定意见；非法证券活动涉及多个辖区的，相关证监局应积极配合，保持信息共享和有效沟通。

　　终于经过一年的努力，随着12月27日黑龙江省的实施意见出台，全国36个省区市的实施意见全部出齐，分别建立了打击非法证券活动领导小组或工作小组，小组主要负责人大多为政府分管官员。

　　相应的有效协调机制、联合执法机制、快速反应机制、预警机制等同时建立。

　　值得注意的是，领导小组或协调小组成员广泛，包括了与打击非法证券活动相关的证监、公安、检察、法院、工商、金融办、银监、发改委、国资委、经贸委以及宣传部门等单位。

　　从各地政府发布的实施意见看，都明确了打击非法证券活动预防、发现、性质认定、案件查处、责任追究、善后处理等环节的工作程序和各部门的职责分工，在组织保障、制度建设、机制运行和宣传教育等各方面做了比较详细的规定，形成了联合打击的合力，为有力推进打击非法证券活动工作提供了制度保障。

　　与此同时，地方政府也指派了相应的牵头机构，有些地方由证监局牵头，有些由金融办牵头，与协调小组办公室保持联络。

　　“以国务院‘99号文’出台为前后界限，打非脉络逐渐清晰。其最大的贡献就是理顺了监管部门和地方政府各自的职责分工。证监会负责组织、协调、督促；地方政府按照属地原则，负责查处和善后处理工作。明确分工、加强配合，形成了打非的合力。也就是说，在打击非法证券活动中，地方政府负有越来越重要的责任。”上述证监会相关部门负责人说。

　　在这一机制下，地方政府正式走到前台，成为打击非法证券活动的“主力”。