明年底完成券商综合治理目标

　　证监会副主席庄心一称，2007年内实现券商全行业信息公开披露

　　【综合新华社北京11月3日专电】(记者顾钱江 江国成 张旭东)证监会副主席庄心一3日表示，证监会计划在明年底实现证券公司综合治理工作的基本目标，其中包括建立证券公司信息披露制度和风险控制机制，业务活动合规有序，财务状况总体健康。

　　券商监管正处于重要转折期

　　庄心一在此间举行的2005中国金融论坛上说，去年8月开始的证券公司治理工作目标是：证券公司报送的信息真实、准确、完整，公开披露制度得以确立；客户资产安全、完整，公司经营风险与社会风险有效隔离；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，业务活动合规有序，盈利模式明显改善，财务状况总体健康。

　　“当前证券公司监管工作正处于重要转折时期。”庄心一说：“

证监会今后将进一步加大治理措施，扶持优质券商，争取在明年底实现证券公司综合治理工作的基本目标，达到券商公开披露制度确立、客户资产安全、优胜劣汰常规机制基本形成、财务状况总体健康等功能目的。”今后，证监会将逐家督促证券公司切实进行整改。对不按要求整改，继续弄虚作假和违法违规的公司立即查处，并严肃追究责任。

　　券商违规现象总体上已得以遏制

　　庄心一表示，去年8月以来，中国证监会采取了一系列措施，对证券公司实施综合治理，取得了阶段性成效：完善客户保证金存管制度、规范委托

理财业务、完善自营业务的监控机制，对自营证券交易实行账户全部报备、交易所实时监控，对异常交易行为实行一线快速反应、稽查提前介入；自2004年10月初，全面制止了未经批准的集合理财和三方监管委托理财业务，暂停了新的个人委托理财；中国已经处置了15家高风险证券公司，其中14家已实施关闭，逐步形成了一套风险处置的规范性制度。如今证券行业风险已大幅释放，证券公司的违规现象总体上得以遏制。

　　庄心一的这一论断，可以说是近段时间内监管部门高层所说出的一个较为重要的定性话语。按此判断，随着近年来多个部门采取的综合措施，证券公司的治理工作目前可谓取得了阶段性成效。

　　统计数据显示，截至今年6月底，与综合治理前相比，证券公司的违规理财减少36%，挪用保证金减少48%，挪用客户债券减少59%，通过并账、清理、核销、剥离，账外经营减少58%。

　　庄心一表示，证监会将全力推进基础性制度改革，进一步推动优质公司通过创新做大做强，大力推动行业资源整合。支持证券公司重组工作，鼓励优质公司以市场化方式参与重组和并购，引导行业资源进一步向优质公司集中。

　　我国还将及时处置高风险公司。对风险突出、整改无望和发生严重违规的证券公司，坚决实施以市场退出为目的的处置措施，进一步健全风险处置的长效机制，进一步增强风险处置的主动性和有效性。

　　证监会还将完善证券公司监管的规章制度。根据新的《证券法》，抓紧推动《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》这两个条例尽快出台；抓紧修改完善有关规章制度，完善以净资本为核心的风险监控指标体系，建立以此为标准的市场准入和退出的常规机制。

　　后年内实现全行业信息公开披露

　　在回顾一年来的治理成效时，庄心一说，中国证监会已基本摸清了证券公司的底数，初步改变了长期以来存在的底数不清、信息不实的状况；在此基础上，从一批优质公司起步，启动了证券公司信息公开披露制度的实施。证监会还将严格维护证券公司信息报送的真实性，所有创新试点公司和规范类公司必须公开披露财务信息，在2006年底前半数以上的证券公司公开披露信息，2007年内实现全行业信息公开披露。

　　作者:顾钱江 江国成 张旭东