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证监会副主席庄心一昨日表示，证监会计划在明年底实现证券公司综合治理工作的基本目标，其中包括建立证券公司信息披露制度和风险控制机制，业务活动合规有序，财务状况总体健康。
庄心一在北京举行的2005中国金融论坛上说，去年8月开始的证券公司治理工作目标是：证券公司报送的信息真实、准确、完整，公开披露制度得以确立；客户资产安全、完整
，公司经营风险与社会风险有效隔离；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，业务活动合规有序，盈利模式明显改善，财务状况总体健康。
他表示，去年8月以来，中国已经处置了15家高风险证券公司，其中14家已实施关闭，逐步形成了一套风险处置的规范性制度。
此外，证监会还计划使证券公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰的常规机制基本形成；证券公司经营环境明显好转，市场创新和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用；相关法律制度完备，监管资源和手段充足，违法违规行为能迅速发现和及时处理；证券公司运行和监管体系中各环节责任明确，责任追究制度有效执行；监管工作的适应性、有效性和权威性得以持续维护。
他表示，证券公司监管工作正处于重要转折时期。今后，证监会将逐家督促证券公司切实进行整改。对不按要求整改，继续弄虚作假和违法违规的公司立即查处，并严肃追究责任。
证监会还将严格维护证券公司信息报送的真实性，所有创新试点公司和规范类公司必须公开披露财务信息，在2006年底前半数以上的证券公司公开披露信息，2007年内实现全行业信息公开披露。
庄心一还表示，如今证券行业风险已大幅释放，证券公司的违规现象总体上得以遏制。他的论断，可以说是近段时间内监管部门高层所说出的一个较为重要的定性话语。按此判断，随着近年来多个部门采取的综合措施，证券公司的治理工作目前可谓取得了阶段性成效。这对证券市场发展来说，是一个不错的信号。统计数据显示，截至今年6月底，与综合治理前相比，证券公司的违规理财减少36％，挪用保证金减少48％，挪用客户债券减少59％，通过并账、清理、核销、剥离，账外经营减少58％。
“当前证券公司监管工作正处于重要转折时期。”庄心一说：“证监会今后将进一步加大治理措施，扶持优质券商，争取在明年底实现证券公司综合治理工作的基本目标，达到券商公开披露制度确立、客户资产安全、优胜劣汰常规机制基本形成、财务状况总体健康等功能目的。”
作者：早报北京专稿 高森
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