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中国证券报

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1065200000为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.90元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司经营范围是稀土永磁材料及其他新型材料、各种稀土永磁应用产品的研究开发、生产以及有关技术咨询、服务，工业自动化系统，计算机软硬件产品的技术开发、生产，销售自产产品；道路货物运输。

公司主要从事稀土永磁材料和新型磁性材料及其应用产品的研究开发、生产和销售。公司产品广泛应用于计算机、家电、风电、通讯、医疗、汽车等领域。公司的经营模式是从事钕铁硼稀土永磁材料和新型磁性材料研发、生产和销售，业绩驱动模式为开拓磁材产品的市场和应用领域。

公司所处行业为磁性材料制造业，主要产品为应用于电子元器件的钕铁硼永磁材料。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》，公司行业类别为电子元器件制造业。按成分和磁性等特点划分，永磁材料可分为稀土永磁材料、铁氧体永磁材料和其他永磁材料三大类，其中，稀土永磁材料以钕铁硼永磁材料为代表。稀土永磁材料自20世纪60年代，特别是钕铁硼1983年问世以来，就以其高磁能积和高矫顽力等优异特性，在现代产业发展中得到广泛应用。按生产工艺划分，钕铁硼永磁材料可分为烧结钕铁硼和粘结钕铁硼。公司同时生产烧结钕铁硼和粘结钕铁硼，是目前国内稀土永磁领域的领军企业。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1、报告期内公司经营情况

报告期内国内经济放缓，国际环境不确定因素增多。整体市场表现低迷，需求不旺，行业竞争加剧。公司立足于技术创新，以人为本，以市场为中心，加大高端市场的开发力度，积极开拓产品新的应用领域，调整产品结构，培育新的利润增长点，不断加大技术投入和研发创新力度，为公司的可持续发展奠定坚实的基础。

报告期末，公司的总资产为629,265.73万元，比上年同期增长2.77%；归属于母公司所有者权益合计为445,376.16万元，比上年同期增加3.54%。报告期内，公司完成主营收入416,454.14万元，比上年同期增长6.91%；利润总额为39,895.50万元，比上年同期下降6.69%；归属于母公司股东的净利润为24,828.79万元，比上年同期下降12.04%。

2、报告期内公司创新和研发情况

报告期内，公司针对低碳经济、工业智能化和智能家电等领域的重大需求，围绕新能源汽车、先进轨道交通装备、节能家电、高档数控机床和机器人等关键应用领域，研究院和各生产基地研发团队紧密配合，大胆创新，以“十二五”以来承担的国家863计划新材料领域重大专项和国家、地方政府及企业自立科技项目的研究积累和技术成果为基础，实现了大量新产品或新技术的中试验证和批量生产。

在烧结钕铁硼磁体领域，通过晶粒细化、晶界扩散（降低重稀土用量）、晶界调控等新工艺的研发和攻关，磁体综合性能不断提升，磁体自身能耗逐步下降，适应了新能源汽车、节能家电、信息产业等特殊应用环境的要求。同时为满足家用、玩具等特殊市场的应用，推动稀土资源综合利用，公司还研发了含有铈（Ce）、混合稀土等低价、高丰度稀土元素的低成本稀土永磁体。

在粘结磁体领域，突破了圧缩成形技术在高径比上的极限，满足了节能车载电机的应用需求；大力开发磁体与金属/塑料零件一体成形的自动化技术，产品在新能源汽车电机、传感器和节能变频家电等领域得到广泛应用；优化磁体的磁化方式，严格控制磁体的表磁分布，使精密传感器产品达到了客户的苛刻要求。2018年，“高性能快淬钕铁硼磁粉及其各向同性粘结磁体关键技术及产业化”荣获中国稀土行业协会/中国稀土学会科技进步一等奖（公司排名第一）。截至2018年底，公司累计申请专利已达560余件，专利授权量370余件，其中授权的发明专利160余件。专利内容涉及成份配方优化、生产工艺改善、设备改型、装置完善、表面处理方法改进等钕铁硼材料生产过程中的各个环节，基本涵盖了稀土永磁材料制造的全部核心技术，对公司高档钕铁硼磁体质量的改善和领先优势的保持起到了巨大的支撑作用。

3、报告期内公司对外投资情况

报告期内，为了进一步提升公司全资子公司宁波科宁达工业有限公司（以下简称“科宁达”）的信用和实力，并推动科宁达经营成果投入再运营，公司同意科宁达以“未分配利润转增注册资本”的方式增资2亿元。增资完成后，科宁达公司注册资本为4亿元。

报告期内，为推动公司全资子公司宁波科宁达工业有限公司的全资子公司宁波科宁达日丰磁材有限公司(以下简称“日丰公司”)持续发展，公司同意科宁达对日丰公司以现金增资，将日丰公司的注册资本增加1亿元。

4、报告期内原材料情况

报告期内，稀土价格以稳定为主，主要稀土产品价格波动在15%的区间内。年初，镨钕价格由每吨40万元上冲至46万元后开始回落，6月份再次小幅波动，全年呈现前高后低，稳中有降的走势。

供给方面，2018年中国调整了稀土开采总量指标，由2017年的10.5万吨调增至12万吨。同时国内环保核查常态化，稀土开采秩序得到有效整顿，南方离子型矿区矿产量明显下降。总体国内稀土供应总量较往年有所减少，这也引起了上半年的价格波动。下半年，受国内经济大环境和中美贸易的影响，需求未见明显增长，市场信心不足，稀土市场活跃度下降。伴随着东南亚、美国和澳大利亚稀土供应量的增加，以及对价格走势的保守预期，稀土产业链上各环节的企业基本按需采购，鲜有厂家增加库存，稀土价格呈现稳中偏弱震荡走低的态势。

5、报告期内公司注重企业的社会责任

报告期内，公司遵守国家和地方的环境法规，与社会共同发展，保护自然环境，做到达标排放；公司进一步提升稀土资源的利用率，加强废粉、废料、氢气回收和处理等工作；公司继续倡导节能降耗，进行能源审核工作，使能源规划更加合理，进一步减少生产过程中能源的消耗，提高公司的能源利用水平。通过资源和能源的综合利用，降低生产成本，增加经济效益，提高竞争力。

公司积极致力于社会公益事业，回报社会，促进和谐，树立承担社会责任的良好企业形象。针对近年来京津冀地区出台的限产限排政策，公司各工厂积极响应并严格遵守，以调整产能来大力支持政府，为当地百姓头顶上的一片蓝天贡献自己的力量。

公司努力将制造过程中产生的对自然环境的不良影响减少到最低限度，公司环境推进委员会提出了“服务社会、锐意创新、绿色节能、和谐发展”的环境理念。公司各工厂一直致力于绿色生产体系的建立和维护改善，公司也持续保有SONY、松下等公司绿色伙伴资格。在致力于生产达到符合欧盟RoHS等环境标准的绿色产品的同时，确保消费者的安全和健康。公司各工厂先后获得了当地安监部门颁发的《安全生产标准化二级企业》证书，也分别获得了GE、PHILIPS、DYSON等知名客户的CSR审核。

6、报告期内公司提升内部管理水平，提高公司抗风险能力

近年来，受国际政治、经济形势等因素影响，美元为主的外汇汇率震荡幅度不断加大，外汇市场风险显著增加。随着公司出口业务不断拓展，来自汇率的汇兑损益大幅波动，导致外汇资产风险敞口较大。为控制汇率风险敞口，报告期内，公司开展了远期结售汇及外汇期权业务，并制定了《汇率风险管理措施》和《远期结售汇及外汇期权交易管理制度》，降低公司所面临的汇率波动风险及汇率波动对公司的影响。

报告期内，为了进一步提升公司内部管理水平，内控办公室按照公司部署，加强经营风险管理，对公司合同及往来款管理等重点领域进行了自查和核查，对发现的问题进行了有效整改，制定了《合同审批管理办法》，进一步完善和提高了合同和往来款的内控管理，降低合同和往来款的管理风险；报告期内，为规范公司对外信息报送和使用管理，防范重大信息对外报送和使用的风险，制定了《对外信息报送和使用管理办法》。

7、报告期内公司企业文化建设

多角度构建企业文化、深层次凝聚企业精神，是公司持续发展的核心竞争力。在员工中牢固树立起“诚信勤勉、创新实干”的核心价值标准。公司各单位党组织积极组织民主生活会、学习交流会等传达党和政府的最新政策、学习党最新的论著与优秀人物事迹等。多年的努力，天津、北京和上海工厂及总公司分别创办了“企业文化宣传报”或“企业报”，受众覆盖5,000多位员工；公司各工厂组织员工参加技能大赛、周年纪念活动、运动会及工会活动等丰富多彩的企业文化活动。公司致力营造独特的人文氛围，竭尽所能关注每位员工，充分表彰激励骨干员工，为企业稳定发展、再创辉煌打下良好基础。

作为企业文化对外宣传主要载体的企业宣传栏、《中科三环人力资源专刊》以及公司自编自导自演的《我们在三环等你》、《我们在科宁达等你》宣传片等，都将视角对准一线普通员工与骨干员工，记录下他们感人的瞬间，激励和关爱着每位忠诚三环事业的普通人，更广阔地弘扬创新求是文化。这种丰富的企业文化活动与立体的企业文化宣传结合的模式得到公司员工一致认同，极大增强了企业的凝聚力。

8、报告期内公司注重员工的稳定、培育和激励

鉴于公司始终坚持“以人为本、激励创新”的经营理念，公司获得国家级人才发展优秀企业奖。公司长期贯彻实行人才发展双轨制，将人才发展作为企业发展的重要战略。不断构建起符合企业发展阶段的科学、有效的人才发展体系。公司虽属于劳动密集型行业，但多年坚持完善人力资源管理制度，即使在市场低迷的影响下也未主动裁员，公司多年获得北京市人力资源和社会保障部和财政部联合给予的“稳岗补贴”的奖励。

公司继续深化企业培训工作，依托多年积累的企业内训资源和优势，针对各所属企业量身定制了素质培训、青年骨干职业化塑造训练营、知识技能培训、中高层管理者精品班等多种方式。公司不仅一直将与主营业务相关的培训项目和新员工培训项目作为企业内训的重点，以线下集中面授和自主研发的网络教育平台相结合，及时将各种先进的管理理念、知识技能输送给全体员工，将培训资源覆盖到每位员工，提高员工工作绩效，并将员工的能力培训、知识培训、技能培训、体系培训和安全培训常态化、标准化，全面提升员工综合素质和工作业绩，为企业的可持续发展提供了坚实的文化积淀和人才保障。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

①根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），本集团对财务报表格式进行了以下修订：

A、资产负债表

将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”；

将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”；

将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；

将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”；

将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目；

将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”；

将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。

B、利润表

从原“管理费用”中分拆出“研发费用”；

在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目；

C、股东权益变动表

在“股东权益内部结转”行项目下，将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动额结转留存收益”。

本集团对可比期间的比较数据按照财会[2018]15号文进行调整。

财务报表格式的修订对本集团的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。

②根据财政部《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，本集团作为个人所得税的扣缴义务人，根据《中华人民共和国个人所得税法》收到的扣缴税款手续费在“其他收益”中填列，对可比期间的比较数据进行调整，调增2017年度其他收益741,666.36元，调减2017年度营业外收入741,666.36元。

本集团实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报，对可比期间的比较数据进行调整，调增2017年度经营活动现金流量13,000,000.00元，调减2017年度投资活动现金流量13,000,000.00元。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

证券代码：000970 证券简称：中科三环公告编号：2019-003

北京中科三环高技术股份有限公司

第七届董事会第八次会议决议公告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、本次会议通知于2019年3月8日以电子邮件等方式发送至全体董事。

2、本次会议于2019年3月19日在北京以现场方式召开。

3、本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事8名，董事文恒业先生因工作原因无法出席本次会议，委托董事长王震西先生进行表决。

4、本次会议由董事长王震西先生主持，监事、高级管理人员列席了会议。

5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了公司2018年度报告全文及摘要；

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

2、审议通过了公司2018年董事会工作报告；

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

公司2018年度董事会工作报告详见同日刊登在巨潮资讯网上的《公司2018年年度报告》第四节、第九节等相关内容。

3、审议通过了公司2018年总裁工作报告；

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

4、审议通过了公司2018年度财务决算报告；

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

5、审议通过了公司2018年度利润分配预案；

经致同会计师事务所审计，公司2018年度母公司实现的净利润为156,585,876.93元，根据公司章程规定，提取法定盈余公积金15,658,587.69元，2018年度可供股东分配的利润为140,927,289.24元，结转年初未分配利润723,025,160.06元，减去2018年派发的2017年度现金红利95,868,000.00元，累计未分配利润为768,084,449.30元。以公司2018年12月31日总股本1,065,200,000股为基数，每10股派发现金0.90元（含税），共计95,868,000.00元。未分配利润余额结转至下一年度。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

6、审议通过了公司为控股子公司提供贷款担保的议案；

为了保证公司控股子公司日常经营活动的正常进行，经研究决定，下列控股子公司向银行申请贷款时，公司同意提供下述担保：

■

上述担保期限均为股东大会通过之日起两年。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

7、审议通过了全资子公司宁波科宁达工业有限公司提供对外担保的议案；

宁波科宁达工业有限公司为了保证其全资子公司宁波科宁达日丰磁材有限公司日常经营活动的正常进行，同意为其提供额度为10,000万元的贷款担保，担保期限为股东大会通过之日起两年。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

8、审议通过了公司预计2019年度日常关联交易的议案；

关联董事王震西先生、文恒业先生、钟慧静女士进行了回避表决。

公司独立董事对上述关联交易进行了事前认可并发表了独立意见。

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2019年度日常关联交易预计公告》。

9、审议通过了公司聘任2019年度财务审计和内控审计机构的议案；

公司同意继续聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计和内控审计机构，聘期一年。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

10、审议通过了公司向银行申请综合授信额度的议案；

为了保证公司日常经营活动的正常进行，经研究决定：向中国民生银行股份有限公司北京分行申请1.5亿元流动资金综合授信额度，期限一年；向广发银行股份有限公司北京宣武门支行申请1.5亿元流动资金综合授信额度，期限一年。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

11、审议通过了公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的议案；

为提高公司及控股子公司自有资金使用效率，合理利用闲置资金，同意公司及下列控股子公司在保证资金流动性和安全性的基础上利用部分闲置自有资金购买短期银行保本理财产品。具体情况如下：

■

在上述额度内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。

董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用自有资金购买银行保本型理财产品的公告》。

12、审议通过了公司开展远期结售汇及外汇期权业务的议案；

鉴于公司出口业务占比较大，且结算币种主要是外币，当汇率波动较大时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成一定的影响，为规避和防范汇率波动风险，公司计划使用自有资金开展远期结售汇及外汇期权业务，以套期保值为目的，额度为不超过20,000万美元，上述额度可滚动使用，期限1年。

授权董事长在上述额度内负责远期结售汇及外汇期权业务的具体办理事宜。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于开展远期结售汇及外汇期权业务的公告》。

13、审议通过了制定《中科三环董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》的议案；

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

具体内容同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

14、审议通过了公司《2018年度内部控制自我评价报告》的议案；

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

15、审议通过了公司《2018年度社会责任报告》的议案；

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

16、审议通过了公司《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

17、审议通过了公司召开2018年度股东大会的议案。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于召开2018年度股东大会的通知》。

注：公司独立董事向董事会提交了《独立董事述职报告》，并将在公司2018年度股东大会上述职。

特此公告。

北京中科三环高技术股份有限公司董事会

2019年3月21日

证券代码：000970 证券简称：中科三环公告编号：2019-005

北京中科三环高技术股份有限公司

关于召开2018年度股东大会的通知

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2018年度股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2019年4月22日下午14：00；

网络投票时间：2019年4月21日-4月22日；

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年4月22日上午9：30—11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2019年4月21日下午15：00至2019年4月22日下午15：00的任意时间。

5、会议的召开方式：

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2019年4月15日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

本次股东大会在审议《公司预计2019年度日常关联交易的议案》时，关联股东TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C将回避表决。相关内容详见公司于2019年3月21日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《北京中科三环高技术股份有限公司2019年度日常关联交易预计公告》。TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C不接受其他股东委托对此项议案进行投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层会议室。

二、会议审议事项

1、审议公司2018年度报告及摘要；

2、审议公司2018年董事会工作报告；

3、审议公司2018年监事会工作报告；

4、审议公司2018年度财务决算报告；

5、审议公司2018年度利润分配预案；

6、审议公司为控股子公司提供贷款担保的议案；

7、审议全资子公司宁波科宁达工业有限公司提供对外担保的议案；

8、审议公司预计2019年度日常关联交易的议案；

9、审议公司聘任2019年度财务审计和内控审计机构的议案；

10、审议制定《中科三环董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》的议案。

特别提示：

注1：本公司独立董事将在2018年度股东大会上做述职报告。

注2、议案8属于关联交易，关联股东TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C将回避表决。

注3、上述议案已经公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第八次会议审议通过，详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网发布的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记等事项

（一）登记方式：

1、个人股东亲自出席会议的须持股票账户卡、本人身份证件；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证件、授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续。

2、法人股东由法定代表人出席会议的，法定代表人须持营业执照复印件（盖公章）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，须持法人授权委托书、出席人身份证件办理登记手续。

3、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，委托人应向公司董事会办公室提交公证书（可提交原件亦可提交复印件，提交复印件的，需提交原件供律师审核）。

4、异地股东可采取信函或用传真方式登记（传真或信函在2019年4月16日16：00前送达或传真至公司董事会办公室）。

（二）登记时间：2019年4月16日上午8：30—11：30，下午13：30—16：00。

（三）登记地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层。

（四）注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

（五）会议联系方式

联系人：赵寅鹏、田文斌、周介良、刘建国

联系电话：（010）62656017

传真：（010）62670793

（六）本次股东大会出席会议者食宿及交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件1。

六、股东授权委托书（见附件2）

北京中科三环高技术股份有限公司董事会

2019年3月21日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360970

2、投票简称：三环投票

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案1至议案10，填报表决意见，同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2019年4月22日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年4月21日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年4月22日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

股东授权委托书

兹全权授权先生（女士）代表我单位（个人）出席北京中科三环高技术股份有限公司2018年度股东大会，并代表我单位（个人）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票权。

本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见如下：

■

注1：对采用非累积投票表决的议案，请在相应的意见栏内划“√”。

注2：如股东不作具体指示，视为股东代理人可以按照自己的意思表决。

委托人姓名或名称（签名或签章）：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人持股数：委托人股东号码：

受托人签名：受托人身份证号码：

委托日期：年月日

证券代码：000970 证券简称：中科三环公告编号：2019-004

北京中科三环高技术股份有限公司

第七届监事会第八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、会议通知于2019年3月8日以电子邮件方式发送至全体监事。

2、本次会议于2019年3月19日在北京以现场方式召开。

3、本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。

4、本次会议由监事会主席张玮先生主持。

5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《公司2018年度报告全文及摘要》；

经审核，监事会认为董事会编制和审议北京中科三环高技术股份有限公司2018年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

2、审议通过了《公司2018年度监事会工作报告》；

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议通过。

3、审议通过了公司预计2019年度日常关联交易的议案；

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2018年度股东大会审议。

4、审议通过了公司《2018年度内部控制自我评价报告》；

公司监事会对公司2018年度内部控制自我评价发表如下意见：

监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现存在重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价较全面、真实、准确、客观，反映了公司内部控制的实际情况。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

5、审议通过了公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的议案。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的公告》。

6、审议通过了公司《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

特此公告。

北京中科三环高技术股份有限公司监事会

2019年3月21日

证券代码：000970 证券简称：中科三环公告编号：2019-009

北京中科三环高技术股份有限公司

关于开展远期结售汇和外汇期权业务的公告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司于2019年3月19日召开了第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于开展远期结售汇和外汇期权业务的议案》，现将有关情况公告如下：

一、情况概述

公司使用自有资金开展远期结售汇及外汇期权业务，以套期保值为目的，额度为不超过20,000万美元，上述额度可滚动使用，期限1年。上述金额占公司最近一期经审计净资产的30.14%，无需提交公司股东大会审议。上述事项不涉及关联交易。

具体情况介绍如下：

1、业务种类

公司此次开展的业务为远期结售汇和外汇期权业务，主要外币币种为美元。

2、业务规模及期限

累计不超过20,000万美元，期限1年。

3、资金来源

公司开展远期结售汇和外汇期权业务的资金来源为自有资金。

4、合作银行

在具体银行选择上，由于汇率报价时刻在变动，银行价格高低排序也有略微变化，为保证结汇、期权等套期保值利益最大化，在办理外汇远期结售汇业务、外汇期权等业务时，综合考虑选择最佳的银行为合作银行。

二、开展远期结售汇和外汇期权业务必要性

近年来，受国际政治、经济形势等因素影响，美元为主的外汇汇率震荡幅度不断加大，外汇市场风险显著增加。随着公司进出口尤其出口业务不断拓展，来自汇率的汇兑损益大幅波动，导致外汇资产风险敞口较大。为控制汇率风险敞口，公司将根据实际需要开展远期结售汇及外汇期权业务。

三、远期结售汇及外汇期权业务的风险分析

（一）风险分析

公司开展外汇远期结售汇及外汇期权业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，在签订合约时按照公司预测收支款项期限和金额进行交易委托。远期结售汇及外汇期权业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，但同时也会存在一定风险：

1、市场风险：在汇率行情走势与预期发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率成本后的成本支出可能超过不锁定时的成本支出，从而造成潜在损失。

2、操作风险：公司在开展上述业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地执行相关业务，将可能导致交易损失或丧失交易机会；

3、法律风险：公司与银行签订远期结售汇、外汇期权业务协议，需严格按照协议要求办理业务，同时应当关注公司资金头寸等财务状况，避免出现违约情形造成公司损失。

四、采取的风险控制措施

1、选择结构简单、流动性强、风险可控的远期结售汇、外汇期权业务开展套期保值业务，并只能在董事会授权额度范围内进行，严格控制其交易规模。

2、制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授权范围内从事上述业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生。

3、加强对银行账户和资金的管理，严格资金预测、划拨和使用的审批程序。

4、公司定期对上述业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

五、会计政策及核算原则

根据中华人民共和国财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24 号——套期保值》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对开展远期结售汇业务进行相应的核算和处理。最终会计处理以公司年度审计机构审计确认的年度会计报表为准。

六、独立董事意见

根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关文件的规定要求，作为公司独立董事，我们对公司开展远期结售汇和外汇期权业务的事项发表独立意见如下：

公司开展远期结售汇和外汇期权业务是以实际业务为依托，以套期保值、防范汇率波动风险、保持稳健经营为目的，有利于防范出口业务面临的汇率波动风险，符合公司的经营发展的需要，没有违反相关法律法规的情况，相关业务履行了相应的决策程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

我们同意公司开展远期结售汇和外汇期权业务。

特此公告。

北京中科三环高技术股份有限公司董事会

2019年3月19日

证券代码：000970 证券简称：中科三环公告编号：2019-010

北京中科三环高技术股份有限公司2018年度募集

资金存放与使用情况的专项报告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2018年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字【2012】356号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商民生证券有限责任公司采用向特定对象非公开方式发行人民币普通股（A股）2500万股，发行价为每股人民币24.00元。截至2012年4月20日，本公司共募集资金60,000万元，扣除发行费用1,675万元后，募集资金净额为58,325万元。

上述募集资金净额业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字【2012】第0036号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至2017年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目49,398.68万元，暂时补充流动资金10,000.00万元，累计利息收入2,400.66万元，累计手续费支出2.55万元，募集资金专项账户余额1,324.92万元。

2、本年度使用金额及当前余额

2018年度，本公司募集资金使用情况为：

以募集资金直接投入募集投项目6,616.99万元。截至2018年3月21日公司已将剩余暂时补充流动资金10,000万元归还至募集资金专户。

（1）2018年3月28日，中科三环第七届董事会第四次会议通过了《公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司同意以“北京新能源汽车、节能家电用高性能稀土永磁材料技改扩产项目”暂时闲置的 5,000 万元募集资金用于补充流动资金；同意“宁波信息产业用高性能稀土永磁材料技术改造项目”的实施单位——宁波科宁达工业有限公司（以下简称“科宁达”）以暂时闲置的 2,000 万元募集资金用于补充流动资金。使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截止 2018年11月30日，北京项目暂时补充流动资金的5,000万元已全部归还至募集资金专用账户；科宁达已将募集资金全部用于募投项目，没有用于暂时补充流动资金。

（2）2018年12月10日，中科三环第七届董事会2018年第二次临时会议通过了《结余募集资金永久性补充流动资金的议案》（公告编号2018-30）的规定。公司同意将募集资金结余40,758,565.48元用于永久补充流动资金。募集资金专户余额6,416,714.17元，为尚未支付的设备尾款和应付工程款。

综上，截至2018年12月31日，募集资金累计投入56,015.67万元，本公司募集资金累计直接投入募投项目56,015.67万元，募投资金专户余额为641.67万元（其中专户存储累计利息扣除手续费后余额2,407.70万元）。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《北京中科三环高技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。

根据管理办法并结合经营需要，本公司从2012年5月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2018年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2018年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

■

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入2,410.31万元（其中2018年度利息收入9.65万元），已扣除手续费2.61万元（其中2018年度手续费0.06万元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入1,298.48万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司无变更募集资金投资项目的情况。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司无前次募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2018年度，本公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

附件：

1、募集资金使用情况对照表

北京中科三环高技术股份有限公司董事会

2019年3月19日

附件：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

北京中科三环高技术股份有限公司

独立董事对公司相关事项的独立意见

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

根据证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、证监会和银监会联合发布的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号），我们对公司与关联方资金往来及对外担保情况进行了认真负责的核查，核查情况如下：

（一）截止2018年12月31日，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。

（二）截止2018年12月31日，本公司担保余额为25,275.40万元，占归属于母公司所有者权益的5.68％。

二、关于公司2018年度日常关联交易的核查意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，我们认真核查了公司2018年度已发生的日常关联交易情况，并发表核查意见如下：

公司已发生日常关联交易均为公司日常生产经营所需的交易，符合公司的经营和发展战略要求，符合法律、法规和公司章程的规定。虽然实际发生金额因公司实际情况和市场需求等客观原因与原预计金额存在差异，但这些差异是因应市场变化而出现的，已发生的日常关联交易公平、公正，交易价格公允，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。

三、关于公司2019年度日常关联交易预计的事前认可意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司事前向独立董事提交了日常关联交易的相关资料。我们进行了事前审查，经过严格审查公司2019年度日常关联交易预计情况后，发表事前认可意见如下：

公司2019年度预计的日常关联交易为公司日常生产经营所需的正常交易，不存在损害公司和中小股东利益的情形，没有违反国家相关法律法规的规定。我们同意将公司2019年度日常关联交易预计事宜提交公司董事会审议。

四、关于对公司2019年度日常关联交易预计的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，我们事前审阅了上述关联交易的有关材料，同意将上述关联交易事项提交公司董事会审议，并对本次关联交易发表独立意见如下：

公司预计的2019年度日常关联交易是因公司日常的生产经营需要而发生的，是根据市场化原则进行的，关联交易的价格公允，符合国家有关法律、法规和公司章程的规定，没有损害广大中小股东的利益。关联董事进行了回避表决，表决程序合法。

五、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见

根据中国证监会和深圳证券交易所的有关要求，我们作为公司的独立董事，对公司《2018年度内部控制自我评价报告》发表独立意见如下：

公司已经建立了较为完善的法人治理结构，建立了较为完备的有关公司治理及内部控制的各项规章制度，并积极结合公司实际情况及监管部门的最新要求，对规章制度进行修订完善。

2018年度，公司内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的规范要求。公司对2018年度内部控制的自我评价是较为真实、客观的。

六、关于聘任2019年度财务审计和内控审计机构的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，我们作为公司的独立董事，事前审阅了公司聘任2019年度财务审计和内控审计机构的议案，同意将上述事项提交董事会审议，并发表如下独立意见：

我们一致认为，致同会计师事务所（特殊普通合伙）规模较大，具有证券从业资格，其作为公司改制上市和上市后的审计机构，勤勉尽责，圆满地完成公司各项审计任务。我们同意公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度财务审计内控审计机构。

七、关于公司及控股子公司使用自有资金购买银行理财产品的独立意见

根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关文件的规定要求，作为公司独立董事，现就公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的事项发表如下独立意见：

公司及控股子公司在保障日常经营资金需求的前提下，拟使用最高额度不超过人民币12亿元自有资金购买安全性高、短期（不超过一年）的银行保本型理财产品，可以增加公司收益，为公司和股东获取较好的投资回报。同意公司及控股子公司使用不超过人民币12亿元的自有资金购买短期（不超过一年）的银行保本型理财产品。

八、关于公司开展远期结售汇和外汇期权业务的独立意见

我们同意公司开展远期结售汇和外汇期权业务。

九、关于公司制定《董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》的独立意见

根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关文件的规定要求，作为公司独立董事，我们对公司制定《董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》的事项发表独立意见如下：

为了进一步建立和完善有效的激励与约束机制，充分调动董事、监事和高级管理人员的积极性，保证公司长期稳定发展，中科三环董事会薪酬委员会经过充分调研、协商，并结合公司实际情况，制定了《董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》。符合公司长期发展利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

我们同意公司制定的《董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》。

独立董事：孙继荣王瑞华史翠君

年月日

证券代码：000970 证券简称：中科三环公告编号：2019-006

北京中科三环高技术股份有限公司

2019年度日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司2019年度预计与关联人发生采购类关联交易，预计总金额不超过60,000万元，去年同类交易实际发生总金额为31,885.72万元；预计与关联人发生销售类关联交易，预计总金额不超过52,000万元，去年同类交易实际发生总金额为33,229.38万元；预计与关联人发生委托销售类关联交易，预计总金额不超过1,000万元，去年同类交易实际发生总金额为286.97万元。

本事项履行的审议程序如下：

1、公司第七届董事会第八次会议于2019年3月19日召开，会议表决通过了《公司预计2019年度日常关联交易的议案》。

2、关联董事王震西先生、文恒业先生、钟慧静女士进行了回避表决。

3、此项关联交易尚须获得公司2018年度股东大会审议批准，关联股东TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C将回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

■

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

■

二、关联人介绍和关联关系

1、 TRIDUS INTERNATIONAL INC（中文简称“特瑞达斯”）

（1）基本情况：

特瑞达斯的法定代表人为Tom Lee，注册资本为2,078,870美元，主营业务为国际贸易，公司的注册地为1145W. VICTORIA St. COMPTON, CA 90220, U.S.A.。

（2）与本公司的关联关系：

本公司的董事文恒业先生是特瑞达斯的董事，因此该公司是公司的关联人，文恒业先生是公司的关联董事。该关联人符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形。

（3）履约能力分析：

该公司经营情况良好，向上市公司支付的款项基本不可能形成坏账。

2、台全金属股份有限公司（以下简称“台全金属”）

（1）基本情况：

台全金属的法定代表人为钟双麟，公司的注册地为台北市南京东路三段346号7楼。台全金属公司主要业务为铸造、表面防护、稀土软磁、磁铁粉及其他业务。

（2）与本公司的关联关系：

本公司的董事钟慧静女士是台全金属公司的董事，因此台全金属公司是本公司的关联人，钟慧静女士是公司的关联董事。该关联人符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形。

（3）履约能力分析：

该公司经营情况良好，向上市公司支付的款项基本不可能形成坏账。

3、赣州科力稀土新材料有限公司（以下简称“赣州科力”）

（1）基本情况：

赣州科力的法人代表为龚斌，注册资本为5000万元，公司的注册地为江西省赣州市章贡区七里镇，主营业务为生产和销售稀土金属、稀土合金；磁性材料及其相关材料。截止2018年12月31日，赣州科力的总资产为80,518.75万元，净资产为19,687.03万元，主营业务收入为181,859.23万元，实现净利润为216.97万元。

（2）与本公司的关联关系：

公司董事长王震西先生在赣州科力担任董事，因此该公司是本公司的关联人，王震西先生是公司的关联董事。该关联人符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形。

（3）履约能力分析：

该公司经营情况良好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

4、德国科莱特磁技术股份有限公司（以下简称“科莱特”）

（1）基本情况：

科莱特的注册资本为3.5278万美元，公司的注册地为德国埃森市，主营业务为磁性材料、磁性组件、磁性器件、磁性设备、分马力电机零件及其它相关产品的生产、销售。

（2）与本公司的关联关系：

公司董事长王震西先生在科莱特担任董事，因此该公司是本公司的关联人，王震西先生是公司的关联董事。该关联人符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形。

（3）履约能力分析：

该公司经营情况良好，向上市公司支付的款项基本不可能形成坏账，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

5、江西南方稀土高技术股份有限公司（以下简称“南方稀土”）

（1）基本情况：

南方稀土的法人代表为陈永生，注册资本为5000万元，公司的注册地为江西省赣州市章贡区水东镇七里村甲6号。公司主营业务为稀土系列产品、稀土系列应用产品和工业自动化设备的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、生产、销售及相关的进出口业务。截止2018年12月31日，南方稀土的总资产为22,326.37万元，净资产为13,203.33万元，主营业务收入为44,576.78万元，实现净利润为101.94万元。

（2）与本公司的关联关系：

公司高级副总裁兼董秘赵寅鹏先生在南方稀土担任董事，因此该公司是本公司的关联人。该关联人符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形。

（3）履约能力分析：

该公司经营情况良好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

三、关联交易主要内容

1、定价政策和定价依据

公司的关联交易价格按市场价格进行制定。

2、关联协议签署情况

目前尚未签署相关协议，将在股东大会审议通过后签署相关协议。

四、关联交易的目的和对上市公司的影响

公司与上述关联人发生的交易属于日常的交易行为，对公司的日常生产经营是必要的，为推动本公司持续、健康、快速的发展，此类交易将持续进行下去。

本公司与上述关联人的交易价格以市场价格为依据，交易价格公允，不会损害上市公司的利益。上述关联交易不影响本公司的独立性，本公司主要业务不会因此类交易而对上述关联人形成依赖。

五、独立董事意见

1、关于公司2018年度日常关联交易的核查意见

2、关于公司2019年度日常关联交易预计的事前认可意见

3、关于对公司2019年度日常关联交易预计的独立意见

北京中科三环高技术股份有限公司董事会

2019年3月21日

证券代码：000970 证券简称：中科三环公告编号：2019-007

北京中科三环高技术股份有限公司

关于为控股子公司提供担保额度的公告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

北京中科三环高技术股份有限公司于2019年3月19日召开的第七届董事会第八次会议审议通过了《公司为控股子公司提供贷款担保的议案》和《控股子公司宁波科宁达工业有限公司提供对外担保的议案》，具体担保额度如下：

■

上述担保额度106,000万元包括截至目前的担保余额25,275.40万元。

上述担保事项需经公司2018年年度股东大会审议通过后生效，担保期限均为股东大会通过之日起两年。

二、被担保人基本情况

1、宁波科宁达工业有限公司：

成立日期：2000年5月

注册地点：宁波市北仑区科苑路18、28号

法定代表人：王震西

注册资本：4亿元

股权结构：中科三环持有100%的股权

主要经营范围：高性能永磁材料及其应用产品的生产和销售及其原辅材料的批发；研究和开发新型磁性材料及其应用产品以及对销售后产品的维修服务；自营和代理各类货物和技术的进出口业务。

一年又一期主要财务指标：截止2017年12月31日，该公司的资产总额为169,313.66万元，负债总额为21,274.38万元，净资产为148,039.27万元，营业收入为121,143.13万元，利润总额为20,382.85万元，净利润为16,657.39万元。截止2018年12月31日，该公司的资产总额为170,636.39万元，负债总额为16,893.78万元，净资产为153,742.61万元，营业收入为124,799.64万元，利润总额为13,208.21万元，净利润为10,703.34万元。

宁波科宁达工业有限公司不是失信被执行人。

2、天津三环乐喜新材料有限公司：

成立日期：1990年4月

注册地点：天津经济技术开发区

法定代表人：王震西

注册资本：77,210,597美元

股权结构：中科三环持有66%的股权，台全金属（美国）有限公司持有22.57%的股权，台全（美国）有限公司持有11.43%的股权。

主要经营范围：生产、开发、销售稀土永磁材料，永磁电机、电动自行车，加工、销售稀土，普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

一年又一期主要财务指标：截止2017年12月31日，该公司的资产总额为173,704.21万元，负债总额为37,862.28万元，净资产为135,841.94万元，营业收入为137,905.57万元，利润总额为12,953.41万元，净利润为9,813.12万元。截止2018年12月31日，该公司的资产总额为184,029.92万元，负债总额为45,631.35万元，净资产为138,398.56万元，营业收入为152,016.05万元，利润总额为8,525.60万元，净利润为6,375.01万元。

天津三环乐喜新材料有限公司不是失信被执行人。

3、三环瓦克华（北京）磁性器件有限公司：

成立日期：2005年5月

注册地点：北京市昌平区创新路23号

法定代表人：莱纳.比特尔

注册资本：9,019.61万元人民币

股权结构：中科三环公司持有51%的股权，德国 VAC持有49%的股权。

主要经营范围：设计、开发、生产高档稀土永磁材料及器件；提供自产产品的技术服务与维修；销售自产产品。

一年又一期主要财务指标：截止2017年12月31日，该公司的资产总额为18,204.88万元，负债总额为11,027.94万元，净资产为7,176.93万元，营业收入为29,005.59万元，利润总额为-932.67万元，净利润为-932.67万元。截止2018年12月31日，该公司的资产总额为14,914.60万元，负债总额为8,177.92万元，净资产为6,736.68万元，营业收入为28,111.81万元，利润总额为-440.26万元，净利润为-440.26万元。

三环瓦克华（北京）磁性器件有限公司不是失信被执行人。

4、上海三环磁性材料有限公司：

成立日期：1995年12月18日

注册地点：上海市嘉定工业区城北路3210号

法定代表人：王震西

注册资本：186,601.68万日元

股权结构：中科三环持有70%的股权，爱普生（中国）有限公司持有30%的股权。

主要经营范围：开发、生产磁石、磁粉原料、磁性器件、粉末冶金件及相关产品，销售本公司自产产品。

一年又一期主要财务指标：截止2017年12月31日，该公司的资产总额为38,200.10万元，负债总额为9,762.27万元，净资产为28,437.83万元，营业收入为29,386.37万元，利润总额为1,459.09万元，净利润为1,369.13万元。截止2018年12月31日，该公司的资产总额为39,051.61万元，负债总额为9,305.96万元，净资产为29,745.65万元、营业收入为35,363.27万元，利润总额为2,083.62万元，净利润为1,855.48万元。

上海三环磁性材料有限公司不是失信被执行人。

5、宁波科宁达日丰磁材有限公司:

成立日期：2001年12月

注册地点：浙江省宁波市北仑区科苑路18、28号

法定代表人：王震西

注册资本：35,000万元

股权结构：宁波科宁达工业有限公司持有100%的股权

经营范围：高性能永磁材料及其应用产品、新型磁性材料及其应用产品的研发、生产及售后服务，自营和代理各类货物和技术的进出口业务。

一年又一期主要财务指标：截止2017年12月31日，该公司的资产总额为49,322.20万元，负债总额为9,455.96万元，净资产为39,866.24万元，营业收入为51,125.92万元，利润总额为8,135.71万元，净利润为6,109.51万元。截止2018年12月31日，该公司的资产总额为60,414.64万元，负债总额为5,698.56万元，净资产为54,716.08万元，营业收入为60,916.82万元，利润总额为6,483.19万元，净利润为4,849.84万元。

宁波科宁达日丰磁材有限公司不是失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

上述担保尚未签订协议，担保协议以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准。

四、董事会意见

1、上述控股子公司均是我公司的主要生产企业，为保证上述控股子公司日常经营活动的正常进行，公司及全资子公司宁波科宁达工业有限公司愿意提供上述担保。

2、公司董事会在对上述被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行全面评估的基础上, 认为上述控股子公司是公司的主要生产企业，公司对其具有控制权，其从未发生过贷款逾期未还情况，因此，公司董事会认为上述担保对公司的发展是有益的，不会损害公司和股东的权益。

3、公司持有宁波科宁达工业有限公司100%的股权、持有天津三环乐喜新材料有限公司66%的股权、持有三环瓦克华（北京）磁性器件有限公司51%的股权、持有上海三环磁性材料有限公司70%的股权，宁波科宁达工业有限公司持有宁波科宁达日丰磁材有限公司100%的股权，公司对上述控股子公司的经营具有控制权，能够做到风险可控，为保证上述控股子公司日常经营活动的正常进行，公司为上述控股子公司提供担保时将不再要求其他股东按照持股比例提供相应担保。

4、上述被担保方均将提供相对应的反担保。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止目前，本公司担保余额为25,275.40万元，占归属于母公司所有者权益的5.68％。本次担保后，公司及控股子公司的担保总额度为10.6亿元，占公司最近一期经审计归属于母公司所有者权益的比例为23.80%。

公司无逾期担保的情况。

特此公告。

北京中科三环高技术股份有限公司董事会

2019年3月21日

证券代码：000970 证券简称：中科三环公告编号：2019-008

北京中科三环高技术股份有限公司

关于使用自有资金购买银行保本型理财产品的公告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中科三环”）于2019年3月19日召开第七届董事会第八次会议审议通过了《关于公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的议案》，同意公司及下属控股子公司使用不超过12亿元自有资金购买银行保本型理财产品，在上述额度内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。

本次使用自有资金购买理财产品总额不超过12亿元，占公司2018年度经审计净资产的26.94%，审批权限在董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议。

现将具体情况公告如下：

一、本次使用自有资金购买银行理财产品情况

为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的前提下，为公司和股东谋取较好的投资回报。公司及下属控股子公司拟使用不超过12亿元自有资金适时购买保本型银行理财产品：

1、理财产品品种

购买的理财产品品种为安全性高、短期（不超过一年）的保本型理财产品。

2、决议有效期

自本次董事会审议通过之日起一年内有效。

3、购买额度

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在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。

4、资金来源