资本动态|对分公司管理存6项问题，太平洋证券再收云南证监局罚单|证监局_新浪财经

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原标题：资本动态|对分公司管理存6项问题，太平洋证券再收云南证监局罚单来源：财经网

财经网资本市场讯继收到内蒙古证监局开出的罚单后，太平洋证券股份有限公司（下称“太平洋证券”）再度受到云南证监局的监管处罚。

5月25日，太平洋证券公告称，公司于近日收到中国证券监督管理委员会云南监管局《关于对太平洋证券股份有限公司采取行政监管措施的决定》。

云南证监局发现公司对内蒙古分公司的管理存在6项问题：一是公司针对内蒙古分公司风险事件未采取有效措施消除风险隐患，未及时发现存在风险并妥善处置。

二是公司对内蒙古分公司的考核未充分考虑被考核人员的行为合规性。

三是公司未采取有效措施收集和保存内蒙古分公司2016年和2017年的客户回访数据。对内蒙古分公司2016年部分新开户客户的回访未在一个月内完成，且回访人员对内蒙古分公司部分客户账号非本人使用的情况未向客户提示账号使用相关规范或向客户本人充分揭示风险。

四是公司未按照审慎经营原则对内蒙古分公司相关不符合经营常理的事项保持合理怀疑和有效核查。

五是公司对内蒙古分公司个别营销人员注销执业注册登记未在委托关系终止之日起5个工作日内完成。

六是公司与内蒙古分公司个别人员签署的劳动合同和协议存在要素填写不全、签章错误等问题。

云南证监局表示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条，《关于加强证券经纪业务管理规定》第三条、第四条，《证券经纪人管理暂行规定》第九条、第二十七条，《证券公司内部控制指引》第二十三条的规定。云南证监局决定对公司采取以下行政监管措施。

而早在5月9日，太平洋证券内蒙古分公司已收到内蒙古证监局的罚单。

内蒙古证监局查明，太平洋证券内蒙古分公司存在三大问题：一是分公司员工私自销售非太平洋证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。二是经营管理混乱、合规管理失效，未有效执行公司内部印章管理各项制度。太平洋证券内蒙古分公司转托管和撤销指定业务印章、财务章等大量加盖在赤峰聚鑫投资管理有限公司的理财协议上。三是原负责人宋长达违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。

除了对其采取责令改正的行政监管措施，内蒙古证监局对太平洋证券内蒙古分公司采取责令暂停新开证券账户1年的行政监管措施，暂停期间分公司不得新增经纪业务客户。

太平洋证券表示，内蒙古分公司2019年度营业收入占公司总收入的0.46%，目前公司经营情况正常。据公司5月12日披露的4月份财务数据简报显示，太平洋证券当月实现营收0.74亿元，环比下滑50.14%；净利润0.11亿元，环比下滑84.58%。