券商换帅频繁:10家更换董事长6家更换总裁 是何原因

　　今年来，110家券商（含资管、投行子公司）的292名董监高经监管核准，走马上任。

　　券商中国记者梳理证监会及证监局批复文件发现，今年来，共有110家券商（含资管、投行子公司，下同）的董事、监事和经营层高管岗位出现人事变动，292名董监高经过监管核准，正式走马上任。

　　据券商中国记者不完全统计，今年来已有16家券商正副董事长被证监局核准履新，其中包括10名券商新任董事长以及6名副董事长。值得注意的是，9月底，华龙证券新任董事长陈牧原履新，目前已被监管核准了董事资格。董事长变更的原因一般为原董事长到龄退休、工作变动，或是优化法人治理结构等原因。

　　今年来，券商高管变动频繁。据不完全统计，从年初至今，有73家券商及子公司新引入经理层高管共计111名，其中，至少有6家券商更换新总裁。

　　此外，有14家券商董监高变动人数超过5名，分别是中银国际证券（10名）、联储证券（9名）、华泰证券（8名）、中原证券（8名）、开源证券（7名）、中信建投证券（7名）、第一创业证券（7名）、国开证券（6名）、摩根士丹利华鑫证券（7名）、平安证券（6名）、国信证券（5名）、中泰证券（5名）、东方财富证券（5名）、万联证券（5名）。

　　16家券商换正副董事长

　　据券商中国记者不完全统计，今年来已有16家券商正副董事长被证监局核准履新，其中包括10名券商新任董事长以及6名副董事长。就董事长来说，今年以来，分别有安信证券董事长黄炎勋、财通证券董事长陆建强、川财证券董事长金树成、方正证券（维权）董事长施华、江海证券董事长赵洪波、西部证券董事长徐朝晖、长城证券董事长曹宏、中银国际证券董事长林景臻以及东方财富证券董事长陶涛。另外，9月底，华龙证券新任董事长陈牧原履新，目前已被监管核准了董事资格。

　　券商中国记者梳理发现，今年来券商董事长变更的原因有三：

　　一是原董事长到龄退休。

　　比如华龙证券。9月27日，甘肃省人民政府公布人事任免信息，原省财政厅副厅长陈牧原任甘肃金控集团董事长、华龙证券董事长，原董事长李晓安因年龄问题离任。

　　与华龙证券情况类似，财通证券和江海证券都因原董事长退休而发生职位变动，皆为主管单位领导接任，均为60后。

　　财通证券是浙江省政府直属企业，今年4月份，公司原董事长沈继宁到龄退休，出生于1965年、曾任浙江省政府副秘书长的陆建强接任财通证券董事长一职。

　　5月初，江海证券原董事长孙名扬退休，出生于1969年的原哈尔滨哈投投资股份有限公司董事长赵洪波接任董事长一职。江海证券2016年完成重组，成为上市公司哈投股份独资子公司，也是黑龙江地区唯一的国资券商。

　　二是原董事长工作变动。

　　西部证券和中银国际证券董事长变更是因为原董事长工作发生变动。

　　5月份，掌舵西部证券近13年的原董事长刘建武因工作安排变动原因提交书面辞职，原西部信托70后董事长徐朝晖接棒西部证券董事长一职。徐朝晖很早就参与过西部证券的创办，并从2012年6月起担任西部信托董事长。

　　中银国际证券近两年来高管变更频繁。公司原董事长高迎欣于2016年9月12日开始履职，今年5月29日，上海证监局核准林景臻被聘为中银国际证券新一任董事长，间隔不足两年。林景臻生于1965年，曾就职于中国银行与中银香港有限公司，2018年3月起任中国银行副行长。

　　三是优化法人治理结构。

　　东方财富则是为了更好理清法人治理结构。此前，东方财富证券的董事长和总经理一职由陈宏兼任，今年5月，陈宏辞去董事长一职，由继任者陶涛接替，陈宏仅保留总经理一职。陶涛1967年出生，曾任职于上海兰生集团，期间担任东视财经特约记者。

　　11月13日，刚刚敲钟上市的长城证券公告称，深圳证监局已核准曹宏证券公司董事长任职资格。据此，曹宏正式履行公司第一届董事会董事长职责。曹宏为高级工程师，曾任华能重庆分公司党委书记、深圳能源集团股份有限公司副总经理，2017年10月至今，任长城证券股份有限公司党委书记。2018年1月30日召开的长城证券第一届董事会第三十三次会议选举曹宏为长城证券第一届董事会董事长。长城证券于10月26日在深交所中小板挂牌上市。

　　至少6券商更换新总裁

　　今年来，券商高管变动频繁。券商中国记者不完全统计，从年初至今，有73家券商及子公司新引入经理层高管共计111名，其中，至少有6家券商更换新总裁。

　　8月份，招商证券原总裁王岩因个人原因离职，招商证券开启招聘总裁。11月14日，招商局集团正式推荐熊剑涛出任招商证券总裁，并且已经完成了提拔公示，他的最终任职尚需招商证券董事会批准和证监会批复。熊剑涛原为招商证券副总裁，在招商证券服务23年，历任电脑部经理到公司副总裁。

　　中信建投更换总裁是因为原总裁任期届满。今年2月，因任期届满，从事证券行业25年的中信建投总裁齐亮离职，前中央汇金非银部主任李格平接任总裁一职。李格平生于1967年，是“券业老人”，曾于2007年至2010年担任长江证券总裁，后进入证监系统，历任中证协秘书长、证监会证券基金机构监管部副主任等职。

　　有些券商变更高管也是为了优化公司治理结构，比如中原证券。今年4月份，为了优化公司治理结构，加强内控建设，提高决策效率，中原证券董事长兼总裁菅明军“辞去其兼任的公司总裁职务”，出身监管的“70后”常军胜被聘为中原证券新总裁。常军胜曾任证监会发行部副主任，于今年3月份调任中原证券。

　　国海证券情况比较特殊，今年来已经有2名总裁被核准任命，分别为何春梅和赵世安。2014年底开始，何春梅就履任国海证券董事长兼总裁一职，项春生于2016年9月接替何春梅成为国海证券总裁。今年1月3日，公司总裁项春生在任职仅一年零四个月后，因个人原因申请辞职。何春梅开始代行总裁职务，并于3月份获监管核准任命。6月份，原平安证券常务副总经理刘世安被聘任为国海证券总裁，目前尚未获证监会核准任命。

　　随着刘世安去职，平安银行原副行长何之江任职平安证券新任总裁，并已获监管批复核准。 

　　14家券商董监高变动人数超过5名

　　券商中国梳理发现，今年来券商董监高人数变动超过5名的券商有14家，分别是中银国际证券（10名）、联储证券（9名）、华泰证券（8名）、中原证券（8名）、开源证券（7名）、中信建投证券（7名）、第一创业证券（7名）、国开证券（6名）、摩根士丹利华鑫证券（7名）、平安证券（6名）、国信证券（5名）、中泰证券（5名）、东方财富证券（5名）、万联证券（5名）。

　　今年来，华泰证券被核准批复的董监高人选就有8名，包括5名董事、1名独董以及2名监事，更换董监高与其完成的142亿定增有关。8月31日，华泰证券发布的《关于董事辞职及补选董事的公告》称，在完成非公开发行引进战略投资者的基础上，公司将在合法合规的前提下，适当引入新的战略股东代表担任公司董事。公司董事会同意提名国资背景的丁峰、陈泳冰，阿里巴巴背景的胡晓，苏宁零售集团代表范春燕和华泰证券现任党委副书记朱学博为公司第四届董事会董事候选人，均已被监管核准批复。

　　中原证券今年来核准新任的董监高有8名，包括3名高管、2名监事、1名独董以及2名董事，其中有董事会换届的因素，也有优化公司治理结构的因素。

　　中银国际证券今年来更换董监高的数量已经有10名，其中包括董事长、1名高管、4名独董以及4名董事。

　　中信建投在A股上市前完成了董事会监事会的换届，4月份，各位董事、监事的新任命被监管密集核准批复。券商中国记者梳理证监局信息，今年来中信建投证券有7名董监高被核准履职，包括1名高管、2名监事、1名副董事长以及3名董事。

　　由于第二届董事会届满，第一创业今年有近三分之一的董监高职位发生变动，原总裁钱龙海当选公司监事会主席。券商中国记者梳理证监局信息，第一创业证券今年已被有7名董监高被核准任职，其中有3名独立董事，2名董事，1名监事以及1名高管。

　　中泰证券今年来有5名董监高被核准，其中包括1名高管、2名监事、1独董、1董事；西藏东方财富证券同样有5名董监高被核准，包括董事长、1名副董事长、1名高管、1董事、1监事；万联证券有5名董监高被核准，包括1名高管、2名独董、1名董事、1监事会主席。

责任编辑：陈靖