工行IPO拉开大幕 汇金和财政部持股为国有股

　　万众瞩目的工行IPO终于正式拉开大幕。中国证监会发行审核委员会将于9月26日召开第43次发行审核委员会工作会议，审核的发行人为中国工商银行股份有限公司。

　　昨日工行发布的《首次公开发行股票(A 股)招股说明书(申报稿)》中，透露出一些重要信息。

　　□本报记者 苗燕 郑尚 但有为

　　在如何界定工行、

财政部持股性质的问题上，工行最终做出了与中行一样的选择。昨日工行发布的《首次公开发行股票(A 股)招股说明书(申报稿)》中透露，在工行A股和H股发行完成后，财政部和汇金所持股份将全部登记为国有股，但财政部和汇金所持股份在获得中国

证监会或国务院授权的

证券审批机构批准后可转为H股。而社保基金理事会持有的全部股份上市前界定为国有股，但上市后将全部转为H股。

　　招股书称，在A股发行和H股发行完成并上市后，工行A股和H股的市价有可能不同。

　　招股书披露，工行H股上市后，财政部及汇金持有的全部股份即获授权可在香港联交所上市。

　　财政部和汇金承诺，自工行A股股票在上交所上市之日起36个月内，财政部和汇金不转让或委托他人管理其直接和间接持有的本行A股股份，也不由工行收购其持有的本行A股股份。另外，财政部和汇金持有的工行A股在获得证监会或国务院授权的证券审批机构批准转为H股后，转为H股的部分将不受上述36个月锁定期限制。但自工行股票首次在证券交易所上市交易之日起一年内不会转让。

　　另外，对汇金和财政部所持股份，工行还做出了国有股减持方案。财政部、汇金及社保基金理事会须按其各自于工行股权的比例，向社保基金理事会划转合计相当于H股发行股份数目10%。

　　对于此前讨论较为热烈的类别股东表决权问题，工行招股书规定，财政部、汇金转换为H股时，无需经过类别股东表决程序。

　　根据招股书，工行的发起人股东财政部、汇金各持股1240亿，占43.2796%；高盛持股约164.76亿股，占5.7506%；社保基金理事会持股约143.24亿股，占4.9996%；安联集团持股约64.33亿股，占2.2452%；运通公司持股约12.76亿股，占0.4454%。

　　不考虑A股、H股超额配售选择权影响，按照工行招股书披露的发行规模上市后，财政部、汇金持股比例将调整为36.2355%，社保基金理事会持股比例将调整至5.3902%，高盛将调整至5.0259%，安联集团将调整至1.9622%，运通公司将调整至0.3893%。

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