公募再曝老鼠仓！ 原上投摩根基金经理涉案

　　来源：新经济e线　　

　　原标题：公募再曝老鼠仓！ 原上投摩根基金经理涉案，摩根大通百年老店蒙羞

　　新年伊始，上投摩根却陷入舆论漩涡。

　　起因于中国裁判文书网于2020年1月8日披露的上海市第一中级人民法院一份刑事判决书，即“吴文哲等利用未公开信息交易罪一审案件一审刑事判决书”（下称《判决书》）。

　　尽管面临监管高压线，但屡屡有基金经理以身试险。这也是2020年以来，公募基金行业最新曝光的又一起老鼠仓。

　　新经济e线从多位业内人士处获悉，《判决书》中提及的某公募基金即上投摩根基金。上投摩根基金成立于2004年5月。总部位于上海，注册资本2.5亿元人民币。其中上海国际信托出资占比51%，摩根大通旗下摩根资产管理出资占比49%。

　　实际上，摩根大通的百年招牌也颇让公司引以为傲。从上投摩根公开的宣传资料中可见，公司希望集摩根资产管理150年享誉全球的专业资产管理经验，汇上海国际信托扎根本土的悠久品牌信誉，上投摩根传承中外股东精粹，致力于设立和管理证券投资基金，为不同类型的投资者提供多元化、国际领先的资产管理服务，成为值得信赖的长期合作伙伴。

　　对此，公司提出的愿景是“成就最受尊敬的资产管理公司；我们以最高道德和专业标准，守护摩根传承百年的优良信誉。”

　　然而，说归说，做归做。现实还是很残酷的。

　　不仅如此，这对2019年5月31日刚刚上任的外方总经理王大智来说，也是遭遇当头一棒。王大智曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人。

　　老鼠仓案发双双陷囹圄

　　据《判决书》披露，某公募基金经理吴文哲为保持并发展恋爱关系，不惜利用职务之便向对方透露交易股票未公开信息，利用对方母亲账户非法交易金额超4300万元，多番操作下，账户反倒亏损157.19万元。最终，两人因老鼠仓案发双双陷入囹圄。

　　来源：中国裁判文书网

　　《判决书》表示，上海市人民检察院第一分院以沪检一分诉刑诉[2019]218号起诉书指控被告人吴文哲、侯宇洁犯利用未公开信息交易罪，于2019年8月30日向该院提起公诉。

　　该院受理后依法组成合议庭，于2019年9月29日公开开庭进行了审理。上海市人民检察院第一分院指派检察员张政斌出庭支持公诉。被告人吴文哲及其辩护人寇树才、虞佳臻、被告人侯宇洁及其辩护人王霞云、顾天宇均到庭参加诉讼。现已审理终结。

　　上海市人民检察院第一分院指控：2015年1月9日至2017年1月15日，被告人吴文哲先后担任XX基金管理有限公司“XX成长先锋基金”（以下简称成长先锋基金）、“XX卓越制造基金”（以下简称卓越制造基金）基金经理。

　　期间，吴文哲为保持并发展与侯宇洁的恋爱关系，向侯透露其职务获取的上述基金交易股票的未公开信息，由侯宇洁使用实际控制的“王某”证券账户，先于、同期于或晚于吴文哲管理的上述基金买入或卖出相同股票52只，交易金额人民币4377.73万元（以下币种均为人民币），合计亏损157.19万元。

　　2019年1月9日，被告人吴文哲、侯宇洁接公安机关电话通知后分别到案，但均否认上述犯罪事实。审查起诉期间，吴文哲供认利用未公开信息帮助侯宇洁进行股票交易；庭审中，吴文哲、侯宇洁均承认曾将侯母王某的证券账户交吴文哲操作。

　　经对侯宇洁实际控制的其母王某的东方证券账户、长江证券账户股票交易记录与“成长先锋基金”和“卓越制造基金”的股票交易记录进行比对查证，在吴文哲担任上述两个基金基金经理的2015年1月9日至2017年1月15日期间，“王某”账户共交易股票106只，符合趋同交易特征的股票共计54只，趋同比例50.94%。趋同交易金额为4592万余元，其中买入趋同股票的成交金额为2997万余元，卖出趋同股票的成交金额为1595万余元，合计亏损162万余元。

　　法院认为，被告人吴文哲作为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的未公开交易信息，违反规定，帮助被告人侯宇洁从事与该信息相关的股票交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪。二人于2019年1月9日被刑事拘留，同年2月3日被逮捕。

　　最终，法院判决吴文哲、侯宇洁犯利用未公开信息交易罪，均判处有期徒刑一年，并处罚金五万元，刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月9日起-2020年1月8日止。

　　卓越制造基金至今仍亏损

　　此外，《判决书》显示，吴文哲于2015年1月9日至2017年1月16日期间担任XX基金管理有限公司“成长先锋基金”基金经理，负责该基金的具体投资事项；吴文哲于2015年4月14日至2017年1月16日期间，与许俊哲共同担任XX基金管理有限公司“卓越制造基金”基金经理，共同负责该基金的具体投资事项。吴文哲在投资系统中对上述基金均有查询和操作权限。

　　吴文哲任职期间业绩表现

　　来源：Wind

　　据新经济e线调查发现，在吴文哲担任基金经理期间，不仅仅是老鼠仓出现了亏损，任内两只基金同样也曝出巨亏。上述两只基金的任职回报分别为-23.56%和-34%，年化回报分别亏损12.44%和21.01%，在同类基金排名中处于落后位置，分别是430/442t 76/84。

　　公开资料表明，吴文哲自2001年7月至2002年7月在招商银行上海分行担任职员，2004年6月至2007年7月在华宝兴业担任研究员，2007年7月至2014年1月在交银施罗德基金担任高级研究员。自2014年1月起加入上投摩根基金，担任研究部副总监兼高级行业专家一职。

　　吴文哲2015年1月9日至2017年1月任上投摩根成长先锋基金基金经理；2015年4月至2017年1月任上投摩根卓越制造基金基金经理。

　　此后，尽管在吴文哲之后又有两位基金经理接手，分别是许俊哲和李德辉。其中，许俊哲于2018年6月15日离任，转由李德辉接任至今。同样，许俊哲期内回报也是亏损，其任职总回报是-35%。Wind数据显示，吴文哲管理1年9个月，跑输基准20%；许俊哲管理三年，跑输业绩基准10%。

　　成立初期，该基金认购户数6.7万，成立规模45亿元。业绩基准为申万制造业指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15%。截至2020年1月9日，卓越制造基金成立至今已近四年来的回报率仍旧亏损，其最新净值为0.9490元，还没有回到面值以上。也就是说，近7万基金持有人若持有至今的话，仍没有回本。

　　从基金成立以来的表现来看，该产品成立于牛市最高点前两个月，成立之初便迅速加仓；到5178点后，大幅回落，此后便一蹶不振。大盘下跌时，上投摩根卓越制造跌幅远超大盘和基准；而大盘上涨之时，上投摩根卓越制造却又赶不上大盘。

　　整体来看，尽管有摩根大通的百年招牌加持，但上投摩根近年来表现并不抢眼。截至2019年年末，其资产规模在经历了2018年剧烈缩水之后，稍有反弹至1295亿元，但较2017年年末的1516亿元相比，仍缩水221亿元。

　　迄今，公司自成立以来仍亏损的基金共计有9只，除了上投摩根卓越制造基金以外，余下8只分别是上投摩根整合驱动、上投摩根全球天然资源、上投摩根动态多因子、上投摩根智慧互联、上投摩根亚太优势、上投摩根策略精选、上投摩根双息平衡H、上投摩根港股低波红利。

　　其中，居首的上投摩根整合驱动累计亏损高达34.50%；上投摩根全球天然资源、上投摩根动态多因子自成立以来的总回报分别为-26.10%、-20.30%。

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责任编辑：常福强