天治核心成长股票型基金(LOF)招募说明书(6)

　　七、基金合同的生效

　　(一)基金合同生效的条件

　　投资者缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。

　　基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书、基金份额发售公告可以决定停止基金发售，并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金管理人在募集期间达到基金合同的备案条件，应当自基金募集结束后的10日内聘请验资机构验资，并在收到验资报告后10日内依法向中国证监会办理基金合同备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

　　(二)基金募集未达到法定要求的处理方式

　　基金募集期满，如不能满足前款规定的条件，基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30天内将已募集的资金加计银行同期活期储蓄存款利息退还基金认购人。

　　(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制

　　本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国

证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。存续期间内，本基金的基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人，或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人有权利宣布基金合同终止。法律法规另有规定的，从其规定办理。

　　八、基金份额的上市交易

　　基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。

　　(一)上市交易的地点

　　深圳证券交易所。

　　(二)上市交易的时间

　　本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

　　在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　(三)上市交易的规则

　　1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；

　　2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

　　3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍；

　　4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

　　5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。

　　(四)上市交易的费用

　　本基金上市交易的费用比照

封闭式基金的有关规定办理。

　　(五)上市交易的行情揭示

　　本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

　　(六)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

　　本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相关业务规则执行。

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