天治核心成长股票型投资基金(LOF)招募说明书

　　基金管理人：天治基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　重要提示

　　核准文件名称：证监基金字［2005］134号

　　核准日期：二○○五年八月三日

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　一、绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规以及《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》编写。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书阐述了天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)的投资目标、理念、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　　二、释义

　　在本招募说明书中除非另有所指，下列术语或简称具有如下含义：

　　基金或本基金：指天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)；

　　基金合同：指《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》及合同当事人对其做出的修订；

　　招募说明书：指《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期更新；

　　基金份额发售公告：指《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》；

　　托管协议：指基金管理人和基金托管人签订的《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)托管协议》；

　　《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

　　《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》；

　　《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；

　　《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》；

　　《业务规则》：指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》；

　　中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

　　银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会、中国

人民银行或其他经国务院授权的机构；

　　深交所：指深圳证券交易所；

　　基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

　　基金管理人：指天治基金管理有限公司；

　　基金托管人：指交通银行股份有限公司；

　　基金份额持有人：指根据本基金合同合法取得基金份额的个人投资者和机构投资者；

　　个人投资者：指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；

　　机构投资者：指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体、其他组织和合格境外机构投资者；

　　合格境外机构投资者：指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者；

　　注册登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司；

　　注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

　　注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记系统；

　　证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统；

　　销售机构：指天治基金管理有限公司及基金代销机构；

　　基金代销机构：指与基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构；

　　会员单位：指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位；

　　场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所 ；

　　场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所 ；

　　认购：指基金募集期内投资者申请购买本基金份额的行为；

　　申购：指在基金合同生效后，投资者根据基金合同申请购买本基金基金份额的行为；

　　赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定以及基金的相关业务规则，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

　　上市交易：指基金存续期间投资者通过会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为；

　　基金募集期：自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过三个月；

　　存续期：指基金合同生效并存续的不定期期限；

　　基金合同生效日：指基金募集期结束并达到规定条件后，向中国证监会办理备案手续并收到其书面确认之日；

　　工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

　　T日：指销售机构在规定时间受理投资者认购、申购、赎回或其他业务申请的日期；

　　系统内转托管：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为；

　　跨系统转登记：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为；

　　开放式基金账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统；

　　证券账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统；

　　不可抗力：指不能预见、不能避免、不能克服的事件或因素，包括但不限于自然灾害、战争、骚乱、火灾、疫病传播、恐怖主义行为、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易；

　　元：指人民币元；

　　指定媒体：指中国证监会指定的用以进行基金信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体。

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