近日,媒体报道浙江瑞丰达资产管理有限公司实际控制人“跑路”,引起各方关注。
证监会表示已高度重视,迅速行动,组织证监局、基金业协会等相关单位开展核查。从目前掌握情况看,瑞丰达公司涉嫌多项违法违规,证监会决定对其立案调查,依法从严处理。证监会表示,目前已向公安机关等通报情况,加强协同配合。下一步,证监会将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置,维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。
旗下产品业绩逆市飙升
中国证券基金协会(简称“中基协”)官网显示,瑞丰达成立于2016年10月20日,2017年5月31日在中基协登记,实控人为邱文龙,注册地在浙江省湖州市,办公地址在上海市浦东新区,注册资本为3000万元,实缴资本为750万元。
据私募排排网资料,瑞丰达的管理规模在20亿元-50亿元,成立以来累计收益87.04%,年化收益10.11%。旗下一只名为瑞丰达时瑞一号的产品,成立以来收益高达795.43%,年化收益率为191.25%。
据市场人士分析指出,与近年来其他私募“爆雷”事件有所不同的是,瑞丰达事件的一大关注点是其对新三板市场的利用。
公开信息显示,瑞丰达旗下的多只产品出现在多个新三板挂牌公司的十大股东中,比如赛融信、友联盛业、农匠科技、邦客乐、味福记、和嘉天健、浩添储能等。
其中,多只挂牌个股最近出现了明显的高位放量,比如赛融信、和嘉天健、农匠科技等,且这些公司集中放量的时间都出现在事发前夕的5月7日。
其实,中基协官网资料已对瑞丰达的违规予以红字提示,瑞丰达存在三类违规情形,即注册地与办公地不在同一辖区、存在逾期未清算基金、在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%(不含50%)。另外,中基协还指出,瑞丰达不符合提供投资建议条件的第三方机构。
瑞丰达称账户均由券商托管
内部资料显示,瑞丰达风控管理架构包括四个环节:风控签字投研环节、基金设置安全条款、情景分析及压力测试、产品风控条款落实。
瑞丰达重点关注的风险为经济环境的行业周期性波动风险,比如,股市黑天鹅事件、俄乌冲突、国际政治因素等。会根据当前经济环境适当优化资产配置,加大低风险类产品的投资比例,比如债券、现金等。同时也会使用中观周期性反转策略,对于部分低估值处于行业低谷的股票进行布局。
如何有效防范产品之间或产品向股东、自营资金和其他利益相关人输送利益,以及通过何种程序处理违规和违反风险控制规定的行为?
瑞丰达在内部资料中表示,管理人在中基协后台提交完整的道德风险防范措施,对于基金关键岗位的操作人员事先签署保密协议,以高标准要求操作人员在基金运行操作过程中的合法合规。基金账户均由券商托管,资金交付路径清晰,逐笔可查。在投资某股票前也会对该股票进行多维度的定性分析,确保投资股票无关联利益输送。一经发现存在不合规行为,上报中基协及证监会。
据中基协数据,目前瑞丰达共有68只产品在运作,2只提前清算,超半数产品的托管人为招商证券,此外国泰君安、中信证券、华泰证券、广发证券、财通证券、中国银河证券、华安证券也托管了一部分产品。
资金有券商托管,似乎成为令投资人信服的一道防火墙。但如今看来,这道防火墙也并不牢固。
随着证监会以及相关部门的介入,瑞丰达跑路疑云将被进一步厘清。
来源 / 央视财经、澎湃新闻
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