3只基金违规打新被罚 所涉新股今日上市大涨192%

　　又有一批机构账户因为科创板打新违规被罚。

　　1月20日晚间，中国证券业协会在官网发布2020年第2号首次公开发行股票配售对象限制名单公告。因违规相关规定，三只私募基金打新遭限制半年。

　　来源：中国证券业协会官网

　　就在不久前的1月10日，首批限制名单出炉，三只私募基金在参与科创板打新时违规从而半年内无缘配售。

　　十天六只基金被罚

　　中证协1月20日披露的公告称，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，协会决定对在科创板“威胜信息”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

　　此次被列入限制名单的是三只私募基金：安山逸信科创1号私募证券投资基金、熵一价值尊享1号私募证券投资基金、熵一核心价值1号私募证券投资基金，限制时间均为2020年1月21日至2020年7月20日。

　　来源：中国证券业协会官网

　　巧合的是，威胜信息（证券简称：N威胜，证券代码：688100）今日在科创板上市。截至收盘，其股价收于40.3元/股，大涨192.45%。

　　图片来源：Wind

　　此前的1月10日，中证协公布了2020年首批打新限制名单，“上榜”的也是三只私募基金：期期二号私募证券投资基金、洛书裕景建光私募证券投资基金、洛书裕景建武私募证券投资基金，限制时间均为2020年1月13日至2020年7月12日。

　　来源：中国证券业协会官网

　　据悉，上述三只基金账户打新受限，是因在科创板“八亿时空”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定。

　　据中证君统计，在刚刚过去的2019年，共有145个账户在参与科创板新股发行网下申购过程中违反相关规定，被中证协列入股票配售对象列入限制名单，另有509个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违反相关规定，被协会列入股票配售对象列入黑名单。

　　统计发现，2019年全年“上榜”的649个账户中，一些账户甚至直至2020年12月9日才会“解冻”，这意味着2020年全年几乎要与打新活动无缘。

　　这些情形属违规

　　中国证券业协会发布的《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条显示，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，属于违规：

　　要点速览

　　•使用他人账户报价

　　•投资者之间协商报价

　　•同一投资者使用多个账户报价

　　•网上网下同时申购

　　•与发行人或承销商串通报价

　　•委托他人报价

　　•无真实申购意图进行人情报价

　　•故意压低或抬高价格

　　•提供有效报价但未参与申购

　　•不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

　　•机构投资者未建立估值模型

　　•其他不独立、不客观、不诚信的情形

　　•不符合配售资格

　　•未按时足额缴付认购资金

　　•获配后未恪守持有期等相关承诺的

　　•协会规定的其他情形

　　对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为，未造成明显不良后果，且及时整改并主动提交整改报告的，免予处罚。

　　除了整改后被免予处罚的违规情形外，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的，协会将其列入黑名单六个月；一个自然年度内出现上述情形两次（含）以上的，协会将其列入黑名单十二个月。对于网下投资者同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为，视为一次违规行为。

责任编辑：王帅