新浪财经讯 9月27日消息，作为打击证券期货违法乱象的利剑，证券监管部门的稽查执法工作对证券期货市场违法违规行为的打击效果直接影响着资本市场生态环境以及投资者权益的受保障程度，从而在投资者保护工作中发挥着关键性作用。
为全面、持续了解中国证券期货市场稽查执法投资者保护成效，新浪财经与中国证券投资者保护基金有限责任公司联合发布《中国资本市场投资者保护状况白皮书》子报告之《2018年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》，以期为证券期货稽查执法工作的不断完善提供参考。
稽查执法与外部门协作情况：
2018年，证监会稽查执法部门继续加强与公安机关、其他行政监管部门等外单位的深入协作，重点在涉刑案件移送、债券市场统一执法、诚信监管协同机制建设等方面取得新进展。
（一）继续加强行政刑事执法衔接
按照依法全面从严监管要求，2018年证监会稽查系统持续优化与公安机关执法协作，提升资本市场违法犯罪打击合力：①全年向公安机关移送证券期货涉嫌犯罪案件及线索114件，涉及违法主体200余人。2018年涉刑案件及线索移送数量创近十年来新高，约是2017年（31件）的4倍，较2014年历史峰值（74件）增长54.1%。②深化与公安机关证券犯罪办案基地的执法合作，以情报互换、共同研判、协助调查等方式办理案件24件。③将金亚科技欺诈发行、华泽钴镍实际控制人背信损害上市公司利益等违法犯罪案件移送公安机关追究刑事责任；联合公安机关查破一起有组织团伙借助民间配资操纵多只股票价格的重大违法案件。
（二）确立债券市场统一执法协作机制
2018年，证监会按照职责分工全年共查办债券市场违法违规案件6起，查处首例欺诈发行债券的“五洋建设”案，严厉打击了债券发行人粉饰业绩、制作虚假申报材料、骗取发行核准，债券发行人未按规定披露定期报告，隐瞒重大担保事项或者擅自改变募集资金用途，出于非法目的人为制造虚假交易干扰债券市场正常交易秩序等违法违规行为，为推进银行间债券市场及交易所债券市场违法行为的统一执法工作打下基础。11月23日，《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》正式出台，从而确立了三部委协同配合做好债券市场统一执法的协作机制。
（三）资本市场诚信监管协同机制进一步强化
2018年，多个省市发改委、国税、海关、人社、银行等部门，针对13家被证监会采取行政处罚措施的上市公司，在政府采购、补贴性资金支持、银行授信、海关认证、评优评先等多个领域依法采取54项限制性措施；证监会全年新参与签署21个领域失信行为的部际联合惩戒备忘录及针对交通运输工程建设领域守信行为的联合激励备忘录，对严重违法失信企业专门加强信息交流和联合惩戒；全年共向铁路总公司和民航局报送证券期货市场特定严重失信人95人，多名违法当事人被列入“限乘限飞”名单。通过上述举措，资本市场诚信监管协同机制进一步强化。
责任编辑：王涵
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